作者：時建中 林孟洲 著
ISBN：978-7-5764-1982-5
定價：89 元
中國政法大學(xué)出版社2025年2月
本書探討了人工智能技術(shù)特別是算法在市場競爭中的作用及其對反壟斷法的挑戰(zhàn)，最近的生成式AI的快速發(fā)展，增加了算法共謀壟斷的嚴(yán)重性。隨著人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，算法共謀這一新型反競爭行為成為全球反壟斷執(zhí)法機構(gòu)關(guān)注的焦點。算法共謀不同于傳統(tǒng)意義上的卡特爾或寡頭共謀，它不依賴于企業(yè)間的直接溝通或協(xié)商，而是通過高度自動化的算法實現(xiàn)企業(yè)間的默契合作，從而達(dá)到限制競爭的目的。由于算法共謀的隱蔽性和技術(shù)復(fù)雜性，傳統(tǒng)的反壟斷法工具面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何識別和規(guī)制這種新型共謀行為，成為本書研究的核心問題。
在此背景下，本書系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實務(wù)界關(guān)于算法共謀的研究進(jìn)展，結(jié)合我國《反壟斷法》的實際情況，提出了一系列切實可行的法律規(guī)制路徑。本書不僅從法律層面闡述了算法共謀的法律定義和構(gòu)成要件，還深入分析了其背后的經(jīng)濟(jì)原理和技術(shù)機制，并提出了相應(yīng)的法律對策和政策建議，為我國乃至全球的反壟斷法制建設(shè)提供了重要的理論支持和實踐指導(dǎo)。
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作者簡介
中國政法大學(xué)副校長、 教授、 博士生導(dǎo)師，教育部哲學(xué)社會科學(xué)實驗室——中國政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實驗室主任、數(shù)據(jù)法治研究院院長、競爭法研究中心主任。主要研究領(lǐng)域為競爭法學(xué)、數(shù)據(jù)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。兼任中國科學(xué)技術(shù)法學(xué)會常務(wù)副會長、中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會副會長、中國市場監(jiān)督管理學(xué)會副會長、國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會專家咨詢組副組長、國家數(shù)據(jù)專家咨詢委員會委員兼理論組副組長、國家市場監(jiān)督管理總局法律顧問、工信部法律顧問、《電信法》 起草專家組副組長等職務(wù)。作為國務(wù)院法制辦反壟斷法審查修改工作小組專家，參加了我國《反壟斷法》的立法工作。榮獲中國“憲法的精神法治的力量——2022年度法治人物”。主編出版《反壟斷法學(xué)》《數(shù)據(jù)立法重點問題研究——以全國省級地方立法文件為研究對象》《〈中華人民共和國反壟斷法〉專家修改建議稿及詳細(xì)說明》《反壟斷法——法典釋評與學(xué)理探源》以及Merger Control in China等著作, 在《中國法學(xué)》《中外法學(xué)》《人民日報》《光明日報》《經(jīng)濟(jì)日報》等重要學(xué)術(shù)期刊和報紙發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇。
美國明尼蘇達(dá)大學(xué)電腦工程博士，長期在人工智能和數(shù)字科技前沿領(lǐng)域從事研發(fā)工作，在蘋果公司、微軟公司等世界知名企業(yè)的關(guān)鍵崗位任職超過二十年。林孟洲博士的職業(yè)生涯始于硅谷，在蘋果公司的尖端技術(shù)研究部門，從事多媒體和光通訊的研究。林孟洲博士還曾共同創(chuàng)辦硅谷初創(chuàng)企業(yè)Streaming21，專門從事電信級流媒體技術(shù)。林孟洲博士最近的經(jīng)歷是擔(dān)任微軟物聯(lián)網(wǎng)及產(chǎn)業(yè)事業(yè)群亞洲區(qū)技術(shù)負(fù)責(zé)人，專注于產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及人工智能轉(zhuǎn)型。多樣化的職業(yè)生涯，不斷拓展林孟洲博士的國際視野和跨學(xué)科專業(yè)知識、能力。在最近出版的獨著《AI力：邏輯協(xié)同創(chuàng)新》一書中，林孟洲博士提出以人類邏輯思維解決問題的方式和AI協(xié)同創(chuàng)新，并且針對產(chǎn)業(yè)AI轉(zhuǎn)型提出了一系列策略建議。
