韓亦
華中師范大學(xué)
社會(huì)學(xué)院教授
湖北省社會(huì)發(fā)展與社會(huì)政策研究中心研究人員
范文
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)
經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)系
助理教授
鄭恩營(yíng)
北京大學(xué)
國(guó)家發(fā)展研究院助理教授
劍橋大學(xué)
商業(yè)研究中心研究人員
多重印記、制度積淀與組織演進(jìn)
——關(guān)于大學(xué)組織的一項(xiàng)扎根理論研究
來(lái)源 | 《社會(huì)學(xué)研究》2025年第1期
作者 | 韓亦、范文、鄭恩營(yíng)
責(zé)任編輯 |何鈞力
以大學(xué)為例，本文研究組織如何從自身的歷史中尋找其發(fā)展的制度資源。本研究使用扎根理論方法，在組織社會(huì)學(xué)、文化社會(huì)學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)之間對(duì)話，提煉關(guān)于組織演進(jìn)的新模型。通過(guò)多案例研究的復(fù)制邏輯，本研究整合社會(huì)學(xué)新制度主義和組織印記理論，提出制度積淀理論。研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)在發(fā)展中主動(dòng)建構(gòu)制度資源，以強(qiáng)化其組織能力和潛力。本文以大學(xué)組織為研究對(duì)象，所提煉的理論也可以推廣到其他一些組織類型，用以理解并指導(dǎo)組織的積累式發(fā)展。
一、導(dǎo)言
社會(huì)學(xué)家通過(guò)研究大學(xué)組織做出了一些重要的理論貢獻(xiàn)，如組織分析的新制度主義的誕生（Meyer，1977；Meyer & Rowan，1977；Meyer et al.，2007），進(jìn)而豐富了人們對(duì)多種組織活動(dòng)的理解。然而，人們對(duì)組織特別是大學(xué)組織的認(rèn)識(shí)仍然存在一些盲區(qū)。例如，早期的組織社會(huì)學(xué)家認(rèn)為科層制組織的歷史越長(zhǎng)就越會(huì)導(dǎo)致其程序復(fù)雜和結(jié)構(gòu)僵化（Blau，1955），組織研究者迄今都很少挑戰(zhàn)這個(gè)理論命題。然而，作為科層制組織的一種，為什么大學(xué)能夠化解其歷史對(duì)組織活力的負(fù)面影響？為什么大學(xué)能夠重視其歷史傳承并實(shí)現(xiàn)積累式發(fā)展？
大學(xué)通常賦予其歷史極為重要的意義，在發(fā)展過(guò)程中重視保存其文化符號(hào)，例如有的大學(xué)會(huì)斥資修復(fù)原初的校園風(fēng)貌（柯瑞思，2013），甚至為了保留此類文化符號(hào)的獨(dú)特性而不惜放棄地區(qū)多樣化的發(fā)展。這使得歐洲中世紀(jì)時(shí)期成立的大學(xué)成為存續(xù)歷史最長(zhǎng)的人類組織之一。有學(xué)者統(tǒng)計(jì)，在超過(guò)500年歷史的組織當(dāng)中，大學(xué)的比例超過(guò)80%（Kerr，2001：115）。大學(xué)組織中常見(jiàn)紀(jì)念館、博物館之類的承載其歷史的物質(zhì)載體（迪馬吉奧，2008），以及記錄并傳達(dá)其歷史的文化符號(hào)和儀式典禮，如歷史文獻(xiàn)或回憶錄、非正式的傳說(shuō)典故以及各類定期舉辦的活動(dòng)慶典等,這些都是理解大學(xué)組織積累式發(fā)展的良好素材。
社會(huì)學(xué)的新制度主義理論側(cè)重于關(guān)注宏觀和組織外制度的影響，忽略了組織如何挖掘自身的制度資源。大學(xué)通常是高度制度化了的組織，本文從組織內(nèi)部的微觀視角出發(fā)，通過(guò)研究大學(xué)來(lái)理解組織如何認(rèn)識(shí)并建構(gòu)其歷史，繼而從中獲得發(fā)展的動(dòng)力。據(jù)此，本文期望對(duì)組織的制度化過(guò)程獲得更加深入的理解。
深入理解大學(xué)組織的發(fā)展機(jī)制不僅能夠更好地為大學(xué)發(fā)展服務(wù)，而且對(duì)理解組織如何影響社會(huì)發(fā)展也將大有裨益。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，大學(xué)在世界范圍內(nèi)的發(fā)展取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，規(guī)模和數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)（Drori et al.，2003；Frank & Meyer，2007）。然而，大學(xué)的發(fā)展也帶來(lái)了新的問(wèn)題，有些問(wèn)題是全球性的，需要深入研究大學(xué)組織運(yùn)行規(guī)律以實(shí)現(xiàn)大學(xué)教育的提升和知識(shí)型社會(huì)的完善（阿伯特，2023）。研究大學(xué)的進(jìn)步和發(fā)展以及大學(xué)在發(fā)展中遇到的困難，可以為解決這類全球問(wèn)題提供中國(guó)答案。
二、研究背景
從春秋時(shí)代到宋代，包括太學(xué)、書院、學(xué)堂、私塾在內(nèi)的中國(guó)古代教育機(jī)構(gòu)在建制上已經(jīng)較為完備。到了明末，學(xué)校教育的意義被黃宗羲提升到“社會(huì)制度中心”（希爾斯，2019）的地步，例如他在《明夷待訪錄》中寫到：“必使治天下之具皆出于學(xué)校，而后設(shè)學(xué)校之意始備”（黃宗羲，2011：37）。中國(guó)現(xiàn)代意義上的大學(xué)并不是古代教育制度的自然延續(xù)，而是社會(huì)變革過(guò)程中國(guó)際制度傳播的產(chǎn)物。早期的西方大學(xué)并非創(chuàng)造和傳承科學(xué)技術(shù)知識(shí)的場(chǎng)所，直到18世紀(jì)大學(xué)才停止對(duì)科學(xué)研究的迫害（丹皮爾，2010）。百余年前中國(guó)學(xué)習(xí)西方大學(xué)時(shí)，正好趕上西方大學(xué)在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新上突飛猛進(jìn)的時(shí)期，這也奠定了中國(guó)大學(xué)組織注重科技知識(shí)的精神氣質(zhì)。
最早的中國(guó)大學(xué)堂建立于清代，此后又經(jīng)歷了清末的政權(quán)更替、北洋政府的建立、中華人民共和國(guó)的成立，以及期間經(jīng)歷的各種戰(zhàn)爭(zhēng)和新中國(guó)成立后的大規(guī)模的社會(huì)主義建設(shè)等歷史變遷。大學(xué)組織可以跨越社會(huì)變遷而存在，本身也說(shuō)明了大學(xué)的歷史韌性和相對(duì)獨(dú)立性。目前中國(guó)大學(xué)組織的發(fā)展又到了歷史關(guān)鍵時(shí)期，也是百余年來(lái)發(fā)展最快的時(shí)期，體現(xiàn)在學(xué)術(shù)成果（論文、專利）、國(guó)際排名和科研經(jīng)費(fèi)的迅速上升。
除了資金、設(shè)施、校舍等物質(zhì)資源，制度也是推動(dòng)大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵資源。中國(guó)大學(xué)在短短一百多年間走過(guò)了從無(wú)到有、從少到多、從多到大、從大到較強(qiáng)的歷程，成為研究組織發(fā)展的一個(gè)理想場(chǎng)所。與國(guó)外特別是歐洲大學(xué)的歷史相比，中國(guó)大學(xué)的歷史不算長(zhǎng)，但在科研成果的增速上已超過(guò)了一些國(guó)外大學(xué)，這對(duì)理解大學(xué)的歷史長(zhǎng)短與其組織能力的關(guān)系會(huì)有新的啟發(fā)。
