圖源：Freepik
編譯 | 王英俊
審校 | 曹聰
● ● ●
近年來，中國的科研崛起已引起了全球的關(guān)注，中國發(fā)表的論文比其他任何國家都多，在諸多科研領(lǐng)域也取得了顯著進步。但中國政府仍在應(yīng)對各國都面臨的一個基本問題——如何在面向國家戰(zhàn)略需求的研究和由學(xué)術(shù)好奇心驅(qū)動的研究之間取得平衡。
近日，《科學(xué)》雜志發(fā)表了澳大利亞國立大學(xué)克勞福德經(jīng)濟與政府學(xué)院安德魯·肯尼迪（Andrew Kennedy）教授的政策論文，解釋中國的政策制定者如何解決這個問題。肯尼迪教授研究中美印等國家的科技發(fā)展，并著有《沖突的超級大國：美國與中國和印度在全球創(chuàng)新中的合作》一書。
文中，肯尼迪教授分析了中國在國家需求和學(xué)者好奇心之間尋找平衡的這套科研管理體系的形成過程，描述了在今天的中國受好奇心驅(qū)動的研究現(xiàn)狀，并分析了這一趨勢可能會帶來的風(fēng)險。文章的最后，作者指出：中國這種以國家需求為導(dǎo)向的科研模式正在影響全球科研模式。知識分子對其文章內(nèi)容進行了摘編見下。
01
中國路線，鼓勵科學(xué)家
將國家戰(zhàn)略與好奇心驅(qū)動結(jié)合起來
長期以來，中國政府一直支持面向國家戰(zhàn)略需求的科學(xué)研究項目。1950年代的第一個國家級的科研計劃，以原子彈和導(dǎo)彈技術(shù)的研究為核心，這些研究為國家的核武器計劃提供了支持。然而，這種模式的出現(xiàn)和存在，也意味著國家對科學(xué)家個人好奇心驅(qū)動的研究項目的支持非常有限。
從1980年代開始，中國開始加強對好奇心驅(qū)動的科研的支持。在這方面，1986 年成立的國家自然科學(xué)基金委員會 （NSFC） 是一個值得關(guān)注的重要標(biāo)志。NSFC開始支持由科學(xué)家興趣驅(qū)動的一些研究項目，為這些研究提供了發(fā)展空間?；饡畲蟮馁Y金用來支持“面上項目”。截至 2012 年，對面上項目的支持約占 NSFC 所有研究支出的一半。
過去十年，由于中美“科技戰(zhàn)”日趨白熱化以及中國更加強調(diào)自主創(chuàng)新，中國政府重新將注意力集中到實現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略的研究計劃上。
同時，中國政府也加強了對基礎(chǔ)研究的支持，并且這一趨勢仍然很明顯：最新的五年計劃提出將國家基礎(chǔ)研究支出占國家研發(fā)支出的比重從 2020 年的 6% 提高到 2025 的 8%。這與支持國家戰(zhàn)略需求的研究并不矛盾。中國政府認(rèn)為，基礎(chǔ)研究既有可能是由學(xué)術(shù)好奇心驅(qū)動的，也可以是國家實際戰(zhàn)略應(yīng)用驅(qū)動的，并敦促中國科學(xué)家將兩者結(jié)合起來——這種導(dǎo)向與斯托克提出的“巴斯德象限”的研究異曲同工。 2018 年，中國國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，呼吁科研需要“自由探索與目標(biāo)導(dǎo)向有機結(jié)合”。
之后，這些聲音變成了對科學(xué)研究更具體的指導(dǎo)。2018 年，國務(wù)院機構(gòu)改革，重新組建的科學(xué)技術(shù)部管理NSFC，但后者保持獨立運作和單獨的預(yù)算。3個月后，新任命的科技部部長王志剛發(fā)表講話，強調(diào)了改革的幾個重點，包括“改進項目選題機制，以更突出地反映國家意愿和戰(zhàn)略需求”。
自那時起，NSFC資助模式開始顯著變化。2016 年至 2023 年期間，面上項目的總支出從 NSFC 研究經(jīng)費的 45% 下降到 35%（見圖1）。相比之下，NSFC與其他組織聯(lián)合開展的面向應(yīng)用的項目的資金份額有所增加。這些項目使NSFC能夠與中央政府部門、企業(yè)和地方合作，將他們的需求轉(zhuǎn)化為科學(xué)問題。新的合作計劃包括區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（與地方政府合作）和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，比如：與中國核工業(yè)集團、中國工程物理研究院、航空工業(yè)集團等建立了聯(lián)合基金。總體而言，2016 年至 2023 年期間，NSFC用于聯(lián)合項目的支出幾乎增加了兩倍，比例從 5% 上升到 10%。
