李義平/文
三、有限理性理論的意義
在西蒙看來，有限理性對(duì)現(xiàn)實(shí)中的管理意義十分重大。
西蒙認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是一個(gè)美妙的烏托邦。他說，“在一個(gè)極端，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給經(jīng)濟(jì)人賦以一種全知全能的荒謬?yán)硇?。這種經(jīng)濟(jì)人有一個(gè)完整而內(nèi)在一致的偏好體系，使其總是能夠在他所面臨的備選方案中做出選擇；他總是完全了解那些備選的替代方案；他為擇善而從所進(jìn)行的計(jì)算，不受任何復(fù)雜性的限制；對(duì)他來說，概率計(jì)算既不可畏，也不神秘。在我們上一代人的年月里，這種理論由于向競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)等及不確定性條件下的決策等領(lǐng)域的擴(kuò)展，逐漸到了一種類似中世紀(jì)神學(xué)托馬斯主義的精巧水平。它具有很大的智慧和美學(xué)魅力；但同具有血肉之軀的人的真實(shí)行為（或可能的行為）看不出有多大的關(guān)系”。
管理理論不同于傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人理論，管理理論所關(guān)注的焦點(diǎn)是人的社會(huì)行為的理性方面與非理性方面的界限，是關(guān)于那些因缺乏尋求最優(yōu)的才智，退而尋求滿意的人類行為的理論，于是有了管理人，即我們現(xiàn)實(shí)生活中所見到的人。在這里，西蒙提出了一個(gè)非常重要的“管理人”的概念。
理解管理人概念，需要實(shí)現(xiàn)如下兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，或者把握如下兩個(gè)基本特征：（1）經(jīng)濟(jì)人尋求最優(yōu)，從可為他所用的一切備選方案當(dāng)中，擇其最優(yōu)者。經(jīng)濟(jì)人的“堂弟”——管理人，則尋求滿意——尋找一個(gè)令人滿意的、或“足夠好的”行為程序。判斷滿意程度的指標(biāo)，包括市場(chǎng)占有率、適量利潤(rùn)和公平價(jià)格等等。（2）經(jīng)濟(jì)人同真實(shí)世界的一切復(fù)雜事物打交道。而管理人則認(rèn)為，他自己頭腦所感知的世界，是對(duì)紛繁雜亂的真實(shí)世界做過重大的簡(jiǎn)化處理后所得到的一個(gè)模型。他滿足于這種粗略的簡(jiǎn)化模型，因?yàn)樗J(rèn)為復(fù)雜的“真實(shí)”世界里的大多數(shù)現(xiàn)實(shí)事物，同他眼下的任何具體處境都沒有多少關(guān)系；而且，因果鏈大多不長(zhǎng)而且簡(jiǎn)單。因此，他情愿將那些在一定時(shí)間看來與他無關(guān)的部分現(xiàn)實(shí)置之不顧。他在做抉擇時(shí)所利用的，是一幅簡(jiǎn)單的圖景，也就是只包含他認(rèn)為是最要緊、最關(guān)鍵的因素的一幅圖景。
那么，管理人這兩個(gè)特征的意義何在呢？首先，因?yàn)樗麑で鬂M意而非最優(yōu)，他不用先考慮一切可能的備選行動(dòng)方案，也用不著確認(rèn)存在著全部備選行動(dòng)方案便可以進(jìn)行選擇。其次，由于他把世界看成幾乎是空曠的，不考慮所有事物之間的一切相互聯(lián)系（它們會(huì)使思考和行動(dòng)如入煙海），所以，管理人能用相對(duì)簡(jiǎn)單的經(jīng)驗(yàn)方法來制定決策。這些方法不致給他的思考能力強(qiáng)加上無法負(fù)擔(dān)的重任。
西蒙以棋手的對(duì)弈為例，向人們?cè)敿?xì)地介紹了“管理人”的決策過程。他說我們?nèi)绻麑?shí)際計(jì)算一下，棋手比賽時(shí)若按對(duì)策論尋找策略，需要做多大的搜索量，那么，上述“不實(shí)際”的意思就顯得更生動(dòng)了。平均看來，一盤棋賽的任一給定狀態(tài)，約有30種合乎規(guī)則的走法。以整數(shù)概略計(jì)之，一步走法及對(duì)方的反應(yīng)平均有103種不同的接續(xù)走法。一盤棋賽的平均總步數(shù)，可以合理地估計(jì)為40步左右。因此，可能出現(xiàn)的不同下棋方法也許有10120種之多。盡管數(shù)字未必精確，但數(shù)目之大，已足以支持上述論斷。