02
編輯推薦
本書在學(xué)術(shù)和實務(wù)兩個層面都具有較高的出版價值。在學(xué)術(shù)層面，本書系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外關(guān)于算法共謀的研究進(jìn)展，結(jié)合我國《反壟斷法》的實際情況，提出了具有開創(chuàng)性和前瞻性的理論觀點。本書不僅拓展了反壟斷法的研究視野，也為未來的學(xué)術(shù)研究提供了豐富的素材和理論支持。在實務(wù)層面，本書為反壟斷執(zhí)法機構(gòu)、企業(yè)法律顧問和政策制定者提供了可行的法律對策和政策建議，尤其在如何識別和規(guī)制算法共謀方面，提出了具體的操作指南和應(yīng)對策略。這些內(nèi)容不僅有助于提高反壟斷法的執(zhí)法效率，也為企業(yè)合規(guī)管理提供了重要的參考。
03
序 言
人工智能正在以驚人的速度改變我們的世界, 從科技到經(jīng)濟(jì)，從社會生產(chǎn)到個人生活，乃至社會治理方式，其影響無處不在。作為一名數(shù)據(jù)法學(xué)和競爭法學(xué)研究人員，我深感我們必須更早地準(zhǔn)備并規(guī)范這一改變世界的技術(shù)，以應(yīng)對其帶來的挑戰(zhàn)和機遇。本書就是我和知名的人工智能專家林孟洲博士展開跨學(xué)科合作研究成果的結(jié)晶，旨在從法學(xué)的角度探索人工智能特別是算法共謀對市場競爭的影響, 并提出相應(yīng)的規(guī)制策略。當(dāng)然，本書還凝結(jié)了中國政法大學(xué)競爭法研究中心諸多學(xué)者的智慧和貢獻(xiàn)。他們在反壟斷法研究和人工智能規(guī)制方面的深入研究和獨到見解, 為本書增添了寶貴的學(xué)術(shù)價值。在此，我衷心感謝他們的辛勤付出。
20世紀(jì)50年代以來，人工智能的發(fā)展經(jīng)歷了多次起伏。目前，以深度學(xué)習(xí)和生成式人工智能為代表的新技術(shù)正推動人類進(jìn)入一個全新的時代。然而，這些技術(shù)作為前所未有的變革力量，在賦能經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的同時，伴生著不容忽視的風(fēng)險挑戰(zhàn)。例如，算法不僅簡化了達(dá)成共謀的條件，還大大降低了企業(yè)打破共謀均衡的動機，使得共謀更加高效和穩(wěn)定。因此，算法共謀已成為反壟斷法在數(shù)字商業(yè)生態(tài)適用中一個突出的新問題。
面對這些挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)反壟斷法框架已顯得力不從心。因此，本書從多個角度探討了如何通過法律手段有效規(guī)制算法共謀。首先，分析了算法共謀的基本原理和類型,包括監(jiān)測式、 軸幅式、代理式和自主式算法共謀；其次，深入探討了傳統(tǒng)反壟斷法的壟斷協(xié)議規(guī)范、濫用共同市場支配地位規(guī)范以及經(jīng)營者集中控制規(guī)范在應(yīng)對算法共謀上的適用性和局限性；最后，提出了一系列協(xié)同治理機制，包括市場約束機制、 數(shù)字化篩查機制、 反壟斷合規(guī)機制和市場競爭狀況評估機制，以期在現(xiàn)有法律框架下提供更多元的解決方案。
本書的核心觀點是，盡管算法共謀帶來了新的挑戰(zhàn)，但是，充分利用現(xiàn)有反壟斷法規(guī)范的制度資源，輔之以多元化的治理機制，可以增強反壟斷法的適用性。我希望本書能夠為相關(guān)領(lǐng)域的理論工作者和實務(wù)工作者提供參考和啟示，共同推動人工智能時代反壟斷法治的現(xiàn)代化。
時建中
2025年1月16日
04
目 錄
導(dǎo)論
一、人工智能：能量與風(fēng)險并聚
二、人工智能時代的算法共謀風(fēng)險
三、算法共謀國內(nèi)外研究述評
四、研究思路、特色和方法
五、本書主要內(nèi)容及各章提要
