上海市第三中級人民法院于2024年11月20日作出（2024）滬03破1046號《民事裁定書》，裁定受理上海華桓建筑裝飾工程有限公司（以下簡稱“華桓公司”）破產(chǎn)清算一案，指定北京盈科（上海）律師事務(wù)所擔任上海華桓建筑裝飾工程有限公司破產(chǎn)管理人（以下簡稱“管理人”）。
本次意向投資人預(yù)招募是為運用市場機制，充分發(fā)現(xiàn)和識別華桓公司的重整價值?，F(xiàn)管理人就面向社會公開預(yù)招募意向投資人的條件及流程等相關(guān)事項公告如下：
一
華桓公司概況
華桓公司成立于2010年9月26日，公司類型為有限責任公司，注冊資本為人民幣1,000萬元，注冊地址為上海市青浦區(qū)練塘鎮(zhèn)章練塘路588弄15號1幢2層A1區(qū)2190室，主要從事各類工程建設(shè)類業(yè)務(wù)。
（一）工商登記信息
（二）資產(chǎn)情況
根據(jù)管理人于“上海建筑業(yè)”公眾號企業(yè)資質(zhì)查詢了解到的情況，華桓公司名下現(xiàn)有2個建筑業(yè)資質(zhì)資格證書，該資產(chǎn)情況如下：
由于建筑企業(yè)資質(zhì)無法單獨進行轉(zhuǎn)讓，故如有投資人有意對華桓公司進行重整，則重整投資所涉及的資產(chǎn)為華桓公司100%股權(quán)。中標投資人需為管理人開展華桓公司破產(chǎn)程序相關(guān)工作提供協(xié)助，包括但不限于資質(zhì)維護、續(xù)期等。有關(guān)華桓公司資質(zhì)的具體情況應(yīng)由投資人自行調(diào)查并判斷，管理人不作任何保證或承諾，相關(guān)風險由投資人自行承擔。
（三）負債情況
截至本公告出具之日，華桓公司第一次債權(quán)人會議已經(jīng)召開，債權(quán)申報期內(nèi)，管理人共收到申報債權(quán)金額合計76,920,772.34元。
對于申報的債權(quán)，管理人已完成初步審查，審查已確認債權(quán)金額合計10,125,443.16元，普通債權(quán)確認金額10,077,899.54元；劣后債權(quán)確認金額47,543.62元；暫緩確認債權(quán)金額合計為42,069,152.18元；不予確認的債權(quán)金額為24,621,144.67元。
具體金額應(yīng)以管理人提交債權(quán)人會議核查并提交上海三中院裁定確認的金額為準。
二
預(yù)招募須知
1.本次預(yù)招募以公開、公平、公正為原則，面向社會公開預(yù)招募，本預(yù)招募公告之內(nèi)容對全體意向投資人同等適用。
2.本招募公告所列明的華桓公司有關(guān)情況不應(yīng)視為任何承諾和保證，僅供意向投資人參考。本公告發(fā)布之前，部分數(shù)據(jù)可能有所變化。
3.本招募公告不構(gòu)成投資華桓公司的邀約。
4.如后續(xù)本案依法轉(zhuǎn)入破產(chǎn)重整程序，管理人將正式向社會招募重整投資人。本次報名并提交投資方案的意向投資人自動成為重整程序中的意向投資人，無需在重整程序中再次報名、支付投資保證金，相關(guān)意向投資人在重整程序中可以更改或調(diào)整重整投資方案（但不得劣于清算程序中已提交的投資方案中所載投資條件）。
5.若本次預(yù)招募僅有一名意向投資人報名并提交投資方案的，管理人有權(quán)與該意向投資人進行磋商性談判并簽署《投資意向書》（但該投資意向書不構(gòu)成管理人對意向投資人的承諾），并按照其投資報價的20%收取投資保證金。在破產(chǎn)重整程序中正式招募重整投資人的，除非其他意向投資人的投資條件明顯優(yōu)于已簽署《投資意向書》意向投資人的投資條件，否則簽署《投資意向書》的意向投資人將可以直接被確定為破產(chǎn)重整程序中的重整投資人。