對(duì)棋手決策過程所做的研究清楚地告訴人們，下棋高手在選擇每一步走法或每一個(gè)策略時(shí)，所考慮的可能走法或策略，不會(huì)達(dá)到100種之多。以某種標(biāo)準(zhǔn)來看，100種可采納的方法已經(jīng)算得上夠多的了，但它離10120還遠(yuǎn)著呢！實(shí)際上，棋手不會(huì)去考慮全部的可能策略并從中選取最佳者，只是構(gòu)造和檢驗(yàn)相當(dāng)少的可能策略；他一旦發(fā)現(xiàn)了一個(gè)滿意的策略，就立即做出抉擇。
范加驤先生在為西蒙的《管理行為》中譯本所做的序中，曾經(jīng)以一個(gè)尋找縫衣針的例子說明了在“有限理性”支配下，現(xiàn)實(shí)中人們的決策過程，也說明了“經(jīng)濟(jì)人”與“管理人”的區(qū)別。范先生說：“假如在一個(gè)草垛中分散著一些縫衣針。如果是尋找最佳措施，就要把所有的針都找到，逐一加以比較后，找出最尖銳的一根。如果尋找的是‘符合要求’的措施，那么只要找到的針尖銳到能夠縫制要縫的衣服，那就滿足了要求，不用再找下去了，再找下去也不見得有多大益處。”此例中的關(guān)鍵有二：一是最基本的標(biāo)準(zhǔn)；二是搜索成本。由于搜索成本的存在，只要找到符合最基本標(biāo)準(zhǔn)的就行了。
《管理行為》
[美] 赫伯特·A·西蒙 | 著
楊礪 韓春立 | 譯
北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社
1988年
當(dāng)然，選擇方案的標(biāo)準(zhǔn)也是變化的。當(dāng)替代措施容易發(fā)現(xiàn)時(shí)，就可以提高標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)替代措施難以發(fā)現(xiàn)時(shí)，則降低標(biāo)準(zhǔn)。
剛才講的是個(gè)人決策，企業(yè)決策的道理亦是如此。在這里，我們依據(jù)范加驤先生的中文序言做如下介紹。
西蒙認(rèn)為，企業(yè)或任何組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部的活動(dòng)都可以分為經(jīng)常性和非經(jīng)常性的兩類活動(dòng)。有關(guān)這兩類活動(dòng)的決策方式也是不同的。前者是程序化決策，后者為非程序化決策。
個(gè)人的、企業(yè)的或其他組織機(jī)構(gòu)的日?；顒?dòng)往往是多次重復(fù)出現(xiàn)的。隨著經(jīng)驗(yàn)的積累，就會(huì)尋找到并選擇出符合要求的措施，發(fā)展成為一套程序化的解決辦法。遇到重復(fù)出現(xiàn)的情況，就按照既定的程序和步驟行動(dòng)。日常的活動(dòng)不管如何復(fù)雜，都可以分解為簡(jiǎn)單的行動(dòng)步驟，并加以程序化。
西蒙認(rèn)為，程序化有兩個(gè)作用：一是作為企業(yè)控制系統(tǒng)的一部分。例如企業(yè)為了指揮其雇員的活動(dòng)，詳細(xì)制定了和獎(jiǎng)懲制度聯(lián)系在一起的標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序。二是作為企業(yè)協(xié)調(diào)系統(tǒng)的一部分。作為協(xié)調(diào)工具，程序不是應(yīng)用于協(xié)調(diào)成員之間的行動(dòng)方式和活動(dòng)節(jié)拍，就是規(guī)定前后工序間傳遞產(chǎn)品時(shí)的產(chǎn)品性質(zhì)。
工作高度程序化以后，個(gè)人專業(yè)化水平隨之提高，但企業(yè)各部門的相互依賴性就增加了。由此總結(jié)出的命題是，情況愈是重復(fù)出現(xiàn)并能預(yù)料時(shí)，對(duì)相互依賴性的寬容程度愈大。反之，變動(dòng)性和偶然性因素愈大，工序?qū)ｉT化所引起的協(xié)調(diào)活動(dòng)愈多。因此，在迅速變化的環(huán)境中，企業(yè)將犧牲專門化來獲得獨(dú)立程序的配套性。這就是“大而全”現(xiàn)象存在的真正原因。為了實(shí)現(xiàn)更大程度的工作專門化，應(yīng)增加環(huán)境的穩(wěn)定性。例如原材料的供應(yīng)要做到質(zhì)量合格，成分穩(wěn)定，供貨及時(shí)，才有利于使用單位提高專業(yè)化水平。
此外，一個(gè)企業(yè)能否支持一個(gè)復(fù)雜的、相互依賴的生產(chǎn)活動(dòng)，還決定于處理協(xié)調(diào)所需要的通訊聯(lián)絡(luò)，即內(nèi)部信息傳遞的速度和質(zhì)量。內(nèi)部信息傳遞的速度越快、質(zhì)量越高，企業(yè)內(nèi)部越是具有相互依賴性。當(dāng)企業(yè)中發(fā)生新的和修正舊的程序的創(chuàng)新過程時(shí)，這就是企業(yè)的非經(jīng)?；顒?dòng)。為了有效地進(jìn)行這類性質(zhì)的活動(dòng)，就需要進(jìn)行非程序化的決策，就要依次地經(jīng)過全部決策過程。