圖1：2016 年至 2023 年期間，國家自然科學(xué)基金委員會 （NSFC） 最大的資金來源——面上項目 （GP） 的總支出從 NSFC 研究經(jīng)費的 45% 下降到 35%。
教育部也在支持這些改革。例如，自 2019 年以來，教育部創(chuàng)建了至少 30 個“關(guān)鍵核心技術(shù)集成攻關(guān)大平臺”（IRP），涉及碳中和、人工智能（AI）和醫(yī)療設(shè)備等，鼓勵大學(xué)參加專注國家戰(zhàn)略需求的研究。例如，四川大學(xué)資源碳中和集成攻關(guān)大平臺就集中攻克生物質(zhì)資源、廢棄高分子、二氧化碳等廢棄碳資源轉(zhuǎn)化為高端綠色大宗材料/燃料/化學(xué)品關(guān)鍵技術(shù)。從 2022 年開始，教育部開始使用“有組織的科研”一詞，旨在推動高?？蒲信c國家高技術(shù)重點戰(zhàn)略需求對接。
近年來，中國的中央和地方政府一直在鼓勵成立“創(chuàng)新聯(lián)合體”，其成員包括企業(yè)、大學(xué)、科研院所和國家實驗室，通常通過合同明確技術(shù)攻關(guān)的目標(biāo)和利益分配機制，從而促進了學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)實體圍繞重點技術(shù)領(lǐng)域開展協(xié)同攻關(guān)。例如，3C 智能制造創(chuàng)新聯(lián)合體就是2022年由小米公司和清華大學(xué)在內(nèi)的40 多個組織建立的。近年來，隨著地方政府普遍設(shè)立科技創(chuàng)新目標(biāo)，這些聯(lián)合體的數(shù)量也在迅速增長。廈門市的目標(biāo)是到 2025 年建立 10 個，北京的目標(biāo)是 20 個，浙江省希望建立 50 個。目前中國可能已經(jīng)有數(shù)百個活躍的創(chuàng)新聯(lián)合體。
為了具體實施這一系列改革，中國政府也建立了新的組織架構(gòu)。2023 年 3 月，中國宣布成立中央科技委員會 （CSTC），以加強黨中央對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技體制改革，研究審議國家科技發(fā)展重大戰(zhàn)略、重大規(guī)劃、重大政策，統(tǒng)籌解決科技領(lǐng)域戰(zhàn)略性、方向性、全局性重大問題，研究確定國家戰(zhàn)略科技任務(wù)和重大科研項目，統(tǒng)籌布局國家實驗室等戰(zhàn)略科技力量，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)軍民科技融合發(fā)展等，作為黨中央決策議事協(xié)調(diào)機構(gòu)。
02
對好奇心主導(dǎo)的呼吁
中國政府在鼓勵研究立足于國家重大戰(zhàn)略需求的同時也認(rèn)識到好奇心驅(qū)動的研究的重要性。2016 年，政府的“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”強調(diào)中國需要追求“原始創(chuàng)新”，而不是簡單地追隨他人的腳步。為此，該文件明確既要支持國家戰(zhàn)略需要的研究，也要支持滿足科學(xué)家興趣的研究，必須“兩條腿走路”，在目標(biāo)導(dǎo)向的研究和好奇心驅(qū)動的研究之間取得某種平衡。
中國政府也采取措施，支持好奇心驅(qū)動的研究。2020 年，科技部和其他四個部委發(fā)布了一項權(quán)威的“工作方案”，鼓勵從事基礎(chǔ)研究的中國科學(xué)家出更多“原創(chuàng)性成果”。該計劃特別呼吁“鼓勵自由探索并賦予科學(xué)研究人員更多的學(xué)術(shù)自主權(quán)”，還呼吁“擴大大學(xué)和研究機構(gòu)在學(xué)科重點和研究主題選擇方面的自主權(quán)。”