在經(jīng)典社會(huì)學(xué)中，馬克思把大學(xué)和大學(xué)中的知識(shí)分子看成社會(huì)變革的重要力量，知識(shí)分子受到社會(huì)和大學(xué)的影響，也同時(shí)對(duì)大學(xué)和社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生影響（中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，2009：489）。韋伯（2006）研究他那個(gè)時(shí)代的德國(guó)大學(xué)，提倡把學(xué)術(shù)自由落到實(shí)處，并在研究大學(xué)中的社會(huì)科學(xué)學(xué)科時(shí)提出了學(xué)術(shù)研究中“價(jià)值中立”的重要性。大學(xué)受到各類科層制組織的影響，但大學(xué)本身應(yīng)該遵循研究的邏輯和旨趣，履行教育的使命，保持大學(xué)組織的活力。涂爾干（2016）指出，大學(xué)的歷史不僅僅是外在因素作用的結(jié)果，更是內(nèi)部制度化過(guò)程的產(chǎn)物。大學(xué)的演化不僅是對(duì)社會(huì)需求的回應(yīng)，而且還包含其內(nèi)部文化符號(hào)的自我建構(gòu)，這些文化符號(hào)在大學(xué)內(nèi)部生成、積累和再生產(chǎn)。涂爾干的思想激勵(lì)著社會(huì)學(xué)家研究當(dāng)代社會(huì)重要組織的演化和實(shí)踐，而不僅僅是研究原始部落中的儀式活動(dòng)（涂爾干，2011）。
教育社會(huì)學(xué)重視對(duì)大學(xué)與社會(huì)關(guān)系的研究，如研究大學(xué)教育與社會(huì)流動(dòng)、大學(xué)與不平等，以及高等教育的大眾化、市場(chǎng)化和國(guó)際化等問(wèn)題，從中抽象出文化資本（Bourdieu & Passeron，1990）、文憑社會(huì)（柯林斯，2018）等描述當(dāng)代社會(huì)特征的重要理論和概念，呈現(xiàn)了社會(huì)學(xué)研究大學(xué)的豐碩成果。
本文關(guān)注大學(xué)作為一個(gè)現(xiàn)代組織的發(fā)展和演進(jìn)，主要從組織社會(huì)學(xué)的視角出發(fā)研究大學(xué)，分析其自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。從組織內(nèi)部來(lái)看，麥克·科恩（Michael Cohen）等學(xué)者用計(jì)算機(jī)模擬的方法提出組織選擇的“垃圾桶模型”（garbage can model）。他們指出該模型對(duì)大學(xué)的適用性：大學(xué)組織具有組織目標(biāo)不清晰、技術(shù)手段不明確、組織成員流動(dòng)性高的特征（Cohen et al.，1972：11-16），這些特征為建構(gòu)垃圾桶模型提供了假設(shè)條件；他們的模擬實(shí)驗(yàn)顯示，現(xiàn)實(shí)中的組織活動(dòng)很難被線性規(guī)劃，這是因?yàn)閱?wèn)題、解決方法、執(zhí)行者的出現(xiàn)是無(wú)序的。
從組織內(nèi)部的視角進(jìn)行研究的還有詹姆斯·馬奇（James March）、馬丁·舒爾茨（Martin Schulz）和周雪光對(duì)斯坦福大學(xué)發(fā)展的研究，通過(guò)分析這一所大學(xué)內(nèi)部的正式文本資料，他們研究組織內(nèi)正式規(guī)則的產(chǎn)生如何受組織歷史事件的影響并改變組織的行為（馬奇等，2005）。這些成文規(guī)則被創(chuàng)建、修訂和廢止的過(guò)程反映了組織面對(duì)各種內(nèi)部和外部的制度要求的應(yīng)對(duì)過(guò)程。在他們看來(lái)，成文規(guī)則是組織經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的儲(chǔ)藏所。在實(shí)證分析上，他們沒(méi)有討論具體的規(guī)則內(nèi)容，而是著眼于規(guī)則的量化變化模式。至于這些規(guī)則是束之高閣的一紙陳文，還是成為組織活動(dòng)的“工具箱”，仍然是值得思考的問(wèn)題。
大學(xué)也受其外部環(huán)境力量的影響。邁耶（John W. Meyer）和羅恩（Brain Rowan）提出了一個(gè)組織運(yùn)作模型，他們描述的組織結(jié)構(gòu)與制度環(huán)境同形（isomorphism）而與組織活動(dòng)松散耦合（loose coupling）的事實(shí)就是對(duì)大學(xué)日常運(yùn)作的真實(shí)描述（Meyer & Rowan，1977）。大學(xué)一般都會(huì)建立正式的組織結(jié)構(gòu)，但老師和學(xué)生等大學(xué)核心成員并不直接受到正式結(jié)構(gòu)的控制或者受其命令鏈的指揮，他們的活動(dòng)常常和組織結(jié)構(gòu)松散耦合，在若即若離中保持組織的凝聚力（Meyer & Rowan,1977:355）。大學(xué)本身也成了一種制度，影響著現(xiàn)代社會(huì)的方方面面（Meyer，1977）。邁耶等人考察20世紀(jì)大學(xué)組織的全球化發(fā)展，把制度主義分析的邊界從國(guó)家社會(huì)推廣到了世界社會(huì)（Schofer & Meyer，2005）。他們認(rèn)為，大學(xué)乃是世界文化組織的最佳范例之一，大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)和世界社會(huì)的新制度同形，它們的活動(dòng)常常與本土的功能主義和功利主義要求脫耦（Frank & Meyer，2020）。
盡管松散耦合是大學(xué)組織的常態(tài)，但大學(xué)鮮有顛覆式發(fā)展的例子，多數(shù)大學(xué)重視自身歷史，采用積累式發(fā)展或演進(jìn)式發(fā)展的策略，而組織社會(huì)學(xué)缺乏對(duì)大學(xué)的這種發(fā)展策略的研究。組織社會(huì)學(xué)中的演化理論比較注重企業(yè)組織的演進(jìn)式發(fā)展（Aldrich & Ruef，2006），該理論以進(jìn)化論的視角研究組織如何在環(huán)境中適應(yīng)和選擇，且更注重外部資源環(huán)境，對(duì)組織內(nèi)部的活動(dòng)則關(guān)注不足。組織印記理論也關(guān)注過(guò)去的制度對(duì)當(dāng)下組織活動(dòng)的影響，強(qiáng)調(diào)組織創(chuàng)始期的重要性（Stinchcombe，1965），它隱含的假定是組織的誕生或者初創(chuàng)時(shí)期是最重要的時(shí)期，組織的早年歷史對(duì)它們現(xiàn)在的活動(dòng)有持久穩(wěn)定的影響。有學(xué)者修訂原初的組織印記理論，認(rèn)為除了組織創(chuàng)始時(shí)期，組織后續(xù)的發(fā)展也存在一些印記“敏感期”（Marquis & Tilcsik，2013），這些歷史時(shí)期也很重要，為組織帶來(lái)了機(jī)會(huì)窗口期，管理者會(huì)引入外部制度資源或建構(gòu)新的內(nèi)部制度資源。組織發(fā)展中的多個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)指明了多個(gè)組織印記加入的時(shí)機(jī)，促使組織形成多重印記。
大學(xué)的制度化過(guò)程更為復(fù)雜，既有初始時(shí)期的特征，又有歷史“敏感期”的作用。本文通過(guò)分析大學(xué)的制度化過(guò)程來(lái)促進(jìn)新制度主義理論的整合和創(chuàng)新。大衛(wèi)·庫(kù)珀（David J. Cooper）等人提出“積淀”（sedimentation）的概念來(lái)形容組織不同歷史時(shí)期的制度邏輯在組織內(nèi)累加式內(nèi)化的特征（Cooper et al.，1996）。米婭·雷納德（Mia Raynard）等人以一家中國(guó)國(guó)有企業(yè)為研究對(duì)象，分析該企業(yè)在創(chuàng)立期和后續(xù)敏感期的印記如何在組織內(nèi)層積，幫助企業(yè)適應(yīng)不同時(shí)代的制度環(huán)境，并把這種現(xiàn)象叫作“制度積淀”（institutional sedimentation）（Raynard & Lu，2017）。本文通過(guò)對(duì)大學(xué)的研究來(lái)對(duì)制度積淀概念做進(jìn)一步的理論化工作。
