為充分發(fā)揮典型案例的示范引領(lǐng)作用，推進(jìn)市場準(zhǔn)入法治化，近日，最高人民法院發(fā)布首批涉市場準(zhǔn)入行政訴訟十大典型案例，上海鐵路運(yùn)輸法院行政審判庭審理的“理某（中國）投資有限公司訴上海市市場監(jiān)督管理局、國家市場監(jiān)督管理總局補(bǔ)正告知及行政復(fù)議案”入選。
理某（中國）投資有限公司訴上海市市場監(jiān)督管理局、國家市場監(jiān)督管理總局補(bǔ)正告知及行政復(fù)議案
【關(guān)鍵詞】外商投資企業(yè) 融資租賃 經(jīng)營范圍變更登記 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單
基本案情
理某（中國）投資有限公司（以下簡稱投資公司）系一家注冊于中國的外商投資企業(yè)，經(jīng)營范圍包括辦公自動化設(shè)備的融資性租賃等。2022年6月,該公司向上海市市場監(jiān)督管理局(以下簡稱市監(jiān)局)提出增加“商業(yè)、飲食、服務(wù)專用設(shè)備的經(jīng)營性租賃和融資性租賃”等經(jīng)營范圍的變更登記申請。市監(jiān)局認(rèn)為，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單已明確將融資租賃業(yè)務(wù)納入金融監(jiān)管范圍，并要求采取相應(yīng)的管理措施對包括融資租賃業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)進(jìn)行審批，該公司申請登記的經(jīng)營范圍含有融資性租賃，屬于地方金融組織，遂于當(dāng)日作出申請材料補(bǔ)正告知（以下簡稱補(bǔ)正告知），指明根據(jù)《上海市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，在本市設(shè)立地方金融組織（融資租賃公司）的，應(yīng)當(dāng)按國家規(guī)定申請取得許可，要求補(bǔ)充提交行業(yè)主管部門的許可文件。投資公司不服，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議。該局于2022年10月作出復(fù)議決定，維持市監(jiān)局的補(bǔ)正告知。投資公司不服訴至法院，請求判決撤銷上述補(bǔ)正告知和復(fù)議決定。
法院裁判
上海鐵路運(yùn)輸法院一審認(rèn)為，根據(jù)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)，國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單（2022年版）》的規(guī)定，禁止或許可準(zhǔn)入措施描述包括“融資租賃公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批，主管部門為銀保監(jiān)會”。即融資租賃公司未獲得專門機(jī)構(gòu)許可不得自行變更業(yè)務(wù)范圍。本案投資公司登記經(jīng)營范圍包括辦公自動化設(shè)備的融資性租賃業(yè)務(wù)，其此次申請?jiān)黾拥慕?jīng)營范圍“商業(yè)、飲食、服務(wù)專用設(shè)備的經(jīng)營性租賃和融資性租賃”，應(yīng)當(dāng)受上述文件規(guī)制。市監(jiān)局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)先取得金融行業(yè)主管部門許可，方符合變更登記條件，作出補(bǔ)正告知并無不當(dāng)，故判決駁回訴訟請求。投資公司上訴后，上海市第三中級人民法院二審以相同理由判決駁回上訴、維持原判。
典型意義
本案系融資租賃行業(yè)市場準(zhǔn)入爭議。融資租賃在盤活固定資產(chǎn)、滿足企業(yè)技術(shù)改造需求、促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展等方面日益發(fā)揮積極作用。切實(shí)維護(hù)金融安全，確保不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，依法將融資租賃等各類金融活動納入監(jiān)管體系，是事關(guān)金融穩(wěn)定的大事。金融監(jiān)督管理部門的先行審批，作為融資租賃企業(yè)經(jīng)營范圍變更登記許可的前提，符合法律法規(guī)和政策要求，有利于從源頭預(yù)防金融風(fēng)險(xiǎn)。在推進(jìn)“證照分離”改革，致力于更高水平對外開放，進(jìn)一步減少審批環(huán)節(jié)，讓“非禁即入”落地生根的大背景下，將關(guān)乎金融安全的相關(guān)領(lǐng)域列入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單實(shí)施管理，有法律依據(jù)。中外企業(yè)在積極投身市場、參與經(jīng)營的同時(shí)，均要依法依規(guī)，接受必要的監(jiān)管。本案中，人民法院依法平等對待外商投資企業(yè)，與內(nèi)資企業(yè)同等適用有關(guān)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的規(guī)定，堅(jiān)持程序正義，對市監(jiān)局向投資公司的補(bǔ)正告知行為依法依規(guī)作出審查，明晰相關(guān)許可程序，體現(xiàn)了司法對外資進(jìn)入中國金融市場的規(guī)則引導(dǎo)，對營造穩(wěn)定、透明、公平的投資環(huán)境，保障各類金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益具有典型意義。
孫煥煥
上海鐵路運(yùn)輸法院審判監(jiān)督庭（審判管理辦公室、研究室）副庭長，曾獲評人民法院環(huán)境資源審判工作成績突出個(gè)人、上海市三八紅旗手、上海法院“十佳青年”、上海法院數(shù)字法院建設(shè)工作先進(jìn)個(gè)人、上海法院審判業(yè)務(wù)骨干等榮譽(yù)。辦理的十余起案件獲全國法院優(yōu)秀案例分析二等獎(jiǎng)等，曾執(zhí)筆最高人民法院司法案例研究課題、上海法院類案辦案要件指南課題等十余項(xiàng)，統(tǒng)稿編寫出版案例書籍，在全國法院系統(tǒng)學(xué)術(shù)討論會等高水平論文評比中獲獎(jiǎng)二十余次。
李勝卡
上鐵法院行政庭法官助理，調(diào)研成果曾獲評全國行政審判優(yōu)秀業(yè)務(wù)成果調(diào)研類二等獎(jiǎng)，撰寫的多個(gè)案例獲評上海法院行政爭議實(shí)質(zhì)解決案例、上海法院“100個(gè)精品案例”，執(zhí)筆最高人民法院司法研究重大課題、上海高院黨組重大調(diào)研課題、上海法院報(bào)批調(diào)研課題等7項(xiàng)，撰寫的論文、課題、司法統(tǒng)計(jì)分析等在全國、上海范圍內(nèi)十余次獲獎(jiǎng)或發(fā)表。
來源| “最高人民法院”公眾號
責(zé)任編輯| 傅婷煦
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