西蒙將全部決策過程大致概括為：從設(shè)定問題，確定目標(biāo)開始，然后尋找為達(dá)到目標(biāo)可供選擇的各種方案或措施，比較并評(píng)價(jià)這些方案的得失。在這些方案中進(jìn)行選擇，并做出決定，在執(zhí)行決定中進(jìn)行核查和控制，以保證實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。在這里，西蒙所講的程序化實(shí)際上是一個(gè)內(nèi)部管理制度的問題。他關(guān)于最低標(biāo)準(zhǔn)、搜索成本、程序化、非程序化的一系列見解，對(duì)我們現(xiàn)實(shí)企業(yè)管理，應(yīng)當(dāng)說是很有意義的。
四、如何克服有限理性的弊端，或者如何最大限度地使行為更為理性
按照西蒙的論述，要克服有限理性的弊端，或者說最大限度地提高理性的程度，除了個(gè)人的訓(xùn)練，如知識(shí)的擴(kuò)充和能力的提高之外，更為根本的是靠制度。他說，“我們所有的人，在如何完整地籌劃我們的行動(dòng)上，在復(fù)雜的世界里所能達(dá)到的理性的限度上，都受到極大的限制。而制度則為我們提供了一種穩(wěn)定的環(huán)境，使我們至少可能達(dá)到微弱的理性。例如，我們能可靠地預(yù)料到，如果朝某個(gè)方向走上一程，就可以找到一家食品店，并且它明天還會(huì)在那個(gè)地方。靠著制度環(huán)境的這種穩(wěn)定性，以及其他許多沒有疑問的穩(wěn)定性，我們就可能對(duì)自己的行為后果進(jìn)行合理而穩(wěn)定的規(guī)劃了”。
西蒙強(qiáng)調(diào)，“我們的制度環(huán)境，就像我們的自然環(huán)境一樣，在我們周圍設(shè)置了一套可靠的、可感知的模式。我們沒有必要理解產(chǎn)生這些事件的根本原因，或這些事件本身的全部細(xì)節(jié)，而只要了解那些影響我們的生活和需要的少數(shù)模式就足夠了。我們所生存的環(huán)境（社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境）的這種穩(wěn)定性和可預(yù)見性，允許我們?cè)谟邢薜恼J(rèn)知能力和計(jì)算能力的約束下，去應(yīng)付我們所面臨的問題”。他的總結(jié)論是，有些制度上的安排，能有助于我們更好地處理社會(huì)選擇問題。
在“能有助于我們更好地處理社會(huì)選擇問題”的制度安排中，西蒙首推組織與市場(chǎng)。首先，他認(rèn)為對(duì)于那些常規(guī)的、重復(fù)的社會(huì)需要，可以通過建立專業(yè)化的團(tuán)體和組織，使之平等地處理各種問題。每個(gè)組織處理一種問題，其他組織則同時(shí)處理其余的問題。
對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制，西蒙更為推崇。他說，在一種廣泛的范圍內(nèi)，我們可以用市場(chǎng)和價(jià)格來限制每個(gè)人決策時(shí)所需要掌握的信息數(shù)量。例如某人到本地超級(jí)市場(chǎng)時(shí)，無需過問面包和麥片的生產(chǎn)過程，也不必打聽制造商有什么為難的問題，便可以決定買什么和想吃什么。在這種個(gè)人決策過程中，他只需要了解那些可以買到的商品的價(jià)格。由于這個(gè)原因，市場(chǎng)和價(jià)格被證明是現(xiàn)代社會(huì)的極其有利的機(jī)制，因?yàn)樗軒椭覀兠總€(gè)人獨(dú)立地做出決策，而無需了解與此相關(guān)的，所有他人決策的全部煩瑣細(xì)節(jié)。人們?yōu)榱诉M(jìn)行市場(chǎng)交易，只需注意有關(guān)的市場(chǎng)價(jià)格，因?yàn)樗邢嚓P(guān)信息都被概括在我們必須支付的價(jià)格中了。因此，我們可以把市場(chǎng)視為這樣一種機(jī)制，它能使人類憑借有限的信息和計(jì)算能力，比較合理地選擇和決定自己的行為。
把西蒙的一系列論述用一句簡(jiǎn)明的話來概括：因?yàn)槔硇杂邢?，才必須選擇市場(chǎng)機(jī)制。在論證這一問題時(shí)，他非常贊賞哈耶克當(dāng)年的觀點(diǎn)。他說，我所提出的，是很多年前由哈耶克所闡明的那種更基本和一般的市場(chǎng)觀。市場(chǎng)就能提出一種限制信息量的方式，使我們只按自己的需要做出決策，不必了解別人行動(dòng)的細(xì)節(jié)。因此，即使最優(yōu)的選擇可望而不可即，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)機(jī)制仍能為我們提供一種過得去的社會(huì)安排的途徑。