對(duì)于組織的發(fā)展，資源、生態(tài)和制度都很關(guān)鍵，本文從新制度主義的視角來(lái)研究大學(xué)。和邁耶等人相比，本文采取更為微觀的視角，以期獲得對(duì)大學(xué)組織內(nèi)的制度化的認(rèn)識(shí)并作出理論創(chuàng)新。如朱克爾（Lynne G. Zucker）所言，“如果沒(méi)有一種堅(jiān)實(shí)的微觀認(rèn)知基礎(chǔ)，那么我們就不可能對(duì)組織層次上的制度化進(jìn)行揭示……不能對(duì)制度化的過(guò)程提供系統(tǒng)的解釋，并可能把制度化和資源依賴混為一體”（朱克爾，2008：115）。
三、研究方法
研究方法需要和研究目的相適配（Ragin & Amoroso，2019：54）。本文的主要研究目的是以大學(xué)為例發(fā)現(xiàn)組織演進(jìn)的機(jī)制和對(duì)演進(jìn)機(jī)制作出理論解釋，因此質(zhì)性方法是達(dá)成這類研究目的的有效方法（Eisenhardt & Graebner,2007；Eisenhardt et al.，2016）。對(duì)于通過(guò)案例建立理論的質(zhì)性研究來(lái)說(shuō)，多個(gè)案例的使用就像重復(fù)實(shí)驗(yàn)一樣，不同案例的重復(fù)結(jié)果代表了理論模型的穩(wěn)健性（殷，2014，2017）。因此，本研究選取了多所大學(xué)作為案例，以便反復(fù)驗(yàn)證模型的穩(wěn)健性。
質(zhì)性方法中的扎根理論法適用于從經(jīng)驗(yàn)中抽象出理論，這個(gè)方法由巴尼·格拉瑟（Barney Glaser）和安塞爾姆·施特勞斯（Anselm Strauss）在1967年提出，探索如何通過(guò)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集和分析生成理論（Glaser & Strauss，1967）。這種方法強(qiáng)調(diào)在研究過(guò)程中不依賴預(yù)先設(shè)定的理論框架，而是通過(guò)不斷的歸納和比較，從數(shù)據(jù)中總結(jié)出理論。研究者在使用此方法的過(guò)程中逐步編碼和分類數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)比和分析來(lái)發(fā)現(xiàn)核心概念與數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，從而構(gòu)建出符合實(shí)際情況的理論模型。扎根理論的特點(diǎn)在于其靈活性和探索性，適合用于探索新的解釋機(jī)制。
近年來(lái)一些學(xué)者致力于提升扎根理論方法的清晰化和程序化程度，如提出建構(gòu)主義的扎根研究方法（Charmaz，2006；吳肅然、李名薈，2020）。這些方法論的創(chuàng)新使得扎根理論研究可以帶入理論的預(yù)設(shè)，研究邏輯也從歸納為主變成溯因分析為主（Flick，2019；Ragin & Amoroso，2019），這種分析能統(tǒng)合歸納和演繹邏輯，并能使用定性或定量的數(shù)據(jù)（陳茁、陳云松，2023）。本文運(yùn)用程序化的、建構(gòu)主義的扎根理論方法（Gioia et al.，2012）進(jìn)行研究。
（一）研究設(shè)計(jì)
本文的總體研究設(shè)計(jì)是：用建構(gòu)主義扎根理論方法得出結(jié)果，然后進(jìn)行理論整合，使用程序化的質(zhì)性研究方法來(lái)提煉新的概念和機(jī)制模型，從而建立以往文獻(xiàn)未曾揭示過(guò)的理論聯(lián)系（Lee，1999）。
組織研究者常以組織中的規(guī)章制度、儀式典禮、年報(bào)、成員訪談、領(lǐng)導(dǎo)者講話等作為研究的數(shù)據(jù)來(lái)源，例如馬奇、舒爾茨和周雪光對(duì)斯坦福大學(xué)的規(guī)章制度的研究（馬奇等，2005）。羅伯特·貝拉（Robert N. Bellah）提供過(guò)一個(gè)以組織領(lǐng)導(dǎo)者講話為研究對(duì)象的范例，并從中提煉出了世俗宗教的核心概念（Bellah，1970）。吉迪恩·昆達(dá)（Gideon Kunda）研究硅谷的高科技公司，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)組織不僅靠物質(zhì)資源和理性行動(dòng)來(lái)支撐其日常運(yùn)營(yíng)，宣講、聚會(huì)交流和討論等大量的儀式活動(dòng)反而成了這類創(chuàng)新性企業(yè)常見(jiàn)的組織文化（Kunda，2006）。組織的領(lǐng)導(dǎo)者講話近年來(lái)得到了中國(guó)研究者的重視（例如于宏偉、王文煊，2023），這些組織內(nèi)的活動(dòng)和講話盡管可能有宣傳的成份，但可以像棱鏡一樣折射出組織內(nèi)部制度的譜系（Sallaz，2006）。
大學(xué)的歷史資料一般非常齊全且較易獲得。相對(duì)來(lái)說(shuō)，校史館資料和校慶講話的形式比較統(tǒng)一，適合做跨校比較。許多大學(xué)建立了校史館來(lái)記錄其歷史，強(qiáng)化其組織記憶，這些有形的場(chǎng)所是理解組織制度的重要信息來(lái)源（迪馬吉奧，2008）。大學(xué)的大型校慶是一項(xiàng)重要的儀式，其中校長(zhǎng)講話是儀式活動(dòng)的一個(gè)核心內(nèi)容。校長(zhǎng)講話的文本和錄像一般會(huì)被組織記錄存檔，成為組織的重要文獻(xiàn)之一，而且校慶講話通常不是校長(zhǎng)一個(gè)人的即興發(fā)揮，在組織層面具有很強(qiáng)的合法性和正當(dāng)性。
我們研究中國(guó)大學(xué)的主要數(shù)據(jù)有：（1）大學(xué)校史。很多大學(xué)都正式出版了自己的校史書籍，特別是歷史悠久的大學(xué)在大型校慶之前都重視出版其校史資料。（2）校友回憶錄。各高校公開(kāi)出版的校友回憶錄資料非常豐富，我們選擇了一些有代表性的回憶錄。（3）大學(xué)校長(zhǎng)訪談，這些均為正式出版物。（4）大學(xué)校史館資料，本文研究者參觀11所大學(xué)校史館的框架式記錄。（5）42所大學(xué)的校慶校長(zhǎng)講話，共57份。
這些數(shù)據(jù)相互補(bǔ)充和相互印證，本研究根據(jù)它們特定的形式和內(nèi)容，在研究的不同階段區(qū)別使用。校史出版物和校史館記錄為我們提供采集數(shù)據(jù)的框架，即哪些信息將被系統(tǒng)收集和處理，如重大時(shí)期、重要人物、重大成果等。校史館資料和校慶講話一般內(nèi)容濃縮、形式較為統(tǒng)一，是我們做跨校分析的主要數(shù)據(jù)。校友回憶錄和大學(xué)校長(zhǎng)訪談資料用于研究結(jié)果的補(bǔ)充和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。
（二）樣本選擇
截至2024年，中國(guó)共有各類大學(xué)三千余所，這些大學(xué)在各個(gè)時(shí)期被中國(guó)教育部歸于各種分類之中，如“211工程”“985工程”“雙一流”高校，以及其他普通及民辦高校。本研究遵循分析歸納法的邏輯（Ragin & Amoroso，2019：124-130）,只選取有遠(yuǎn)大愿景（如建設(shè)世界一流大學(xué)）的大學(xué)組織，這樣我們的抽樣框主要限定在入選“211工程”“985工程”高校和進(jìn)入“世界一流大學(xué)”建設(shè)名單的高校。定性研究的目的之一不是證明一個(gè)普遍性的規(guī)律，而是發(fā)現(xiàn)一種良性發(fā)展機(jī)制。在這樣的分析邏輯下，選擇“成功者”是可行的。
