紅星資本局5月2日消息，對內(nèi)幕交易的違法所得，此前沒一罰三比較常見，沒一罰六并不多見。近日，江蘇證監(jiān)局公布的一則罰單顯示，趙某某因內(nèi)幕交易永悅科技（603879.SH）被證監(jiān)局沒收違法所得1124.5萬元，并罰款6746.95萬元，即沒一罰六。
資料配圖 圖據(jù)圖蟲創(chuàng)意
內(nèi)幕交易永悅科技
合計避損1125萬元
近日，江蘇證監(jiān)局公布了一則不太常見的罰單。趙某某內(nèi)幕交易永悅科技，合計避損1124.5萬元，被證監(jiān)局沒收違法所得1124.5萬元，并罰款6746.95萬元，也就是沒一罰六。此外，另一則處罰中，證監(jiān)局對其泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣證券的行為處以250萬元罰款，對內(nèi)幕交易行為處以400萬元罰款。
根據(jù)江蘇證監(jiān)局公布內(nèi)容，本案中有兩則內(nèi)幕信息：
一是，永悅科技及永悅智能通過融資租賃方式在河南開展無人機業(yè)務并簽訂相關(guān)合同，屬于證券法第八十條第二款第三項所述“公司訂立重要合同”的重大事件，公開前屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2023年5月31日至8月28日。
二是，永悅智能與平輿暢達簽訂的3億元《銷售合同》屬于證券法第八十條第二款第三項規(guī)定的重大事件，該重大合同解除事項屬于重大事件的重大進展，屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2023年9月11日至9月18日。
趙某某知悉內(nèi)幕信息后，于敏感期內(nèi)，控制使用3個證券賬戶在二級市場競價交易永悅科技，虧損101.9萬元。此外，趙某某還泄露內(nèi)幕信息一并建議他人買賣證券。
2023年上半年，趙某某與內(nèi)幕信息二的知情人付某言相識。2023年9月13日15時02分，趙某某與付某言發(fā)生通話聯(lián)絡。內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，趙某某控制使用2個賬戶，合計賣出683.23萬股永悅科技，成交金額5518.35萬元。經(jīng)計算，合計避損1124.5萬元。
相關(guān)交易行為明顯異常且無合理解釋。趙某某在2023年9月14日單日內(nèi)，集中、放量賣出永悅科技，賣出數(shù)量占賬戶內(nèi)持股80%以上，賣出意愿強烈；趙某某賣出永悅科技的時點與其和付某言聯(lián)絡時點高度吻合。
江蘇證監(jiān)局認為，內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，趙某某內(nèi)幕交易、向他人泄露內(nèi)幕信息并建議買賣證券，違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述違法情形。
內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，趙某某與知悉內(nèi)幕信息的人員付某言聯(lián)絡、接觸后，交易永悅科技的行為明顯異常且不能作出合理解釋，違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述違法情形。
被沒一罰六
重罰超8000萬元
在聽證過程中，趙某某提出的主要申辯意見如下：內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，趙某某賣出永悅科技不存在異常，且具備合理理由。對趙某某處罰過重，明顯高于其他類案。
針對趙某某的申辯意見，證監(jiān)局答復稱：推定內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，趙某某構(gòu)成內(nèi)幕交易，事實清楚，證據(jù)充分。內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，趙某某與知悉內(nèi)幕信息的付某言存在聯(lián)絡接觸，且賣出永悅科技存在如下明顯異常：一是賣出永悅科技的時點與趙某某和付某言聯(lián)絡時點高度吻合。2023年9月13日15時02分，趙某某與知悉內(nèi)幕信息的付某言發(fā)生通話聯(lián)絡，趙某某在次日開盤后不到2分鐘內(nèi)即啟動賣出。
二是單日、高比例、放量賣出永悅科技?！摆w某某”賬戶組9月14日單日合計賣出683.23萬股，占賬戶組所持可流通永悅科技股份數(shù)量的80%以上，合計金額5518.35萬元，賣出意愿強烈。趙某某辯稱的永悅科技遭受輿情股價持續(xù)下跌、9月14日股價稍有上漲且有大量買單等賣出理由，不足以解釋其交易行為的異常性。對趙某某的量罰適當，不存在過重情形。
趙某某多次利用不同內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易，交易金額、避損金額巨大，且其存在向他人泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣相關(guān)證券的違法行為，并引發(fā)他人大額內(nèi)幕交易的嚴重后果。本案與其他案件不具有可比性，本案處罰時已充分考慮趙某某違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對其量罰適當。
針對內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)的違法行為，證監(jiān)局對趙某某泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣證券的行為處以250萬元罰款，對內(nèi)幕交易行為處以400萬元罰款。針對內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)的違法行為，證監(jiān)局對趙某某內(nèi)幕交易行為沒收違法所得1124.5萬元，并處以6746.95萬元罰款。
編輯 楊程 綜合自券商中國、證券時報
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