6.若本次預(yù)招募有不少于兩名意向投資人報名并提交投資方案的，則前述意向投資人將與重整程序內(nèi)報名的意向投資人一同參與后續(xù)遴選程序。
7.華桓公司能否進入破產(chǎn)重整程序尚存在不確定性，本招募公告不代表任何相關(guān)方對華桓公司后續(xù)將進入破產(chǎn)重整程序的承諾或默認。
8.本預(yù)招募公告由管理人負責解釋。
三
意向投資人的基本條件
1.意向投資人應(yīng)是依法設(shè)立并有效存續(xù)的營利法人以及非法人組織，具有較高的社會責任感和良好的商業(yè)信譽，最近三年無重大違法行為或涉嫌重大違法行為，未被列入失信被執(zhí)行人名單。
2.意向投資人或其第一大股東或其實際控制人應(yīng)具備足夠的資金實力參與華桓公司重整投資，意向投資人或其第一大股東或其實際控制人為法人或非法人組織的，最近一個會計年度的合并口徑資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)不低于100萬元。
四
預(yù)招募流程
（一）報名階段
1. 意向投資人報名需提交的材料
意向投資人應(yīng)保證所提供全部資料真實、準確以及完整。報名材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（1）報名意向書（蓋章）。
（2）意向投資人最近三年沒有重大違法行為或涉嫌重大違法行為且未被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單的承諾（蓋章）。
（3）意向投資人或其第一大股東或其實際控制人的基本情況介紹，包括但不限于主體資格、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、資產(chǎn)負債、收入利潤等，以及意向投資人認為需要介紹的其他基本情況。
（4）意向投資人應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照（蓋章）、法定代表人或負責人身份證明文件（蓋章）、授權(quán)委托書（蓋章）及受托人身份證明材料。
（5）意向投資人應(yīng)提供最近一個會計年度的單體或合并口徑財務(wù)報表，若報名主體存續(xù)時間不足一年，應(yīng)提供其第一大股東或?qū)嶋H控制人最近一個會計年度的單體或合并口徑財務(wù)報表。
（6）保密承諾函（蓋章）。
（7）重整投資方案（蓋章）
意向投資人各項報名材料應(yīng)按照上述要求加蓋意向投資人在公安部門備案的公章。意向投資人未按上述要求提交完整報名材料的，管理人有權(quán)視為未收到有效報名材料。
意向投資人應(yīng)確保提交的報名材料和相關(guān)信息真實準確，不得提供虛假材料。意向投資人報名參與本次投資人遴選的，視為已經(jīng)獲得內(nèi)部有權(quán)機關(guān)的決策批準。意向投資人提交的報名材料存在虛假情況或?qū)嶋H未獲內(nèi)部有權(quán)機關(guān)決策批準的，管理人有權(quán)取消其參與投資資格并依法追究其責任。
意向投資人應(yīng)在2025年4月1日18時前將報名材料電子版發(fā)送至管理人指定的電子郵箱，并將書面報名材料郵寄至管理人指定的報名地點。管理人有權(quán)根據(jù)報名情況延長報名時間。
意向投資人發(fā)送的郵件被郵箱攔截的，以攔截信息中所確認的收件時間確認是否超過報名時間。若意向投資人多次提交報名材料的，則以報名結(jié)束前意向投資人所提交的最后一個版本為準，且每次均應(yīng)提交完整的報名材料，不得以補充材料的方式進行提交。