上篇 人工智能和算法共謀的基礎(chǔ)理論
第一章 人工智能和算法原理
第一節(jié) 人工智能的概念、歷史和發(fā)展
一、人工智能概念的界定
二、人工智能概念的解構(gòu)
三、人工智能的歷史簡介
四、人工智能的當(dāng)下：生成式人工智能
五、人工智能的未來：通用人工智能
第二節(jié) 人工智能的價值鏈和核心要素
一、人工智能的價值鏈和主要參與者
二、人工智能的核心要素之一：算法（模型）
三、人工智能的核心要素之二：數(shù)據(jù)
四、人工智能的核心要素之三：算力
第三節(jié) 算法概念探源和人工智能算法
一、算法的概念溯源
二、算法的計算機應(yīng)用
三、算法是人工智能的“根本要素”
四、人工智能算法的分類
第二章 合作、互操作和共謀的一般理論
第一節(jié) 社會學(xué)視域下的合作理論
一、合作是人類社會的基本需要
二、人類合作何以可能
第二節(jié) 計算機科學(xué)視域下的互操作理論
一、互操作概念的解析
二、數(shù)字服務(wù)互操作的類型及隱憂
第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的共謀理論
一、共謀的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義和經(jīng)濟(jì)危害
二、共謀的經(jīng)濟(jì)學(xué)分類
三、維系共謀的四種基本機制
第四節(jié) 共謀的反壟斷法表達(dá)及規(guī)制路徑
一、共謀的反壟斷法表達(dá)之一：壟斷協(xié)議
二、共謀的反壟斷法表達(dá)之二：共同市場支配地位
三、共謀的反壟斷法表達(dá)之三：協(xié)同效應(yīng)
第三章 算法的競爭影響和算法共謀機理
第一節(jié) 算法商業(yè)運用對市場競爭的積極影響
一、微觀洞察：算法給企業(yè)帶來的競爭優(yōu)勢
二、宏觀分析：算法所蘊含的整體經(jīng)濟(jì)效益
第二節(jié) 算法商業(yè)運用引發(fā)的競爭擔(dān)憂
一、算法商業(yè)運用的經(jīng)濟(jì)社會風(fēng)險
二、算法壟斷效應(yīng)
第三節(jié) 算法何以加劇放大共謀風(fēng)險
一、實現(xiàn)共謀的基本條件
二、算法對共謀基本條件的簡化
第四章 算法共謀的類型化解析
第一節(jié) 算法明示共謀
一、監(jiān)測式算法共謀
二、軸幅式算法共謀
第二節(jié) 算法默示共謀
一、代理式算法共謀
二、自主式算法共謀
第三節(jié) 算法共謀的類型關(guān)系辨析
一、監(jiān)測式算法共謀與軸幅式算法共謀的辨析
二、監(jiān)測式算法共謀與代理式算法共謀的辨析
三、軸幅式算法共謀與代理式算法共謀的辨析
四、自主式算法共謀與其他算法共謀類型的辨析
中篇 算法共謀的反壟斷法適用
第五章 壟斷協(xié)議規(guī)范對算法共謀的適用
第一節(jié) 壟斷協(xié)議的基本規(guī)范框架
一、我國反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議規(guī)定的考察
二、壟斷協(xié)議的一般構(gòu)成
三、壟斷協(xié)議的特殊形態(tài)
第二節(jié) 壟斷協(xié)議規(guī)范對算法明示共謀的適用
一、壟斷協(xié)議規(guī)范對監(jiān)測式算法共謀的適用
二、壟斷協(xié)議規(guī)范對軸幅式算法共謀的適用
第三節(jié) 算法默示共謀對壟斷協(xié)議規(guī)范的挑戰(zhàn)
一、算法默示共謀將壟斷協(xié)議規(guī)范的“裂縫”撕扯為“巨縫”
二、壟斷協(xié)議規(guī)范層面的潛在應(yīng)對舉措及其局限
第六章 濫用共同市場支配地位規(guī)范對算法共謀的適用
第一節(jié) 濫用共同市場支配地位的基本規(guī)范框架
一、我國反壟斷法關(guān)于濫用共同市場支配地位規(guī)定的考察
二、歐盟競爭法上涉濫用共同市場支配地位的案例考察
三、濫用共同市場支配地位的規(guī)范構(gòu)成
第二節(jié) 濫用共同市場支配地位規(guī)范對算法共謀的適用
一、算法“控制”和經(jīng)營者的識別
二、從事算法協(xié)調(diào)的經(jīng)營者形成了一個共同實體
三、基于算法協(xié)調(diào)的共同實體具有市場支配地位
四、基于算法協(xié)調(diào)的濫用共同市場支配地位行為
第三節(jié) 濫用共同市場支配地位規(guī)范適用于算法共謀的限度
