上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)避履職“紅線”進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的一本很實(shí)用的“履職手冊(cè)”。
——宋志平
中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)
《上市公司治理的理論與實(shí)踐：怎樣做一個(gè)合格的上市公司董監(jiān)高》一書(shū)在系統(tǒng)梳理公司治理理論與制度發(fā)展、國(guó)際上公司治理的典型模式、我國(guó)上市公司治理規(guī)則體系及需要進(jìn)一步研究完善的問(wèn)題的基礎(chǔ)上，結(jié)合上市公司治理與運(yùn)行中容易受到行政處罰（分）和司法追訴的行為類型及其代表性案例，按照職責(zé)內(nèi)容與履職依據(jù)、受到處罰（分）的經(jīng)典案例、履職建議的邏輯思路，對(duì)上市公司控股股東和實(shí)際控制人以及董監(jiān)高在規(guī)范運(yùn)作、信息披露和違規(guī)證券交易禁止方面的共同責(zé)任以及不同崗位與責(zé)任主體下的特別責(zé)任，作了全面、系統(tǒng)和深入的歸納與分析，是上市公司控股股東和實(shí)際控制人以及董監(jiān)高規(guī)范履職的指導(dǎo)手冊(cè)。
· 內(nèi)容前沿
· 視野開(kāi)闊
· 實(shí)操性強(qiáng)
· 通俗易懂
本書(shū)作者
劉運(yùn)宏
1976 年生于湖北省房縣。中國(guó)人民大學(xué)民商法學(xué)博士，北京大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，上海證券交易所經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士后，研究員。曾在國(guó)泰基金、華寶證券等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理和投資銀行業(yè)務(wù)及公司經(jīng)營(yíng)管理工作?，F(xiàn)任華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)博士研究生導(dǎo)師，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)并購(gòu)融資委員會(huì)副主任和獨(dú)立董事專業(yè)委員會(huì)委員，香港公司治理公會(huì)董監(jiān)事專業(yè)委員會(huì)副主任，上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）仲裁員。兼任滬農(nóng)商行、國(guó)金證券、上海電氣等上市公司獨(dú)立董事。主要從事上市公司治理和并購(gòu)重組整合等業(yè)務(wù)的研究。多年來(lái)，為中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)和滬深證券交易所組織的上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)講授《上市公司并購(gòu)重組的原理、市場(chǎng)與發(fā)展趨勢(shì)》、《經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)：怎樣做一個(gè)合格的上市公司獨(dú)立董事》和《上市公司治理與董監(jiān)高的履職》等課程。
專家薦書(shū)
劉運(yùn)宏博士的新著《上市公司治理的理論與實(shí)踐：怎樣做一個(gè)合格的上市公司董監(jiān)高》緊緊圍繞上市公司治理規(guī)則與制度，以及上市公司董監(jiān)高怎樣遵守這些規(guī)則從而避免處罰（分）的主題展開(kāi)介紹，分析了上市公司各治理主體共同的履職規(guī)范和分類項(xiàng)下各治理主體的履職行為，是上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)避履職“紅線”進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的一本很實(shí)用的“履職手冊(cè)”?？偨Y(jié)起來(lái)，該書(shū)具有如下特點(diǎn)：
首先，全面研究分析了上市公司各治理主體
應(yīng)遵守的規(guī)則與制度，內(nèi)容具有前沿性。
隨著我國(guó)證券市場(chǎng)改革發(fā)展的不斷深入，上市公司治理的規(guī)則與制度也在不斷修訂完善中。該書(shū)以公司治理的理論與實(shí)踐為主線，針對(duì)上市公司治理中存在的問(wèn)題及其改革措施，以及改革背景下的各上市公司治理主體履職行為作全面的研究分析，內(nèi)容上具有全面性與前沿性。