重整投資方案中除報價外，還應(yīng)當包括但不限于意向投資人基本情況介紹、投資報價、重整方式、華桓公司重整后經(jīng)營方案等內(nèi)容，以及意向投資人認為需要的其他內(nèi)容。若意向投資人多次提交材料的，則以重整投資方案提交期限屆滿前意向投資人所提交的最后一個版本為準。如此前版本中，存在承諾性內(nèi)容或承擔義務(wù)的，則除非意向投資人后續(xù)版本中明確予以撤銷，否則相關(guān)承諾或所承擔的義務(wù)仍然有效。
管理人在收到意向投資人提交的重整投資方案后，可通過協(xié)商方式，與意向投資人就重整投資方案的細節(jié)等進行溝通。
報名聯(lián)系方式：聯(lián)系人：高莉莉，聯(lián)系電話：18918054823，電子郵箱：gaolili@yingkelawyer.com。
2. 管理人審核報名資料
管理人在收到意向投資人提交的電子版報名材料后3個自然日內(nèi)對報名材料進行審查，意向投資人提交的報名材料存在缺失、遺漏的，將通知其補正，并給予3個自然日的補正期，管理人可以根據(jù)實際情況延長補正期。
報名材料通過審查的，管理人將以電子郵件形式向意向投資人提交資料里所確定的電子郵箱地址發(fā)送《通知》（下文涉及送達事宜的均以意向投資人提交資料里確定的信息為準），意向投資人應(yīng)當自收到《通知》之日起3個工作日內(nèi)向管理人指定的收款賬戶支付投資報價的20%作為投資保證金，并將報名材料紙質(zhì)蓋章原件（一式兩份）提交或郵寄至管理人指定的報名地點。按時足額支付投資保證金的投資人可參與后續(xù)工作。
保證金支付至管理人如下賬戶：
賬戶名稱：上海華桓建筑裝飾工程有限公司管理人
賬號：31010170201000032607
開戶機構(gòu)：浙江泰隆商業(yè)銀行上海黃浦支行
（二）遴選評審
本次意向投資人預(yù)招募程序中不進行意向投資人的遴選評審。如華桓公司得以轉(zhuǎn)入破產(chǎn)重整程序，則管理人將于上海三中院裁定破產(chǎn)重整后，在正式招募重整投資人程序中，通過商業(yè)談判或競爭性遴選的方式對意向投資人進行遴選，確定最終的重整投資人。
（三）保證金的處理
1. 清算程序中報名的意向投資人保證金的處理
意向投資人在支付投資保證金之后，以書面或電子郵件形式通知管理人放棄重整投資人競選資格的，管理人將在收到通知后的5個工作日內(nèi)無息返還其已支付的投資保證金本金。
意向投資人提交重整投資方案之后、參與正式重整投資人評審之前，以書面或電子郵件形式通知管理人放棄重整投資人競選資格的，或意向投資人參與評審但未被確定為重整投資人的，在管理人發(fā)布遴選結(jié)果公告之日起5個工作日內(nèi)無息返還其已支付的投資保證金本金。
2. 與管理人簽署《投資意向書》的意向投資人保證金的處理
與管理人簽署《投資意向書》并支付投資保證金的意向投資人如在重整程序中放棄重整投資人競選資格、被確定為重整投資人后拒絕或未按時簽訂重整投資協(xié)議、拒絕按照重整投資協(xié)議的約定支付投資款或不履行重整投資人相關(guān)義務(wù)的，已支付的投資保證金不予退還；如該意向投資人最終未被確定為重整投資人的，管理人將在遴選結(jié)果確定之日起5個工作日內(nèi)無息返還其已支付的投資保證金。
五
其他事項
本公告解釋權(quán)歸屬于管理人，由于各種因素可能導致的不可預(yù)期變化，管理人可以根據(jù)需要變更預(yù)招募公告的有關(guān)內(nèi)容及時間安排，參與預(yù)招募的意向投資人應(yīng)接受可能的變化，并根據(jù)管理人的安排配合相關(guān)預(yù)招募工作。如有變化，以管理人的通知為準。
管理人預(yù)招募/招募及遴選意向投資人的全部過程均接受上海三中院的監(jiān)督。
特此公告。
上海華桓建筑裝飾工程有限公司管理人
2025年3月11日
責任編輯：奚曉詩
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