財聯(lián)社4月12日訊（記者 周曉雅）期貨資管業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)且逾1年未整改到位，期貨公司收到1年暫停新增業(yè)務(wù)的罰單。
上海證監(jiān)局最新披露的一則發(fā)文日期為2月20日的《關(guān)于對上海東亞期貨有限公司采取暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月監(jiān)管措施的決定》。內(nèi)容提到該公司存在的違規(guī)行為有兩項，即業(yè)務(wù)人員管理混亂，任用非公司人員或不符合投資經(jīng)理資質(zhì)的員工進行詢價及下達交易指令。
從罰單情況來看，上述違規(guī)行為早在1年前已經(jīng)被責(zé)令改正，但由于未整改到位，因此被采取暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
值得留意的是，早在去年底，因違反銀行間債券市場管理規(guī)定，東亞期貨與公司資管部多位人員均收到來自央行的罰單，涉及罰沒總金額4559.01萬元。此次再收到上海證監(jiān)局的罰單，不排除一案多罰的可能性，或?qū)υ摴?a class="keyword-search" >資管業(yè)務(wù)乃至公司整體發(fā)展帶來較為嚴峻的挑戰(zhàn)。
資管業(yè)務(wù)責(zé)令改正逾1年未到位
從上海證監(jiān)局的罰單來看，東亞期貨的違規(guī)行為主要集中在資管業(yè)務(wù)的人員管理方面。
第一項違規(guī)行為，即部分資產(chǎn)管理計劃任用非公司人員或不符合投資經(jīng)理資質(zhì)的員工進行詢價及下達交易指令，上海證監(jiān)局表示，該公司未切實履行主動管理職責(zé)。
第二項違規(guī)行為則是公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理混亂，未健全并有效執(zhí)行公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，合規(guī)管控缺失。
上海證監(jiān)局認為，上述行為情節(jié)嚴重，嚴重危及東亞期貨穩(wěn)健運行、損害交易者合法權(quán)益。另外，該局還提到，此前曾在2023年12月21日向東亞期貨公司出具《關(guān)于對上海東亞期貨有限公司采取出具責(zé)令改正措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2023〕365號）的監(jiān)管措施后，相關(guān)問題未整改到位。
因此，上海證監(jiān)局對東亞期貨采取暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月監(jiān)督管理措施，并要求公司在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告。
財聯(lián)社記者通過查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)了解到，上述2023年12月21日的罰單并未公開，但是當(dāng)年7月，東亞期貨也收到一份來自上海證監(jiān)局的罰單，內(nèi)容提到東亞期貨封閉圈資金管理方面存在不足。
另外，與2023年12月罰單時間接近的，中國銀行間市場交易商協(xié)會在2023年10月披露的一則針對東亞期貨自律處分信息。
該自律處分提到，東亞期貨作為銀行間債券市場交易機構(gòu)及資產(chǎn)管理計劃管理人，于2021年8月至2022年3月期間，安排未在東亞期貨入職且不具備期貨從業(yè)資格的人員擔(dān)任相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資管理人員，并在銀行間債券市場開展多筆現(xiàn)券交易。并且，東亞期貨不了解相關(guān)交易的對手方、交易策略等情況，內(nèi)部控制及管理缺失。
這2項行為內(nèi)容，與上海證監(jiān)局最新披露的罰單內(nèi)容提到的違規(guī)類型有所吻合，或是目前東亞期貨被暫停資管新增業(yè)務(wù)的關(guān)鍵。
去年底曾收到高價罰單
雖然有多張2023年的歷史罰單，但為什么東亞期貨會被上海證監(jiān)局直指逾1年未整改到位？這或許與央行去年底開出的高價罰單有關(guān)。
彼時，央行罰單提到，因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)兩項違法類型，東亞期貨被央行警告，沒收違法所得857.25萬元，罰款3606.76萬元，約等于“沒一罰四”。
同時，時任東亞期貨董事長兼總經(jīng)理唐蕓、東亞期貨首席風(fēng)險官兼合規(guī)部經(jīng)理董旭菁、東亞期貨資管部負責(zé)人兼固收業(yè)務(wù)部主要負責(zé)人吳某敏（中期協(xié)搜索結(jié)果或為東亞期貨部門經(jīng)理吳育敏）、東亞期貨資管部固收項目組負責(zé)人金某凡（中期協(xié)搜索結(jié)果或為資管部員工金可凡）、東亞期貨資管部經(jīng)理曹某（中期協(xié)搜索結(jié)果或為資管部門副總曹莉）等5位相關(guān)人員也被處以2.5萬元至52.5萬元不等的罰款。
整體來看，此次罰單共計3701.76萬元，加上沒收違法所得，罰單整體涉及金額達到4559.01萬元。
值得留意的是，對比中期協(xié)現(xiàn)有登記的從業(yè)信息，上述罰單相關(guān)人員或目前均仍在東亞期貨任職，不過，唐蕓的職位僅顯示為公司總經(jīng)理，沒有董事長一職。
作為一家老牌期貨公司，東亞期貨已成立超30年，注冊資本1.5億元人民幣。該公司由上海和鴻企業(yè)發(fā)展（持股98.7%）和重慶聯(lián)鼎商貿(mào)（持股1.3%）。
近期高額罰單披露后，東亞期貨年內(nèi)已2次宣布發(fā)行公司次級債務(wù)，分別在1月24日、3月11日向控股股東借入六年期400萬元次級債務(wù)和六年期300萬元次級債務(wù)，主要用于公司日常經(jīng)營，補充公司凈資本。
熱門跟貼