財(cái)聯(lián)社4月17日訊（記者 林堅(jiān)）150家券商將迎來(lái)對(duì)做好金融“五篇大文章”的檢驗(yàn)。中證協(xié)最新組織起草了《證券公司做好金融“五篇大文章”專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》（試行）》，并計(jì)劃在業(yè)內(nèi)推行落實(shí)。這次是征求意見(jiàn)稿，還未到生效階段。此前，券商文化建設(shè)評(píng)價(jià)工作已將做好“五篇大文章”納入考核維度。

這次評(píng)價(jià)是專(zhuān)事專(zhuān)辦專(zhuān)引導(dǎo)?！?a class="keyword-search" >評(píng)價(jià)辦法》共二十四條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)與計(jì)分方式、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則四章。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（滿分100分）由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)（85分）和定性評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）組成。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)反映券商對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻(xiàn)度及相關(guān)能力，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括機(jī)制建設(shè)和其他等兩個(gè)部分，合計(jì)14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

券商做好金融“五篇大文章”評(píng)價(jià)最終分值為各單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)得分之和。經(jīng)過(guò)財(cái)聯(lián)社記者梳理，核心看點(diǎn)如下：

1.科技金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)科技領(lǐng)域投融資及并購(gòu)重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。具體包括科技創(chuàng)新債券承銷(xiāo)數(shù)量及金額、科技型企業(yè)股票融資家數(shù)及承銷(xiāo)金額、科技型上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易家數(shù)及金額、券商另類(lèi)子公司直接投資于非上市的科技型企業(yè)金額、券商私募子公司（含下設(shè)的二級(jí)管理子公司）管理的股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額及自有資金投資股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。

2.綠色金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)綠色低碳轉(zhuǎn)型活動(dòng)的融資服務(wù)情況。具體包括綠色債券承銷(xiāo)（含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷(xiāo)金額及數(shù)量。

3.普惠金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)普惠領(lǐng)域及對(duì)民營(yíng)企業(yè)的融資服務(wù)情況。具體包括中小微企業(yè)債券（含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）承銷(xiāo)金額及數(shù)量、民營(yíng)企業(yè)債券承銷(xiāo)金額及數(shù)量。

4.養(yǎng)老金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。具體包括代銷(xiāo)個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。

5.數(shù)字金融指標(biāo)主要反映券商數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況。具體包括數(shù)字化人才數(shù)量及占比、券商數(shù)字化能力成熟度、證券科技類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)情況。

6.機(jī)制建設(shè)指標(biāo)主要反映券商做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和盡職免責(zé)制度。

7.其他項(xiàng)主要反映券商發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)原則上在每年上半年開(kāi)展，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。中證協(xié)方面稱(chēng)，為聚焦券商核心業(yè)務(wù)，試行期間的評(píng)價(jià)指標(biāo)擬選取行業(yè)客觀、數(shù)據(jù)可驗(yàn)證的主要代表指標(biāo)，提高評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。之后將根據(jù)試行情況，逐步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、適時(shí)調(diào)整，不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)工作。

評(píng)價(jià)指標(biāo)從不同維度考核券商

截至目前，中證協(xié)根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，已經(jīng)推行了多個(gè)評(píng)價(jià)辦法，整體是旨在持續(xù)完善證券行業(yè)的自律監(jiān)管體系，通過(guò)推行多維度評(píng)價(jià)辦法，推動(dòng)券商實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。這些評(píng)價(jià)體系既覆蓋業(yè)務(wù)端的合規(guī)性與專(zhuān)業(yè)性，也注重行業(yè)文化建設(shè)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。這次《評(píng)價(jià)辦法》為進(jìn)一步壓實(shí)券商做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，評(píng)價(jià)指標(biāo)從不同維度考核券商做好金融““五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。

2024年是實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)的關(guān)鍵一年。這一年，我國(guó)證券行業(yè)聚焦金融“五篇大文章”，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。目前來(lái)看，證券行業(yè)通過(guò)政策引導(dǎo)與市場(chǎng)化改革，正從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，但不同領(lǐng)域的進(jìn)展存在差異，行業(yè)分化與創(chuàng)新并存。

證券行業(yè)在證監(jiān)會(huì)《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》指導(dǎo)下，已形成較為系統(tǒng)的實(shí)踐框架，通過(guò)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、政策協(xié)同和資源整合，全面推進(jìn)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融和數(shù)字金融的落地。

據(jù)了解，中證協(xié)會(huì)按照要求將券商專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門(mén)在券商分類(lèi)監(jiān)管工作中參考使用。此外，券商填報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)信息存在重大異常、重大遺漏、虛報(bào)等情況的，中證協(xié)將對(duì)券商及其相關(guān)責(zé)任人員采取自律措施，并納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

降低券商報(bào)送、評(píng)價(jià)負(fù)擔(dān)

值得關(guān)注的是，降低券商數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)成為本次《評(píng)價(jià)辦法》落地的一個(gè)細(xì)節(jié)化處理，體現(xiàn)在幾個(gè)方面：

一是，評(píng)價(jià)指標(biāo)圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評(píng)價(jià)重復(fù)的指標(biāo)，比如，“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶已在《券商履行社會(huì)責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》內(nèi)體現(xiàn)；券商在北交所，新三板執(zhí)業(yè)過(guò)程中踐行普惠金融服務(wù)理念在北交所、新三板普惠金融服務(wù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)體系內(nèi)體現(xiàn)；信息科技投入等在《券商分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》內(nèi)體現(xiàn)。

二是，為降低券商數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)，評(píng)價(jià)指標(biāo)原則上選取協(xié)會(huì)已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，如債券發(fā)行承銷(xiāo)數(shù)據(jù)依托專(zhuān)項(xiàng)品種公司債券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，券商數(shù)字化能力成熟度情況引用券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估結(jié)果。

三是，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標(biāo)，兩項(xiàng)指標(biāo)在《券商履行社會(huì)責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》不再重復(fù)評(píng)價(jià)。

四是，券商控股的子公司，評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)合并納入母公司評(píng)價(jià)。