符合資料收集條件的大學(xué)總共65所，其中全文公布校慶校長(zhǎng)講話的高校共42所。在這42所高校中，大部分高校只公開(kāi)發(fā)布了一份重要年份的校慶校長(zhǎng)講話，其中有12所高校發(fā)布了2～3次校慶（如100、110、120周年）的校長(zhǎng)講話。
（三）定性數(shù)據(jù)收集和處理
本文研究者首先參觀了11所大學(xué)的校史館，著重記錄校史館中的重大歷史分期、重要人物和關(guān)鍵活動(dòng)的展示內(nèi)容。之后，本文研究者對(duì)比這些大學(xué)的校史出版物，重點(diǎn)收集了出版物中對(duì)這些主題的詳細(xì)描述，以及對(duì)現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)和未來(lái)展望。通過(guò)對(duì)校史館實(shí)地考察和校史出版物的對(duì)比分析，我們能夠更加全面地理解各大學(xué)對(duì)自身歷史和組織記憶的不同建構(gòu)方式及其敘述特征。
學(xué)界對(duì)中國(guó)大學(xué)發(fā)展的歷史分期有多種方式。本研究不按照現(xiàn)成的分類方式來(lái)引導(dǎo)數(shù)據(jù)分析，而是從校史資料中提煉信息，以理解大學(xué)自身對(duì)其歷史分期的詮釋。這些重要的歷史節(jié)點(diǎn)包括戊戌變法、辛亥革命、五四運(yùn)動(dòng)等社會(huì)變革，高等教育中院系調(diào)整、雙一流建設(shè)等政策變動(dòng)，以及建校、遷址、改名和機(jī)遇期等根據(jù)學(xué)校自身發(fā)展定義的重大時(shí)間節(jié)點(diǎn)。除了歷史分期，校史館中也記錄了重要人物、重大成果、現(xiàn)狀和對(duì)未來(lái)的展望，這些記錄為我們從校長(zhǎng)校慶講話中收集數(shù)據(jù)提供了基礎(chǔ)參考。這種自下而上的分析方法能夠更好地反映每所大學(xué)對(duì)自身歷史的獨(dú)特理解和敘述特點(diǎn)。
我們先整體研讀校慶講話資料，然后將各個(gè)學(xué)校的資料按時(shí)期分類。在研究初期，我們采用溯因分析，通過(guò)在校長(zhǎng)講話、校史館記錄和組織理論之間反復(fù)對(duì)話來(lái)動(dòng)態(tài)調(diào)整分析策略。在溯因分析中一般使用流動(dòng)的而非固定的分析框架（Ragin & Amoroso，2019），這種方法旨在避免現(xiàn)有理論先入為主地干擾，讓數(shù)據(jù)本身說(shuō)話，以揭示大學(xué)在歷史變遷中的獨(dú)特?cái)⑹隆?/p>
在形成一定的理論方向之后，我們開(kāi)始對(duì)校長(zhǎng)校慶講話進(jìn)行編碼工作。本文的編碼采用二階段方式（Maanen，1979）。有些研究強(qiáng)調(diào)選擇性編碼，用三階段編碼，即開(kāi)放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，這其實(shí)與二階段編碼沒(méi)有原則性的差異（Gioia et al.，2012）。
四、經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)與理論建構(gòu)
通過(guò)對(duì)大學(xué)案例的分析歸納，本研究分別對(duì)大學(xué)校慶校長(zhǎng)講話資料進(jìn)行編碼和概念抽象。在第一階段，我們用開(kāi)放式編碼來(lái)發(fā)現(xiàn)講話中浮現(xiàn)的主題。我們逐行閱讀校慶校長(zhǎng)講話，了解校長(zhǎng)們?nèi)绾卧跉v史中挑選關(guān)鍵的年代、人物、成就與經(jīng)驗(yàn)，特別是他們?nèi)绾握J(rèn)識(shí)這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和事件點(diǎn)，如積極還是消極、縱向歷史比較還是橫向全國(guó)比較（能進(jìn)行國(guó)際比較的大學(xué)到目前為止不多）。我們對(duì)校慶講話的數(shù)據(jù)和校史館的數(shù)據(jù)進(jìn)行了三角驗(yàn)證，以增強(qiáng)所獲信息的效度。從22萬(wàn)字的原始素材中，我們以校史館記錄點(diǎn)為基準(zhǔn)，獲取了1380條關(guān)鍵原始語(yǔ)句，從中總結(jié)了63個(gè)直觀概念，通過(guò)對(duì)直觀概念進(jìn)行比較和提煉，將指向共同核心概念的直觀概念進(jìn)行歸納，形成6個(gè)軸心主題。
在第二階段，我們進(jìn)一步用主軸式編碼來(lái)獲得主題之間的相互關(guān)聯(lián)和理論上的邏輯關(guān)系。在這個(gè)階段，我們致力于探討從數(shù)據(jù)中得來(lái)的概念范疇如何與已有的理論進(jìn)行印證，以及如何發(fā)展出新的理論視角。完成編碼過(guò)程之后，我們畫出數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)圖來(lái)顯示如何從原始信息一步步抽象到概念、主題和理論維度。這個(gè)過(guò)程類似于涂爾干從事實(shí)中發(fā)現(xiàn)社會(huì)事實(shí)的思想活動(dòng)（迪爾凱姆，1995）。在研究中，我們平衡了理論和經(jīng)驗(yàn)資料，并且在理論和經(jīng)驗(yàn)之間反復(fù)對(duì)話。在讓數(shù)據(jù)“說(shuō)話”時(shí)，我們暫時(shí)忘記理論；在用理論解釋數(shù)據(jù)時(shí)，我們重視那些從未獲得解釋的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。在這一階段，我們從六個(gè)軸心主題中明確它們之間的邏輯關(guān)系，形成軸線，歸納出三個(gè)理論維度。
本文歸納得出三個(gè)理論維度，分別是：歷史節(jié)點(diǎn)、積淀載體和組織能力，進(jìn)而在三個(gè)理論維度之間建立過(guò)程模型，對(duì)核心理論維度進(jìn)行初步的理論化（見(jiàn)圖1）。
（一）從概念抽象到理論維度
1.歷史節(jié)點(diǎn)
自然時(shí)間的刻度是均勻的，但歷史中的每一個(gè)時(shí)間點(diǎn)對(duì)組織發(fā)展的影響并非均勻一致的。有些年份是特殊的，如大學(xué)成立的年份、改制改名的年份。有些日期是特殊的，如大學(xué)的校慶日，這些時(shí)間點(diǎn)是組織自身建構(gòu)的。在大型校慶中，校長(zhǎng)講話一般不可能描繪出大學(xué)組織發(fā)展的編年史或者年譜，他們會(huì)挑選一些有意義的年份和時(shí)間點(diǎn)作為歷史敏感期（Marquis & Tilcsik，2013）。除了大學(xué)自身發(fā)展史上的重要年份，還有一些年份也對(duì)大學(xué)的發(fā)展理念或者制度資源有非連續(xù)式的影響，如1952年在教育部主導(dǎo)下的大學(xué)院系調(diào)整。借用政治學(xué)制度主義的概念，這些年份是“關(guān)鍵轉(zhuǎn)折時(shí)刻”（西倫，2010：23），在這樣的時(shí)刻組織會(huì)以各種方式接受新的外部制度環(huán)境的影響。大學(xué)自己建構(gòu)的歷史敏感期和社會(huì)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折時(shí)刻是考察制度影響的刻度，我們?cè)诖藢⑦@些組織內(nèi)、外部的關(guān)鍵年份和時(shí)間點(diǎn)總稱為歷史節(jié)點(diǎn)。
哪些時(shí)期是敏感期？我們從大學(xué)校長(zhǎng)校慶講話中摘取表述年代的信息來(lái)分析。如果校慶講話中提到一個(gè)年份，并著墨較多或者飽含情感，我們就把這個(gè)年份編碼為一個(gè)敏感（窗口）期，編碼中將其定義為印記敏感期。