這種政策導(dǎo)向尤其體現(xiàn)在支持向青年科學(xué)精英傾斜，中國政府認(rèn)為他們特別有可能取得重大突破。2020 年工作計劃不僅要求“抓住中青年高峰，實現(xiàn)原始性突破”，還要求“鼓勵青年科學(xué)家選擇自己的課題”。因此，NSFC近年來加大了對年輕科學(xué)家的支持力度?？傮w而言，在 2016 年至 2023 年期間，專注于青年科學(xué)家的 NSFC 項目在基金會支出中的比重從 19% 增加到 26%，而項目的絕對數(shù)量幾乎翻了一番。與面上項目一樣，這些基金項目為研究人員自主選擇的項目提供資金，為好奇心驅(qū)動的研究創(chuàng)造機會。
同時，在 2019 年，NSFC發(fā)起的一項“原創(chuàng)探索計劃項目”，強調(diào)了對好奇心驅(qū)動的研究的支持，以促進新突破。原創(chuàng)項目分為專家推薦類和指南引導(dǎo)類兩種類型，其中 “專家推薦”類申請不受學(xué)術(shù)領(lǐng)域或研究方向限制，只需獲得2名資深專家或2名自然科學(xué)基金委工作人員推薦隨時可以申請。2020 年至 2022 年期間，基金會通過該類別資助了 142 個項目。
原創(chuàng)探索計劃項目中的指南引導(dǎo)類則更有針對性，由自然科學(xué)基金委各科學(xué)部通過征集科學(xué)家建議、學(xué)術(shù)論壇討論或?qū)＜艺撟C等形式，形成項目指南并適時發(fā)布。項目指南包括研究領(lǐng)域或方向、擬解決的科學(xué)問題等。這個類別主要為特定領(lǐng)域的好奇心驅(qū)動的研究提供機會。2020 年至 2022 年期間，基金會通過該類別資助了 171 個項目。
盡管中國政府努力促進“原始創(chuàng)新”，但其對好奇心驅(qū)動研究的熱情并沒有特別大。上文提到的 2020 年工作方案中鼓勵學(xué)術(shù)自主，同時也強調(diào)了國家需求，并呼吁“堅持需求導(dǎo)向”和“引導(dǎo)科學(xué)家將個人科研活動興趣與國家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合”。因此，好奇心驅(qū)動的研究可能被忽視了。
這樣的擔(dān)憂曾被公開提出過。有中國科學(xué)院的學(xué)者曾表示，中國的基礎(chǔ)研究在很大程度上仍然“由政府指導(dǎo)”和“任務(wù)導(dǎo)向”，而非由科學(xué)家個人的自主探索主導(dǎo)，這阻礙了原創(chuàng)性成果產(chǎn)出和科學(xué)人才的成長。
03
中國經(jīng)驗值得全球模仿嗎？
中國的成功引人矚目，許多西方國家的政府也在嘗試更積極地指導(dǎo)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新 （STI）。正如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織 （OECD） 所言，面對從氣候變化到地緣政治緊張局勢的各種挑戰(zhàn)，政府正在尋求“變革性改革”，這“要求指導(dǎo)政策更具方向性”。政府需要對“創(chuàng)新鏈”的許多不同部分（包括大學(xué)的科研）進行指導(dǎo)。
在拜登政府時期，美國顯然在朝著這個方向前進，將產(chǎn)業(yè)政策作為與中國競爭的一部分。這種轉(zhuǎn)變對科學(xué)政策具有重要影響。例如，2022 年，按照《芯片與科學(xué)法案》，美國國家科學(xué)基金會（NSF）設(shè)立了技術(shù)、創(chuàng)新、伙伴關(guān)系部（TIP），這是 30 年來NSF第一個新部門。TIP 在AI、生物技術(shù)、先進通信技術(shù)和數(shù)據(jù)存儲等領(lǐng)域，持續(xù)支持需求導(dǎo)向型研究與轉(zhuǎn)化研究協(xié)同發(fā)展。但這個法案未來會如何執(zhí)行尚不清晰，因為特朗普總統(tǒng)再次上任，給美國的科學(xué)研究帶來了前所未有的變化和不確定性。顯然，新政府有自己的高技術(shù)支持計劃，其優(yōu)先領(lǐng)域包括人工智能和量子計算。
