經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 劉穎
2025年4月25日，經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者獲悉，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局（下稱“金融監(jiān)管總局”）官網(wǎng)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（下稱《辦法》），自2025年6月1日起施行。
金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人在答記者問(wèn)中表示，《辦法》主要修訂了三方面的內(nèi)容：
一是秉持過(guò)罰相當(dāng)原則，適當(dāng)調(diào)整監(jiān)管處罰對(duì)高管人員任職、提拔的影響，進(jìn)一步區(qū)分處罰類型明確影響期限。
二是壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，要求金融機(jī)構(gòu)健全高管人員選拔任用程序和標(biāo)準(zhǔn)，明確金融機(jī)構(gòu)及擬任高管人員應(yīng)當(dāng)對(duì)任職資格申請(qǐng)材料和報(bào)告材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
三是其他修訂事項(xiàng)，包括對(duì)適用報(bào)告制的任職資格管理事項(xiàng)予以規(guī)范，統(tǒng)一明確報(bào)告事項(xiàng)的時(shí)限要求；與相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管制度加強(qiáng)銜接，完善部分任職資格基本條件表述等。
《辦法》發(fā)布后，受到監(jiān)管部門行政處罰對(duì)擔(dān)任高管人員有什么影響？
金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，進(jìn)一步區(qū)分行政處罰種類設(shè)置影響期限，對(duì)相關(guān)人員流動(dòng)、提拔作出限制。
一是對(duì)警告、通報(bào)批評(píng)及罰款類行政處罰設(shè)置一年影響期。規(guī)定擬任人受到警告、通報(bào)批評(píng)或罰款的行政處罰未滿一年的，不予核準(zhǔn)其任職資格申請(qǐng)；現(xiàn)任高管人員受到警告、通報(bào)批評(píng)或罰款的，金融機(jī)構(gòu)一年內(nèi)不得任命該人員擔(dān)任更高級(jí)職務(wù)。
二是對(duì)禁業(yè)類行政處罰額外設(shè)置五年影響期。規(guī)定被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施、期滿未逾五年的，視為不符合任職資格基本條件。
三是對(duì)取消任職資格類行政處罰，按照處罰明確的期限執(zhí)行。規(guī)定被取消一定期限任職資格未屆滿的、或被取消終身任職資格的，視為不符合任職資格基本條件。
劉穎
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)金融市場(chǎng)新聞中心記者，關(guān)注銀行、消費(fèi)金融、平臺(tái)金融、AMC、融資租賃、擔(dān)保等領(lǐng)域。
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