校長(zhǎng)在校慶講話中幾乎都會(huì)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)立時(shí)間，并著重強(qiáng)調(diào)這個(gè)時(shí)間點(diǎn)的特殊性。由于不同大學(xué)的創(chuàng)立時(shí)期制度環(huán)境差異較大，其特殊性也相應(yīng)有所不同（以下引文中的**代表大學(xué)名稱，引文后大寫英文字母代表樣本大學(xué)的案例編號(hào)）。
120年前的今天，**大學(xué)的前身——**在清末維新的背景下宣告成立。從這一天開(kāi)始……瑯瑯書聲向世人發(fā)出了復(fù)興中華的時(shí)代宣言；從這一天開(kāi)始，奮戰(zhàn)在艱辛初創(chuàng)中的求是先賢為后人提供了彌足珍貴的精神力量。（ZU）
不但新式文化的學(xué)術(shù)和思想影響大學(xué)創(chuàng)立，科技本身也成為一種組織印記特征?？萍紕?chuàng)新成為某些大學(xué)初創(chuàng)期的一種制度來(lái)源：“1958年，為了響應(yīng)黨和國(guó)家‘向科學(xué)進(jìn)軍’的號(hào)召、為研制‘兩彈一星’培養(yǎng)尖端科技人才，老一輩革命家和科學(xué)家親手締造了**這所紅色的大學(xué)”（US）。
除了創(chuàng)始時(shí)期，中國(guó)大學(xué)在歷史發(fā)展中也經(jīng)歷了不同的印記敏感時(shí)期，其中有些印記敏感時(shí)期對(duì)大學(xué)發(fā)展的重要性甚至?xí)^(guò)創(chuàng)始時(shí)期。
新中國(guó)的成立使**得以迅速崛起。**把握住了一次次歷史性機(jī)遇，帶來(lái)一次次大發(fā)展。院校調(diào)整，名師云集，團(tuán)結(jié)合作，向科學(xué)進(jìn)軍，學(xué)校實(shí)力倍增。改革開(kāi)放，**大踏步走向世界，學(xué)習(xí)交流，拓展視野。新世紀(jì)初，**和**強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，組成新的**，交叉融合，快速發(fā)展，開(kāi)始了向世界一流大學(xué)邁進(jìn)的偉大歷程。（FU）
在社會(huì)層面，印記敏感期比較容易界定，一個(gè)時(shí)代的結(jié)束和開(kāi)端一般都會(huì)留下深刻的印記。在組織層面，組織會(huì)有自己獨(dú)特的印記敏感期，比如“第一次招女生”“制造中國(guó)第一臺(tái)計(jì)算機(jī)”等。有些講話將社會(huì)層面的印記敏感期轉(zhuǎn)化為與大學(xué)直接相關(guān)的印記，表明大學(xué)是教育領(lǐng)域制度創(chuàng)新的直接參與者和推動(dòng)者：“1983年，老校長(zhǎng)……建議中央選擇部分高等學(xué)校列入國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目?！?11工程’和‘985工程’成為中國(guó)高校發(fā)展的里程碑”（TG）。
大學(xué)開(kāi)設(shè)某些特別課程的時(shí)期以及在學(xué)科建設(shè)和科研方面取得突破性成就的時(shí)期，都是其自身的印記敏感期之一。當(dāng)一所大學(xué)首次設(shè)立跨學(xué)科課程，或在某一學(xué)科領(lǐng)域取得顯著科研成果時(shí)，這些時(shí)刻不僅是組織記憶的一部分，也可能成為推動(dòng)該學(xué)科或領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展的重要契機(jī)。
大學(xué)組織會(huì)在社會(huì)層面的印記敏感期引入新的制度邏輯，也會(huì)在它們自己定義的印記敏感期引入或者強(qiáng)化某種制度邏輯。對(duì)每一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，歷史節(jié)點(diǎn)既有普遍性的影響，也有其特殊的影響，從而使得大學(xué)各具特色。
2.積淀載體
制度的傳承（積淀）需要載體。正如科爾曼（James S. Coleman）在論述新教倫理與資本主義精神之間的關(guān)系時(shí)指出，倫理制度的載體是個(gè)人，個(gè)體通過(guò)職業(yè)流動(dòng)把制度帶入新的組織（Coleman,1986）。制度積淀是杰普森（Ronald L. Jepperson）解釋的制度化過(guò)程：當(dāng)制度被生產(chǎn)或者再生產(chǎn)時(shí)，“其持續(xù)存在的原因在于相對(duì)的自我激活的社會(huì)過(guò)程”（杰普森，2008：157）。但是，本文強(qiáng)調(diào)的制度積淀包含多個(gè)而不是單個(gè)的制度化過(guò)程。
在組織的早期階段，創(chuàng)始人及早期領(lǐng)導(dǎo)者是原初印記的帶入者（Marquis & Tilcsik，2013），他們也是制度積淀的最早載體之一。這些領(lǐng)導(dǎo)者的決策和價(jià)值觀深刻影響了組織的制度框架和文化，并以此來(lái)招募和社會(huì)化新成員，形成持續(xù)的制度影響。
歷史節(jié)點(diǎn)是制度生產(chǎn)的活躍期，一個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)一般會(huì)產(chǎn)生一系列的重大組織活動(dòng)。組織會(huì)以它自己的解讀生產(chǎn)或者帶入新的制度，這些制度會(huì)為它直接所用或者成為“文化工具箱”（斯威德勒，2022）。威廉·休厄爾（William H. Sewell）對(duì)歷史事件與制度形成的過(guò)程進(jìn)行了理論化的分析：重大活動(dòng)成為歷史事件，歷史事件成為儀式活動(dòng)，儀式活動(dòng)轉(zhuǎn)化成制度（Sewell，1996）。據(jù)此，大學(xué)發(fā)展史上的一系列成就和教訓(xùn)也可稱得上是制度化的載體。
人才培養(yǎng)是大學(xué)最重要的成果之一，這既是大學(xué)自身發(fā)展的核心任務(wù)，也是社會(huì)發(fā)展的重要組成部分。在這一過(guò)程中，大學(xué)不僅傳授知識(shí)和技能，還通過(guò)塑造學(xué)生的價(jià)值觀和思維方式，推動(dòng)社會(huì)的創(chuàng)新和進(jìn)步。因此，大學(xué)的教育理念和實(shí)踐不僅受到歷史節(jié)點(diǎn)的影響，而且也在不斷回應(yīng)外部環(huán)境和內(nèi)部需求的變化，從而形成獨(dú)特的制度積淀。
迄今，**大學(xué)共為國(guó)家培養(yǎng)了近12萬(wàn)名高級(jí)專門人才，培訓(xùn)了近8萬(wàn)名各種專業(yè)人員，他們之中絕大多數(shù)具有良好的品德、堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和無(wú)私奉獻(xiàn)的精神，成為我國(guó)各條戰(zhàn)線的骨干，一部分已成為各有關(guān)領(lǐng)域的杰出人物。（PU）
大多數(shù)校長(zhǎng)講話都只匯報(bào)積極的成果，也有一些大學(xué)校長(zhǎng)談到歷史發(fā)展中的失誤和教訓(xùn)，這種反思同樣有助于塑造大學(xué)的制度邏輯：“追溯當(dāng)年，學(xué)校受‘左’的思潮影響，曾經(jīng)使某些青年才俊離校而去；曾幾何時(shí)，也有過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的容忍……學(xué)校對(duì)人的關(guān)注也時(shí)有不夠”（HS）。
除了人才培養(yǎng)和科研成就，大學(xué)還有其他積淀載體，本文不在此詳盡匯報(bào)。
3.組織能力
在本文中，組織能力的理論維度不僅包括了組織當(dāng)前的能力，還涵蓋了組織潛在的發(fā)展空間。在大學(xué)的發(fā)展過(guò)程中，多重組織印記的累積導(dǎo)致制度積淀的形成，而這種制度積淀又會(huì)影響組織的當(dāng)前行為和未來(lái)預(yù)期。
