4月14日，最高人民檢察院發(fā)布消息，中國(guó)中信集團(tuán)有限公司原黨委委員、副總經(jīng)理徐佐涉嫌受賄、非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)案，由國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，經(jīng)最高人民檢察院指定，由遼寧省沈陽(yáng)市人民檢察院審查起訴。近日，沈陽(yáng)市人民檢察院已向沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起公訴。 值得注意的是，本案當(dāng)中涉及一個(gè)適用較少、較為少見的罪名——非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。紅星新聞?dòng)浾呔痛俗锩牧⒎ū疽?、法律?guī)定和適用等問題，采訪了相關(guān)法學(xué)專家。
▲圖據(jù)圖蟲創(chuàng)意
何為“非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪”？
中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授印波在接受紅星新聞?dòng)浾卟稍L時(shí)表示，《刑法修正案（十二）》第165條規(guī)定“國(guó)有公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額巨大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。其他公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，實(shí)施前款行為，致使公司、企業(yè)利益遭受重大損失的，依照前款的規(guī)定處罰。”
印波表示，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪本質(zhì)系背信行為，旨在防范企業(yè)高管濫用職權(quán)、損害公司利益。該罪的修訂意在強(qiáng)化對(duì)忠實(shí)與競(jìng)業(yè)義務(wù)的約束，規(guī)范高管行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。作為《中華人民共和國(guó)刑法》（簡(jiǎn)稱《刑法》）與《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱《公司法》）的銜接點(diǎn)，本罪也體現(xiàn)出尊重公司自治與保障市場(chǎng)秩序的平衡。公司法允許經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的同類經(jīng)營(yíng)行為存在合理空間，而刑法則用于打擊未履行法定程序且實(shí)質(zhì)損害公司利益的行為，從而實(shí)現(xiàn)“法秩序統(tǒng)一”的立法目標(biāo)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)法律系副教授薛鐵成表示，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪是1997年《刑法》新增的罪名。1993年12月第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的《公司法》第215條對(duì)非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)的行為作出了規(guī)定，即董事、經(jīng)理違反本法規(guī)定自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職同類的營(yíng)業(yè)的，除將其所得收入歸公司所有外，并可由公司處分，但當(dāng)時(shí)沒有將這類行為規(guī)定為犯罪。1997年修訂《刑法》時(shí)考慮到實(shí)踐中確實(shí)存在一些公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理在負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)本公司、企業(yè)的同時(shí)，又成立其他公司、企業(yè)，或者幫助他人經(jīng)營(yíng)與自己所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，利用職務(wù)便利，在相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取私利。這不僅嚴(yán)重破壞了公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，而且使本公司、企業(yè)的利益遭受損失。特別是國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理在這種表面合法形式掩護(hù)下，將國(guó)有公司、企業(yè)的大量利益輸送給其個(gè)人或者親友經(jīng)營(yíng)的其他同類公司，出現(xiàn)損公肥私、非法獲取利益，使國(guó)有資產(chǎn)流失。由此，本罪的立法目的在于預(yù)防和懲罰國(guó)有企業(yè)董事、企業(yè)利用職務(wù)便利自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，獲取利益的行為。
適用該罪名時(shí)，需要注意幾個(gè)問題
薛鐵成說(shuō)，在適用該罪名時(shí)，需要注意幾個(gè)問題。其一，經(jīng)營(yíng)不同種類營(yíng)業(yè)的不構(gòu)成本罪，但是不排除構(gòu)成其他罪名的可能。非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪要求非法經(jīng)營(yíng)的為與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)容易造成通過(guò)各種手段轉(zhuǎn)嫁損失、利益等侵害國(guó)有公司、企業(yè)的利益。如果利用職務(wù)便利經(jīng)營(yíng)不同種類的營(yíng)業(yè)，侵害了國(guó)有公司和企業(yè)的利益，也可能構(gòu)成職務(wù)侵占等罪名。
其二，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)行為不是指非法經(jīng)營(yíng)同樣營(yíng)業(yè)的行為，也不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行限縮解釋。在實(shí)踐中應(yīng)該從競(jìng)業(yè)禁止規(guī)則的實(shí)質(zhì)層面加以判斷，看非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)的行為是否影響其所任職公司、企業(yè)的交易機(jī)會(huì)。
其三，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪是一個(gè)數(shù)額犯，進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，不是只要實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)行為就一定構(gòu)成本罪。根據(jù)最高人民檢察院與公安部聯(lián)合頒布的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第12條的規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)的董事、經(jīng)理非法獲利的數(shù)額需要達(dá)到十萬(wàn)元以上才能立案追訴。
其四，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪客觀上需要是國(guó)有公司、企業(yè)董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司、企業(yè)同類營(yíng)業(yè)，非法獲利的行為。是否利用職務(wù)便利，需根據(jù)《公司法》第147條、148條等的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。
其五，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪與為親友非法牟利罪的界分問題。有的國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，將本單位盈利業(yè)務(wù)交由其親友的公司、企業(yè)，自己也參與經(jīng)營(yíng)、從中獲取巨大的非法利益，并給國(guó)家利益造成重大的損失。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況擇一罪定罪處罰。如果只構(gòu)成一個(gè)罪名則按一罪處罰，如果兩者都具備可定非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。
什么行為適用“非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪”？
印波表示，在該構(gòu)成要件方面，其犯罪主體限于公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不包括普通員工或不承擔(dān)競(jìng)業(yè)義務(wù)者。主觀方面則要求行為人明知負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，仍故意為自己或他人牟利而從事同類經(jīng)營(yíng)；在客觀方面則要求，利用職務(wù)便利，適格主體須有實(shí)際管理、決策或控制資源的能力；同類營(yíng)業(yè)須是超越職權(quán)且未經(jīng)公司合法授權(quán)，擅自從事與本公司實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；獲取非法利益，包括薪酬、分紅等財(cái)產(chǎn)性收益，達(dá)到入罪門檻；結(jié)果要件方面，行為須造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失，否則不宜入罪。該設(shè)定體現(xiàn)《刑法》謙抑原則，避免干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
印波表示，根據(jù)最高檢發(fā)布的消息，在“徐佐案”中，其在中信集團(tuán)及旗下中信戴卡公司擔(dān)任多項(xiàng)高級(jí)職務(wù)，檢方指控其利用職務(wù)便利，與他人共同成立公司，經(jīng)營(yíng)與中信戴卡同類的業(yè)務(wù)，獲取非法利益且數(shù)額特別巨大。若指控屬實(shí)，則其行為符合本罪主體適格、違背忠實(shí)義務(wù)、利用職務(wù)便利、經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)并獲取非法利益、致使公司重大損失等核心構(gòu)成要件。
印波表示，該罪的立法與實(shí)踐要求高管依法履職、恪守忠實(shí)義務(wù)，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)開展同類業(yè)務(wù)。企業(yè)應(yīng)通過(guò)完善章程、健全審批機(jī)制與合規(guī)審計(jì)，防范權(quán)責(zé)不清、內(nèi)部失控等風(fēng)險(xiǎn)。一旦高管人員違反義務(wù)并造成公司重大損失，即可依法追責(zé)。反之，如行為經(jīng)公司同意且未造成實(shí)質(zhì)損害，不應(yīng)輕率入罪。本案有助于厘清該罪的適用邊界，引導(dǎo)企業(yè)依法治理、規(guī)范運(yùn)營(yíng)，營(yíng)造良好的法治營(yíng)商環(huán)境。
紅星新聞?dòng)浾?祁彪
編輯潘莉 責(zé)編 官莉
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