《祖國》記者/李國良 3月6日下午，十四屆全國人大三次會議經(jīng)濟主題記者會于今日舉行，中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清出席并就資本市場發(fā)展相關(guān)問題回答記者提問。吳清主席詳細介紹了國務(wù)院發(fā)布的新“國九條”政策落實情況，并闡述了證監(jiān)會下一步的工作考慮。
吳清主席表示，過去一年，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（即新“國九條”）在中央金融辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，由證監(jiān)會會同相關(guān)部門抓緊推動落實。在此過程中，證監(jiān)會制定修訂了50多項制度規(guī)則，形成了“1+N”政策體系，系統(tǒng)性重塑了資本市場的基礎(chǔ)制度和監(jiān)管底層邏輯，推動資本市場呈現(xiàn)出積極且深刻的變化。
一、強監(jiān)管、保護投資者：嚴懲違法違規(guī)行為，保護中小投資者權(quán)益
吳清主席指出，在強監(jiān)管和保護投資者方面，證監(jiān)會堅持嚴監(jiān)嚴管，全面加強發(fā)行上市、信息披露、公司治理、并購重組、交易、退市等全鏈條、各環(huán)節(jié)的監(jiān)管制度機制建設(shè)，進一步提升監(jiān)管效能。證監(jiān)會聚焦市場關(guān)切，特別是投資者深惡痛絕的財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場和內(nèi)幕交易等嚴重違法違規(guī)行為，依法快查嚴懲。2024年，證監(jiān)會辦理各類案件739件，罰沒款達153億元，金額超過上一年的兩倍。除行政處罰外，證監(jiān)會還積極追究相關(guān)責任人刑事責任，向公安機關(guān)移送案件和線索178件，同比增長51%。例如，康得新、ST新億等證券違法案的責任人被依法進一步追究刑事責任。
吳清主席強調(diào)，保護中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會工作的重中之重。在新《證券法》實施后，證監(jiān)會推動首批紫晶存儲、澤達易盛相關(guān)中介機構(gòu)當事人承諾2起案件落地，并平穩(wěn)推進金通靈、美尚生態(tài)2起特別代表人訴訟案件，投資者保護工作取得新進展。
二、防風險、穩(wěn)信心：健全穩(wěn)市機制，推動增量資金入市
吳清主席介紹，在防風險和穩(wěn)信心方面，證監(jiān)會會同相關(guān)方面健全穩(wěn)市機制，打出了一系列“組合拳”。具體措施包括健全程序化交易監(jiān)管制度，依法全面暫停轉(zhuǎn)融券，優(yōu)化北向信息披露機制，嚴懲違規(guī)減持行為，包括“技術(shù)性離婚”減持、繞道減持、“閃電套現(xiàn)”等行為。同時，證監(jiān)會積極推動更多增量資金入市，公募基金注冊發(fā)行明顯提速。截至當前，權(quán)益類ETF規(guī)模突破3萬億元，公募基金持有A股流通市值規(guī)模從2024年年初的5.1萬億元增長到6萬億元，增幅達17.4%。
此外，證監(jiān)會聯(lián)合人民銀行快速推出支持資本市場貨幣政策工具，并會同有關(guān)方面出臺推動中長期資金入市的指導意見和實施方案。在各方共同努力下，投資者預期和市場信心明顯改善。
三、抓改革、促高質(zhì)量發(fā)展：推動上市公司強化投資者回報
吳清主席表示，過去一年，證監(jiān)會圍繞服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，出臺了“科技十六條”“科創(chuàng)板八條”“并購六條”以及資本市場做好金融“五篇大文章”實施意見等舉措。同時，證監(jiān)會將提高上市公司投資價值作為重要抓手，推動上市公司強化投資者回報，積極實施一年多次分紅、春節(jié)前分紅等措施。2024年，全市場分紅達到2.4萬億元，分紅金額創(chuàng)歷史新高。超300家上市公司在今年春節(jié)前2個月實施分紅，金額超3400億元，創(chuàng)造了歷史紀錄。此外，上市公司實施股份回購近1500億元，同樣創(chuàng)下歷史新高。目前，市場的分紅回購已遠超IPO、再融資和減持的總規(guī)模，滬深300指數(shù)股息率達到3.4%，投資和融資更加協(xié)調(diào)的市場生態(tài)正在加快形成。
四、下一步工作考慮：深化資本市場改革，筑牢股市健康發(fā)展根基
吳清主席強調(diào)，證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，持續(xù)推動新“國九條”和“1+N”政策體系落地見效，以深化資本市場投融資綜合改革為牽引，加快推進新一輪資本市場改革開放，不斷筑牢股市健康發(fā)展的根基。下一步工作重點包括四個方面：
（一）增強多層次市場體系的包容性
證監(jiān)會將進一步深化科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所改革，在發(fā)行上市、信息披露、板塊層次等方面進一步優(yōu)化差異化的安排，促進市場資源向新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)領(lǐng)域集聚，并支持創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展。
（二）增強投融資發(fā)展的協(xié)同性
證監(jiān)會將健全一二級市場協(xié)調(diào)發(fā)展及逆周期調(diào)節(jié)機制，進一步完善上市公司治理，研究出臺更多保護投資者合法權(quán)益的硬招實招，推動形成中小投資者與上市公司大股東、實控人等關(guān)鍵少數(shù)有效制衡的機制，促進上市公司提升回報投資者的意識和能力。同時，證監(jiān)會將逐項打通社保、保險、理財?shù)戎虚L期資金入市的卡點堵點，不斷引入源頭活水，多渠道增強戰(zhàn)略性力量儲備，健全完善行之有效的穩(wěn)市做法和工作機制。
（三）增強監(jiān)管執(zhí)法的有效性
一方面，證監(jiān)會將“依法嚴懲”，推動出臺背信罪司法解釋、上市公司監(jiān)管條例等，加快修訂證券公司監(jiān)管條例，進一步深化部際和央地協(xié)作，對違法行為依法實施有效的聯(lián)合懲戒；另一方面，證監(jiān)會將“依責嚴防”，健全防治財務(wù)造假長效機制，完善“吹哨人”制度，進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，進一步加強科技賦能監(jiān)管，提升監(jiān)管能力，強化源頭治理。
（四）增強市場基礎(chǔ)制度的適配性
證監(jiān)會將堅持尊重規(guī)律、尊重規(guī)則，優(yōu)化市場定價機制，評估完善交易結(jié)算制度，為市場各參與方創(chuàng)造更公平高效、更具吸引力和可預期的制度環(huán)境。同時，證監(jiān)會將穩(wěn)步擴大高水平制度型對外開放，進一步完善境外上市備案制度，穩(wěn)步拓展跨境互聯(lián)互通，更好地以開放促改革、促發(fā)展。
吳清主席最后表示，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，持續(xù)推動資本市場的高質(zhì)量發(fā)展，為經(jīng)濟社會發(fā)展大局貢獻力量。
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