大學(xué)作為知識(shí)傳承和創(chuàng)新的核心，培養(yǎng)人才和科技成果是其重要的產(chǎn)出。在這一過(guò)程中，積淀載體不僅影響大學(xué)的教學(xué)和科研方針，還可能影響其在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色。例如，大學(xué)通過(guò)與產(chǎn)業(yè)界的合作和科研項(xiàng)目的實(shí)施，不斷調(diào)整其教育理念和實(shí)踐，以適應(yīng)快速變化的社會(huì)需求。
進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)大學(xué)還注重與國(guó)內(nèi)、國(guó)際的大學(xué)進(jìn)行對(duì)比，如重視大學(xué)在國(guó)內(nèi)外的綜合排名和學(xué)科排名，這實(shí)際上為大學(xué)增加了新的組織目標(biāo)（UE-60校慶講話資料）。
除了對(duì)大學(xué)現(xiàn)在能力的介紹，對(duì)大學(xué)未來(lái)產(chǎn)出的目標(biāo)要求、愿景展望也是校慶講話中的“重頭戲”。盡管這些目標(biāo)尚未達(dá)成，但從新制度主義理論的視角來(lái)看，它們同樣表達(dá)了組織的忠誠(chéng)和信心（Meyer & Rowan，1977）。為了簡(jiǎn)化分析，我們把這部分內(nèi)容也歸納到組織能力這個(gè)范疇中：
到“兩個(gè)一百年”中國(guó)夢(mèng)實(shí)現(xiàn)之時(shí)，也就是我校建校150周年之際，將**大學(xué)建設(shè)成為優(yōu)勢(shì)學(xué)科國(guó)際一流、特色鮮明的世界知名研究型大學(xué)，進(jìn)而建設(shè)成一所特色鮮明的世界一流大學(xué)。（HA）
物質(zhì)資源是大學(xué)組織能力提高的堅(jiān)實(shí)保障，這些內(nèi)容在校慶講話中也經(jīng)常被提及。因?yàn)榭蒲薪缒苷叨嗟茫∕erton,1968），大學(xué)吸引物質(zhì)資源的能力一般是對(duì)其過(guò)去的積淀載體的一種肯定。
（二）建構(gòu)一個(gè)組織演進(jìn)的過(guò)程模型
在我們總結(jié)的三個(gè)理論維度中，積淀載體（即制度積淀的載體）與其他兩個(gè)維度有結(jié)果和前因的關(guān)系，是本文關(guān)于組織演進(jìn)的理論化的核心概念，可以用它來(lái)強(qiáng)調(diào)組織發(fā)展過(guò)程中制度邏輯的層疊。
制度積淀一旦形成，新的制度邏輯不會(huì)完全替代原有的制度邏輯，而是疊加在原有制度邏輯之上。新的制度邏輯自然最吸引大多數(shù)大學(xué)成員的關(guān)注，但舊的制度邏輯也會(huì)時(shí)常被激發(fā)出來(lái)，成為當(dāng)下和未來(lái)行動(dòng)的依據(jù)。
為了理論化制度積淀的視角，我們先考慮歷史節(jié)點(diǎn)、積淀載體、組織能力之間的因果關(guān)系，主要采用如下幾種方式。一是找出每個(gè)理論維度的“觸發(fā)因素”（Corley & Gioia，2004）,不但在理論維度之間，而且在這些觸發(fā)因素和理論維度之間都有先后的邏輯和歷史順序。二是仔細(xì)分析校長(zhǎng)講話中這些維度的先后順序和措辭聯(lián)系，并在前一種方式的基礎(chǔ)上進(jìn)行合乎邏輯的理論抽象（Corley & Gioia，2011）。三是使用扎根理論方法的逐次比較法，每加入一個(gè)案例，就把它和其他的案例做比較，采用案例研究中的復(fù)制邏輯（殷，2017），把每一個(gè)案例當(dāng)作一個(gè)實(shí)驗(yàn)，逐一觀察這三個(gè)維度在案例中的表現(xiàn)，并統(tǒng)計(jì)出它們?cè)诿恳粋€(gè)案例中出現(xiàn)的頻次。
前文的圖1顯示了從原始信息到理論維度的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其中歷史節(jié)點(diǎn)是大學(xué)的印記敏感期，每個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)都可以看作是一個(gè)儀式。儀式形成的情感能量需要一定的文化符號(hào)承載下去，如關(guān)鍵人物和組織成果長(zhǎng)期存在于大學(xué)歷史中，既作為過(guò)去的制度邏輯的載體，也對(duì)現(xiàn)在的組織活動(dòng)產(chǎn)生影響，并對(duì)未來(lái)活動(dòng)產(chǎn)生潛在影響。大學(xué)組織的發(fā)展不是單線統(tǒng)一的，而是各具特色，一方面因?yàn)樗鼈兏髯缘臍v史不同，另一方面源于大學(xué)發(fā)展的策略建立在對(duì)積淀下來(lái)的各類制度資源的不同組合之上。
前文的圖1最右一列呈現(xiàn)了以上討論得出的一個(gè)組織演進(jìn)的過(guò)程模型，是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展，將理論維度之間的因果關(guān)系抽象化（Gioia et al.，2012），這種因果關(guān)系是新制度主義理論所關(guān)注的建構(gòu)意義上而非實(shí)在論意義上的因果關(guān)系。我們可以把它理解為一種弱因果關(guān)系，其中組織這樣的行動(dòng)主體不是被動(dòng)接受外來(lái)的制度要求，而是主動(dòng)建構(gòu)因果鏈和制度傳播途徑，從而主動(dòng)掌握發(fā)展方向。
這個(gè)模型整合了新制度主義理論和組織印記理論。歷史節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生組織印記，組織印記導(dǎo)致制度積淀，制度積淀促進(jìn)大學(xué)組織能力的提升和發(fā)展。我們的研究從新制度主義理論開(kāi)始，引入了組織印記理論分析大學(xué)組織，強(qiáng)調(diào)多重印記對(duì)組織的持續(xù)作用。和新制度主義理論一樣，我們的模型強(qiáng)調(diào)制度對(duì)組織的建構(gòu)式影響，不過(guò)我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)制度的基礎(chǔ)上更關(guān)注過(guò)去的制度的持續(xù)影響。
我們的理論模型建立在組織印記理論和新制度主義理論之上，和已有的重要組織發(fā)展模型有所不同。例如，歷史制度主義的組織發(fā)展模型也注重組織歷史發(fā)展中的大事記，但該模型沒(méi)有把歷史節(jié)點(diǎn)看成是新的制度生長(zhǎng)力量，而是強(qiáng)調(diào)路徑的進(jìn)程。并且，歷史制度主義的模型更強(qiáng)調(diào)外部驅(qū)動(dòng)式的因果機(jī)制（西倫，2010）。而本文提出的制度積淀的理論模型則強(qiáng)調(diào)內(nèi)部積累式的組織文化動(dòng)力。本文的理論模型與經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度主義的組織發(fā)展模型也有所不同，我們強(qiáng)調(diào)印記帶來(lái)的制度力量，這不同于強(qiáng)制和規(guī)范同形帶來(lái)的強(qiáng)因果關(guān)系，也不同于組織場(chǎng)域內(nèi)的模仿同形機(jī)制。
五、對(duì)制度積淀的進(jìn)一步分析及應(yīng)用
從歷史節(jié)點(diǎn)到積淀載體、再到引出組織能力的過(guò)程是制度積淀理論的核心。本節(jié)選擇12所有多次校慶講話的大學(xué)，以此進(jìn)一步闡明制度積淀的形成機(jī)制。
一所大學(xué)在重大校慶活動(dòng)中的校長(zhǎng)講話也可能形成新的印記和制度積淀。對(duì)一所大學(xué)的多次校慶講話的分析可以顯示制度積淀的積累過(guò)程。例如，通過(guò)接力賽式的前進(jìn)發(fā)展，過(guò)往的文化產(chǎn)物（目標(biāo)、理念、章程等）可以成為后來(lái)辦學(xué)的組織保障和社會(huì)條件。