除了市場(chǎng)機(jī)制，最大限度限制有限理性的弊端的另一制度安排，則是被西蒙稱為“對(duì)抗式程序”的法制建設(shè)。“司法的基本準(zhǔn)則是遵循特定的程序，這種標(biāo)準(zhǔn)是尋求滿意而不是尋求最優(yōu)。它的基本假定是，如果這些程序被遵循，那么，在某種長(zhǎng)期意義上，就能實(shí)現(xiàn)過得去的、甚至稱心如意的決策?！?/p>
好的制度安排固然可以最大限度地限制由于有限理性而產(chǎn)生的弊端，但制度安排不是任意的。制度是一個(gè)體系，其中的一個(gè)子制度總是在一定的制度環(huán)境下誕生并發(fā)揮作用的。
西蒙強(qiáng)調(diào)，“一個(gè)組織只有設(shè)計(jì)得適合其功能，適應(yīng)其社會(huì)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，才可以是有效的”。他對(duì)于社會(huì)主義國(guó)家的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡表示贊賞，但同樣認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排是一個(gè)體系。他說:“市場(chǎng)只能與其他社會(huì)控制和決策方式一同使用，它并不能提供一種孤立的社會(huì)選擇機(jī)制。”
計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的種種弊端可以一言以蔽之地歸結(jié)為：組織龐大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所需要的知識(shí)和能力，超越了人們理性的限度。現(xiàn)在，我們終于選擇了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這又證明了一個(gè)基本的道理：通過比較好的制度安排，盡量使我們的有限理性，在制度的幫助下效果最好。值得深思的是，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)是否到位，我們是否認(rèn)識(shí)到了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)制度體系，是否理解了西蒙關(guān)于“市場(chǎng)只能與其他社會(huì)控制和決策方式一同使用，它并不能提供一種孤立的社會(huì)選擇機(jī)制”，以及“一個(gè)組織只有設(shè)計(jì)得適合其功能，適合其社會(huì)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，才可以是有效的”論述。如果我們只要市場(chǎng)機(jī)制配置資源的功能，而不要它必需的、內(nèi)在的制度構(gòu)造和制度環(huán)境，我們很可能不會(huì)達(dá)到預(yù)期的效果。
長(zhǎng)期以來，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)一直很不到位，是帶有極強(qiáng)功利目的的工具主義。由于對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制認(rèn)識(shí)上的不到位，在理論探討上就窮于應(yīng)付在向市場(chǎng)體制過渡過程中出現(xiàn)的問題：當(dāng)行政干預(yù)、人為因素過多的時(shí)候，就說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)；當(dāng)假冒偽劣泛濫、大量欠債不還的時(shí)候，又說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，如此等等。
當(dāng)然，這些說法都沒有錯(cuò)，但本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的題中應(yīng)有之義?？傊?，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)包括相應(yīng)產(chǎn)權(quán)、道德、文化、法制的制度體系。我們必須繼續(xù)深化對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)。
（作者系中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)委員)
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