其次，對(duì)上市公司治理與制度研究的國(guó)際化視野
決定了該書(shū)制度完善建議內(nèi)容的科學(xué)性與包容性。
本書(shū)對(duì)上市公司治理理論和制度設(shè)計(jì)的研究與分析是在提煉并比較世界各國(guó)公司治理制度與機(jī)制的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)上市公司治理實(shí)踐而作的歸納與總結(jié)，研究并分析了公司治理制度與機(jī)制的優(yōu)缺點(diǎn)及其對(duì)中國(guó)本土制度改革的適應(yīng)性，這種國(guó)際化的開(kāi)闊視野增添了該書(shū)對(duì)上市公司治理制度與機(jī)制改革建議內(nèi)容的科學(xué)性和包容性色彩。
再次，該書(shū)邏輯清晰，層次分明，
其中的履職建議具有較強(qiáng)的可操作性。
該書(shū)主要針對(duì)上市公司各治理主體在公司治理與規(guī)范運(yùn)作中怎樣避免受到行政處罰、紀(jì)律處分或者刑事追訴而展開(kāi)論述，以上市公司治理的理論與規(guī)則要求為基礎(chǔ)，重點(diǎn)介紹了上市公司規(guī)范運(yùn)作中各治理主體常受到處罰（分）的具體案例、法律依據(jù)和履職建議，邏輯清晰，依此邏輯總結(jié)出的履職建議具有很強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。
最后，該書(shū)語(yǔ)言樸實(shí)，通俗易懂，
具有閱讀的便利性。
該書(shū)簡(jiǎn)明扼要地介紹上市公司治理理論和制度設(shè)計(jì)的背景，對(duì)上市公司各治理主體履職重點(diǎn)內(nèi)容的研究與分析，采用了以案例分析為主的方法，理論聯(lián)系實(shí)際，通俗易懂，便于上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員閱讀。當(dāng)然，在該書(shū)也全面系統(tǒng)地論述了上市公司治理制度與機(jī)制中需要進(jìn)一步研究和思考的問(wèn)題，有志于對(duì)上市公司治理制度與機(jī)制進(jìn)行研究的人員，在輕松地閱讀完此書(shū)后會(huì)有較多的收獲。
中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)宋志平
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本書(shū)目錄
第一章 公司治理的起源及其發(fā)展演變
第一節(jié) 公司治理的起源
第二節(jié) 公司治理理論的發(fā)展與演變
第三節(jié) 公司治理模式及其發(fā)展趨勢(shì)
第二章 我國(guó)上市公司治理的演變與改革
第一節(jié) 我國(guó)公司治理的發(fā)展歷程
第二節(jié) 我國(guó)上市公司治理的規(guī)則體系與主要制度
第三節(jié) 我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)及機(jī)制中的問(wèn)題
及其完善
第三章 受到查處的上市公司治理行為及其最新改革措施
第一節(jié) 受查處的上市公司治理行為及其影響
第二節(jié) 受查處的上市公司治理主體履職行為的類型
與內(nèi)容
第三節(jié) 我國(guó)上市公司治理的最新改革與發(fā)展
第四章 上市公司董監(jiān)高共同遵守的履職行為
第一節(jié) 上市公司董監(jiān)高消極的履職行為
第二節(jié) 上市公司董監(jiān)高積極的履職行為
第三節(jié) 中國(guó)特色金融文化背景下的上市公司董監(jiān)高
履職行為
第五章 分類項(xiàng)下各上市公司治理主體的正當(dāng)履職
第一節(jié) 控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)與履職規(guī)范
第二節(jié) 上市公司董事會(huì)功能結(jié)構(gòu)的變遷與董事的
規(guī)范履職
第三節(jié) 上市公司獨(dú)立董事制度與獨(dú)立董事履職規(guī)范
第四節(jié) 上市公司監(jiān)事會(huì)制度與監(jiān)事的職責(zé)履行
第五節(jié) 上市公司董事會(huì)秘書(shū)制度與董事會(huì)秘書(shū)的
職責(zé)履行
第六節(jié) 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的角色定位與其職責(zé)履行
后記：為了心中的那束光
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