以一所綜合性大學(xué)PU為例，校長(zhǎng)在110周年校慶講話中主動(dòng)提及了各個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)和學(xué)校在節(jié)點(diǎn)的制度變革，如“創(chuàng)立初期、五四時(shí)期、院系調(diào)整、世界一流大學(xué)目標(biāo)確立、世界一流大學(xué)建設(shè)初見(jiàn)成效”等，以及創(chuàng)立初期和過(guò)去的重大校慶提出的各種規(guī)劃和預(yù)期成果的實(shí)現(xiàn)情況。
我們聯(lián)想到C校長(zhǎng)對(duì)**發(fā)展的種種規(guī)劃和對(duì)一流大學(xué)的向往。在**成立二十周年紀(jì)念會(huì)上，C校長(zhǎng)曾提到柏林大學(xué)和萊比錫大學(xué)，當(dāng)時(shí)德國(guó)的大學(xué)，代表了世界一流的水準(zhǔn)。但是，當(dāng)時(shí)的中國(guó)，沒(méi)有條件支持**發(fā)展。（PU-110）
回首十年，**得到了建校以來(lái)最有利的內(nèi)外部環(huán)境，實(shí)現(xiàn)了最快最平穩(wěn)的發(fā)展，為創(chuàng)建世界一流大學(xué)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（PU-110）
到了該校120周年校慶，新校長(zhǎng)幾乎重申了這所大學(xué)的歷史節(jié)點(diǎn)和積淀載體，并且呼應(yīng)前任校長(zhǎng)在110周年校慶講話中提出的目標(biāo)正在變成現(xiàn)實(shí)（PU-120校慶講話資料）。
以一所理工科大學(xué)為例，校長(zhǎng)在該校建校65周年的講話中，不但指出建校60周年時(shí)的目標(biāo)已達(dá)成，還在當(dāng)下成就的基礎(chǔ)上展望了建校70周年時(shí)的新目標(biāo)。這位校長(zhǎng)直接說(shuō)出了精神積淀的重要性，并將這種精神積淀視為大學(xué)內(nèi)部的一項(xiàng)制度資源。
**有著獨(dú)特的辦學(xué)情懷與精神積淀。京華肇始，為實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興、攀登科學(xué)高峰，第一代**人繼承**傳統(tǒng)，乘著永恒的東風(fēng)，踏上了勤奮刻苦、紅專并進(jìn)的報(bào)國(guó)之行。南遷堅(jiān)守，第二代**人于艱難困苦中，重建校園、再次創(chuàng)業(yè)，為國(guó)家創(chuàng)寰宇學(xué)府，為民族育科教英才，贏得了海內(nèi)外崇高聲譽(yù)……**精神歷久彌堅(jiān)，由**精神、“兩彈一星”精神和老一輩科學(xué)家精神共同構(gòu)成的**精神譜系，深深融入**人的血脈，成為**生生不息的力量源泉。（US-65）
本研究對(duì)其余10所大學(xué)的多次校慶講話進(jìn)行分析，最終都顯示了大學(xué)校慶不單是重申和強(qiáng)調(diào)組織印記和制度積淀的過(guò)程，重大校慶活動(dòng)本身也可能成為一種制度積淀。
大學(xué)組織在不同歷史階段通過(guò)制度載體積極創(chuàng)造組織印記，形成制度積淀層累效應(yīng)的過(guò)程，可以借助溫迪·格里斯沃爾德（Wendy Griswold）的文化鉆石模型（the cultural diamond）來(lái)形象描繪。文化鉆石模型提出了創(chuàng)造者、接受者、社會(huì)世界和文化產(chǎn)物作為文化的四個(gè)要素，由此構(gòu)成文化鉆石的四個(gè)端點(diǎn)，它們之間兩兩相連形成一個(gè)鉆石形狀的結(jié)構(gòu)（Griswold，1994：15）。格里斯沃爾德指出文化鉆石模型可以在任一端點(diǎn)向外擴(kuò)展，這樣擴(kuò)大了模型的分析范圍和幅度，強(qiáng)化了其作為文化分析工具的重要性。
大學(xué)組織的管理者、教師、學(xué)生等組織成員，以及校園環(huán)境、校園文化和知識(shí)產(chǎn)物是大學(xué)最重要的元素，也是制度積淀的重要載體。這些要素也是文化鉆石模型所描繪的文化生產(chǎn)和傳播模式中的重要組成部分，我們用擴(kuò)展的文化鉆石模型（圖2）來(lái)表示一個(gè)大學(xué)組織中的制度積淀過(guò)程。
本文基于實(shí)證資料，在圖2“創(chuàng)始期”這一層，從文化產(chǎn)物（對(duì)應(yīng)于“原始組織印記”）這個(gè)端點(diǎn)開(kāi)始向外擴(kuò)展。大學(xué)在創(chuàng)始期的創(chuàng)造者主要是其創(chuàng)始人，接收者主要是其創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)，社會(huì)世界是當(dāng)時(shí)的社會(huì)條件。這個(gè)時(shí)期的文化產(chǎn)物表現(xiàn)為原初的組織印記，如大學(xué)的理念、理想以及最初的校園位置及布局等。在創(chuàng)始期之后，大學(xué)進(jìn)入發(fā)展期或者變革期，原初的組織印記至少部分達(dá)成而轉(zhuǎn)化為社會(huì)現(xiàn)實(shí)，成為這段時(shí)期的一個(gè)社會(huì)世界或者說(shuō)社會(huì)條件。待變革期結(jié)束，這個(gè)時(shí)期的文化產(chǎn)物又至少會(huì)部分成為當(dāng)下的組織發(fā)展的社會(huì)條件。對(duì)于“現(xiàn)在”階段，“組織目標(biāo)”就是大學(xué)努力追求的文化產(chǎn)物，一旦實(shí)現(xiàn)，便可以成為下一個(gè)歷史階段的新的組織印記。圖2是片段式的示意，變革期只畫了一個(gè)層級(jí)，但對(duì)于歷史悠久的大學(xué)，變革期層級(jí)可能更多。
如上分析，擴(kuò)展的文化鉆石模型可以從一所大學(xué)的多次校慶講話中得到印證。校慶不僅是對(duì)過(guò)去成就的回顧，更是制度積淀和文化傳承的重要時(shí)刻。由此提出組織如何激活其制度資源的命題。
命題1：大學(xué)的組織儀式活動(dòng)有助于激活其制度積淀的載體，從而激活其過(guò)去的制度資源。
不同類型、不同歷史長(zhǎng)短的大學(xué)可以使用的內(nèi)部制度資源不盡相同，我們將大型校慶的校長(zhǎng)講話中體現(xiàn)“歷史節(jié)點(diǎn)”和“積淀載體”的直觀概念進(jìn)行了類型統(tǒng)計(jì)?！皻v史節(jié)點(diǎn)”包含“創(chuàng)始時(shí)間”中的兩種類別（追溯起源、建校時(shí)間）和“歷史發(fā)展”中的12種類別（如更名、辛亥革命、五四運(yùn)動(dòng)、遷址、院系調(diào)整等）?！胺e淀載體”包含“人物”中的5個(gè)類別（政治領(lǐng)導(dǎo)人、創(chuàng)始人、校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、教職員工、在校學(xué)生和校友）和“標(biāo)志成果”中的4個(gè)類別（如國(guó)內(nèi)首創(chuàng)教育類型、某些領(lǐng)域的先驅(qū)地位、科研學(xué)術(shù)上的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)成果）。校慶講話中只要提及一個(gè)類別，就在其使用的制度工具類型數(shù)上加1（重復(fù)出現(xiàn)的類型不重復(fù)計(jì)數(shù)）。本文將大學(xué)使用的制度工具類型數(shù)對(duì)應(yīng)于高校的建校歷史，繪制了散點(diǎn)圖，如圖3所示（數(shù)據(jù)截至2022年）。
為了便于在同等辦學(xué)層次進(jìn)行比較，圖3中的樣本高校均為“世界一流大學(xué)建設(shè)高?！薄膱D3中可以看到，大學(xué)建校歷史越長(zhǎng)，它們可以使用的制度工具數(shù)量就越多。由此提出組織如何積累其制度資源的命題。
命題2：大學(xué)的歷史越長(zhǎng)，其歷史節(jié)點(diǎn)和制度積淀的載體越多，它們的制度工具就越豐富。