當(dāng)然，無論未來美國的政策如何變化，中、美、歐主要創(chuàng)新體推動科研與國家戰(zhàn)略需求、社會公共利益相銜接已成趨勢。這種趨勢有可能在各個方面取得重要突破，但也可能帶來嚴(yán)重的風(fēng)險。
風(fēng)險之一是：隨著科學(xué)研究與國家利益和地緣政治更深度的綁定，跨境合作將變得更加困難。事實上，地緣政治緊張局勢已經(jīng)對美國和中國之間的科學(xué)思想和人才流動產(chǎn)生了寒蟬效應(yīng)。盡管 2024 年底兩國續(xù)簽了《中美科技合作協(xié)議》，但地緣政治的影響很明顯：該協(xié)議不支持關(guān)鍵和新興技術(shù)的合作開發(fā)，美國機構(gòu)將審查項目是否存在國家安全風(fēng)險。更可怕的是，地緣政治的影響在未來可能會變得更加明顯，特別是中美關(guān)系在特朗普第二次上臺后會變得更緊張。
第二個風(fēng)險則是好奇心驅(qū)動的研究可能會被進一步忽視。NSFC對面上項目支持的下降已經(jīng)很明顯，其未來仍不明朗。而在美國，盡管《芯片和科學(xué)法案》承諾將 NSF 支出翻倍，但國會在 2024 年將該機構(gòu)的預(yù)算削減了 8%，同時對其他的聯(lián)邦科學(xué)機構(gòu)也進行了削減。 2025 年，特朗普政府實施的裁員和限制聯(lián)邦支出的行動中，嚴(yán)重打擊了好奇心驅(qū)動的科學(xué)以及所有學(xué)術(shù)研究。
上述兩個風(fēng)險是在科研方向以國家需求為主導(dǎo)改革的過程中必須要注意的。雖然有必要對跨境合作進行審查，但應(yīng)該警惕這不意味著要互相隔絕。此外，政府必須確保對好奇心驅(qū)動的研究保持強有力的支持。此類研究對于發(fā)展和維持廣泛的知識儲備至關(guān)重要，沒有這些知識，許多創(chuàng)新（從 mRNA 疫苗到量子計算機）都是不可能的。因此，無論是在中國還是在其他地方，忽視此類研究，盲目擴大對國家近期優(yōu)先事項的支持，是短視行為?？偠灾?，我們都應(yīng)努力避免這樣一種局面：科學(xué)研究淪為工具，而科學(xué)探索精神則日益被邊緣化。
來源：知識分子 王英俊
全國衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理協(xié)會轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè)分會（以下簡稱分會）是全國衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理協(xié)會（以下簡稱總會）的分支機構(gòu)。全國衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理協(xié)會是由原國家衛(wèi)生部申報，國家民政部登記批準(zhǔn)，1992年10月成立。由從事衛(wèi)生健康企事業(yè)單位和科研、管理等人員自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性，具有獨立法人資格的國家一級社會團體。登記管理機關(guān)是國家民政部，黨建領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)是中央和國家機關(guān)工作委員會，業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位是國家衛(wèi)生健康委員會。協(xié)會宗旨：堅持“護佑健康、發(fā)展產(chǎn)業(yè)、誠信創(chuàng)新、服務(wù)社會”，推進衛(wèi)生健康事業(yè)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展，為國家經(jīng)濟建設(shè)和人民健康服務(wù)。CCTMIS（全國衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理協(xié)會轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè)分會）致力打造一個“產(chǎn)學(xué)研醫(yī)、協(xié)同創(chuàng)新”的平臺，目前協(xié)會有超過4000個會員，其中超過半數(shù)為臨床專家型醫(yī)生！
熱門跟貼