一、規(guī)范體系內(nèi)的審視
二、規(guī)范體系外的反思
第七章 經(jīng)營者集中控制規(guī)范對算法共謀的適用
第一節(jié) 經(jīng)營者集中控制的基本規(guī)范框架
一、我國反壟斷法關(guān)于經(jīng)營者集中控制規(guī)定的考察
二、經(jīng)營者集中審查標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范層次
三、經(jīng)營者集中救濟(jì)的規(guī)范要義
第二節(jié) 經(jīng)營者集中控制規(guī)范對算法共謀的適用
一、涉及算法的經(jīng)營者集中
二、算法協(xié)同效應(yīng)的經(jīng)營者集中審查
三、算法協(xié)同效應(yīng)的經(jīng)營者集中救濟(jì)
第三節(jié) 經(jīng)營者集中控制規(guī)范適用于算法共謀的限度
一、申報標(biāo)準(zhǔn)的制約
二、隱蔽的共謀優(yōu)于公開的集中
下篇 算法共謀反壟斷的協(xié)同治理機制
第八章 算法共謀的市場約束機制
第一節(jié) 買方抗衡勢力的概念和原理
一、買方抗衡勢力概念的源起
二、買方抗衡勢力對卡特爾的制約
三、買方市場勢力的類型與買方抗衡勢力的評估
第二節(jié) 算法驅(qū)動的消費者抗衡勢力對算法共謀的制約
一、消費者抗衡勢力何以可能
二、算法型消費者的興起及其作用機理
三、算法型消費者的抗衡勢力及其對算法共謀的破解
第三節(jié) 算法型消費者制約算法共謀的局限及因應(yīng)
一、算法型消費者的“過”和“不及”
二、“算法型消費者”市場的法治保障思路
第九章 算法共謀的數(shù)字化篩查機制
第一節(jié) 算法型反壟斷的構(gòu)想、局限和重點應(yīng)用領(lǐng)域
一、隱約浮現(xiàn)的算法型反壟斷
二、算法型反壟斷的宏大圖景
三、算法型反壟斷的局限
四、算法型反壟斷的重點應(yīng)用領(lǐng)域
第二節(jié) 算法共謀數(shù)字化篩查的性質(zhì)和功能
一、數(shù)字化篩查的性質(zhì)
二、算法共謀數(shù)字化篩查的功能
第三節(jié) 算法共謀數(shù)字化篩查的類型、限度和建設(shè)
一、算法共謀數(shù)字化篩查的類型
二、算法共謀數(shù)字化篩查的限度
三、算法共謀數(shù)字化篩查的建設(shè)
第十章 算法共謀的反壟斷合規(guī)機制
第一節(jié) 反壟斷合規(guī)的理論邏輯
一、反壟斷合規(guī)的邏輯理路
二、反壟斷合規(guī)的類型譜系
第二節(jié) 反壟斷合規(guī)的實踐邏輯
一、反壟斷合規(guī)指引的域內(nèi)外范例
二、反壟斷合規(guī)的核心要素
第三節(jié) 破解算法共謀的算法型反壟斷合規(guī)
一、企業(yè)內(nèi)部對算法共謀的數(shù)字化篩查
二、算法審計和“設(shè)計合規(guī)”
三、反壟斷合規(guī)機制的效用限度
第十一章 算法共謀的市場競爭狀況評估機制
第一節(jié) 市場競爭狀況評估的理論基礎(chǔ)
一、市場競爭狀況評估的內(nèi)涵和性質(zhì)
二、市場競爭狀況評估的一般目的
三、人工智能時代市場競爭狀況評估的特別目的
第二節(jié) 算法共謀背景下市場競爭狀況評估的實質(zhì)關(guān)注
一、重點關(guān)注算法默示共謀
二、市場競爭狀況評估的驗證要點
第三節(jié) 算法共謀背景下市場競爭狀況評估的程序規(guī)范
一、確定并選擇要評估的市場范圍或競爭問題
二、確定市場競爭狀況評估的計劃和方式
三、規(guī)劃利益相關(guān)者的參與
四、公開發(fā)起市場競爭狀況評估
五、收集和分析信息
六、形成市場競爭狀況評估結(jié)果
七、對市場競爭狀況評估的回顧評估
第四節(jié) 市場競爭狀況評估應(yīng)對算法共謀的優(yōu)點和局限
一、市場競爭狀況評估應(yīng)對算法共謀的優(yōu)點
二、市場競爭狀況評估應(yīng)對算法共謀的局限
參考文獻(xiàn)
一、中文著作類
二、中文譯著類
三、中文論文類
四、外文著作類
五、外文論文類
六、外文報告和規(guī)范性文件類
七、國內(nèi)外案例
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編校排版：信息中心
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