從圖3中得到的另外一個(gè)重要啟發(fā)是：成立時(shí)間較短的大學(xué)也可以主動(dòng)“制造”歷史節(jié)點(diǎn)和積淀載體，以此形成更加豐富的制度資源。比如一些建校時(shí)間較短的理工科大學(xué)就較好地發(fā)揮了制度積淀的效用。制度積淀視角強(qiáng)調(diào)組織的演進(jìn)式發(fā)展，但它不是一種主張自然演進(jìn)的理論。該視角認(rèn)為，大學(xué)組織不但可以利用內(nèi)部的物質(zhì)資源，還可以尋求甚至主動(dòng)制造新的歷史節(jié)點(diǎn)，在動(dòng)態(tài)中尋求新的制度資源。由此提出組織如何發(fā)掘其制度資源的命題。
命題3：大學(xué)可以主動(dòng)發(fā)掘其歷史節(jié)點(diǎn)和制度積淀的載體，從而豐富其制度工具。
本研究運(yùn)用的制度積淀理論以及提出的三個(gè)命題并不追求理論的“反直覺(jué)”，而是把一種未被理論化的機(jī)制揭示出來(lái)，以建立新的理論（Ragin & Amoroso，2019：54）。
六、結(jié)語(yǔ)
本文從大學(xué)的歷史越長(zhǎng)卻越有活力這樣一個(gè)常見(jiàn)卻容易被忽略的組織現(xiàn)象出發(fā)，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究和理論整合發(fā)展新制度主義理論的視角，提出了一個(gè)微觀視角的制度化模型。大學(xué)的主要職責(zé)在知識(shí)傳承和創(chuàng)新，本文強(qiáng)調(diào)了其中的文化符號(hào)和儀式活動(dòng)的重要性。這些文化符號(hào)和儀式活動(dòng)是大學(xué)激活其內(nèi)部制度資源的重要方式之一，在一定程度上使得大學(xué)克服了科層制的僵化趨勢(shì)。
本文提出的制度積淀理論反映了大學(xué)發(fā)展的共性，同時(shí)也能解釋大學(xué)組織的趨異現(xiàn)象。這些差異不但由于創(chuàng)始年代的不同而帶有不同的時(shí)代特征（韓亦、鄭恩營(yíng)，2018），而且還源自大學(xué)在豐富的制度資源中的不同選擇和組合。例如，有大學(xué)在多次校慶中強(qiáng)調(diào)其在1919年“五四”時(shí)期的引領(lǐng)作用，也有大學(xué)在校史上強(qiáng)調(diào)其作為中華人民共和國(guó)第一所大學(xué)的意義。這些歷史制度資源和現(xiàn)在建立世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的制度安排結(jié)合起來(lái)，讓這些大學(xué)不但在專業(yè)設(shè)置上有所不同，而且在組織文化上也有很大區(qū)別，不同大學(xué)的組織文化潛移默化地影響新的成員，讓其成員的精神氣質(zhì)產(chǎn)生差別，從而形成不同的大學(xué)傳統(tǒng)。
制度積淀模型也可能為其他類型組織的積累式發(fā)展帶來(lái)啟發(fā)，比如企業(yè)和政府組織。企業(yè)也有“老字號(hào)”，但比起那些有數(shù)百年歷史的大學(xué)來(lái)說(shuō)，企業(yè)對(duì)歷史制度資源的調(diào)用無(wú)論在頻度還是深度上都要遜色得多。企業(yè)組織如果能通過(guò)制度積淀激發(fā)其內(nèi)部的活力，就有可能獲得額外的制度資源，這既有利于其長(zhǎng)期存續(xù)，也可能有利于其創(chuàng)新。有些政府和政黨的歷史資料并不缺乏，若能從制度積淀的角度加以分析，也可以指導(dǎo)這些組織的積累式發(fā)展。
限于本文的研究設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)，我們沒(méi)有深入探究其他一些有價(jià)值的大學(xué)組織的理論視角，有待未來(lái)的研究深入討論，這些視角包括以下三個(gè)方面。
（1）實(shí)在論的視角。本文采用社會(huì)學(xué)新制度主義的視角，研究大學(xué)的一項(xiàng)儀式活動(dòng)。但大學(xué)的發(fā)展有更加實(shí)質(zhì)的內(nèi)容，無(wú)數(shù)人的默默奉獻(xiàn)盡管沒(méi)有轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新的成果，也沒(méi)有在校長(zhǎng)講話中出現(xiàn)，但不可否認(rèn)都是大學(xué)活動(dòng)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，他們構(gòu)成了大學(xué)精神的內(nèi)核。本文沒(méi)有從文化鉆石模型的“社會(huì)世界”的端點(diǎn)出發(fā)，而是從“文化產(chǎn)物”的端點(diǎn)出發(fā)來(lái)擴(kuò)展模型。未來(lái)的研究可以強(qiáng)調(diào)組織印記如何轉(zhuǎn)化為物質(zhì)條件，從資源依賴的角度補(bǔ)充研究大學(xué)的積累式發(fā)展。
（2）組織外部的視角。本文聚焦于大學(xué)內(nèi)部的制度視角，但大學(xué)外部的制度視角也值得重視，特別是在大學(xué)教育和學(xué)術(shù)研究越來(lái)越全球化的今天。我們強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部視角的重要性，并不意味著不關(guān)注組織外部的事情。例如，我們收集的研究資料中包括了一本對(duì)國(guó)外著名大學(xué)校長(zhǎng)訪談的公開(kāi)出版物，一些國(guó)外大學(xué)校長(zhǎng)對(duì)中國(guó)大學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了診斷，提出中國(guó)大學(xué)的一些問(wèn)題，如領(lǐng)導(dǎo)力不足、國(guó)際交流不充分、原創(chuàng)力不足等，這些同樣值得傾聽(tīng)并應(yīng)該成為中國(guó)大學(xué)制度創(chuàng)新和積淀的一個(gè)來(lái)源（寇海明等主編，2021）。
（3）利益相關(guān)者的視角。本文發(fā)現(xiàn)大學(xué)的儀式化活動(dòng)可以折射出大學(xué)所珍惜的內(nèi)部制度資源并予以激活，這些活動(dòng)主要是大學(xué)管理層的工作。教師、學(xué)生、校友等成員也是大學(xué)組織的利益相關(guān)者，師生對(duì)大學(xué)制度的貢獻(xiàn)有些未必體現(xiàn)在校慶講話中，但也是大學(xué)傳統(tǒng)的重要組成部分。一些并不成為史料的故事、慣例、校園掌故，乃至關(guān)于校園里樛木和喓?jiǎn)翰菹x(chóng)的傳說(shuō)，都可能成為校園的默會(huì)知識(shí)，甚至成為大學(xué)發(fā)展的制度資源。校友的回憶記錄有時(shí)比校史的記載和官方的講話更加生動(dòng)，更能激活大學(xué)的精神（張中行，2024）。正是這種對(duì)過(guò)去校園文化的追憶和反思，讓大學(xué)能在創(chuàng)新的同時(shí)保持自己的印記，并把組織印記建構(gòu)成為一種堅(jiān)實(shí)的制度力量。正如一位教師對(duì)母校的評(píng)說(shuō)：
這真是一塊圣地。數(shù)十年來(lái)這里成長(zhǎng)著中國(guó)幾代最優(yōu)秀的學(xué)者。豐博的學(xué)識(shí)、閃光的才智、莊嚴(yán)無(wú)畏的獨(dú)立思想，這一切又與先于天下的嚴(yán)峻思考，耿介不阿的人格操守以及勇銳的抗?fàn)幘裣嘟Y(jié)合。這更是一種精神合成的魅力。（謝冕，1988）
大學(xué)組織在歷史發(fā)展中可以形成制度積淀效應(yīng)，其歷史越悠久，歷史節(jié)點(diǎn)和積淀載體越多樣化，制度工具就越豐富。這不但使得大學(xué)這樣的人類組織基業(yè)長(zhǎng)青，而且也讓大學(xué)經(jīng)常成為世界社會(huì)中制度創(chuàng)新的先行者，從而讓關(guān)于大學(xué)的理論成為一種重要的社會(huì)理論。
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