GRCD指南 2025年04月10日 上海
劉華英 律師
國(guó)楓律師事務(wù)所合伙人，二級(jí)律師，上海律協(xié)刑訴法與刑事辯護(hù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員，上海新滬商聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，金華市第七、八屆政協(xié)委員
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：
刑事辯護(hù) | 刑事控告 | 企業(yè)合規(guī)
劉華英律師，于1998年執(zhí)業(yè)，深耕項(xiàng)目合規(guī)管理、刑事辯護(hù)、刑事控告與刑事風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)等法律服務(wù)領(lǐng)域，具有豐富的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
劉華英律師在刑事業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕多年，承辦刑事案件數(shù)百件，多個(gè)案件被官方確認(rèn)為典型案例，其中承辦的劉某某涉“新型平板走步機(jī)”生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品案，入選最高人民檢察院第二十三批指導(dǎo)性案例。
在合規(guī)領(lǐng)域，劉華英律師帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)以各類(lèi)國(guó)有企業(yè)、上市公司為服務(wù)對(duì)象，結(jié)合產(chǎn)業(yè)類(lèi)型和產(chǎn)業(yè)特征，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)主體提供“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改+合規(guī)體系建設(shè)”“專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)到全流程合規(guī)”的綜合解決方案，協(xié)助企業(yè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，助力企業(yè)良性發(fā)展。
GRCD：您曾成功辦理多起重大刑事案件，例如劉某某生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品案和吳某某涉嫌貪污案，這些案件被列為最高法和最高檢的指導(dǎo)性案例。這些案件的成功辦理對(duì)您的執(zhí)業(yè)理念和方法論有何啟示？
劉華英律師：我認(rèn)為，律師應(yīng)當(dāng)打破傳統(tǒng)“事后辯護(hù)”的對(duì)抗性思維，轉(zhuǎn)而接受“事前預(yù)防”的合規(guī)理念。
當(dāng)前法律環(huán)境和監(jiān)管要求不斷提升，單靠事后應(yīng)對(duì)已難以滿(mǎn)足企業(yè)應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的需要。傳統(tǒng)的訴訟律師往往側(cè)重于個(gè)案爭(zhēng)議，通過(guò)證據(jù)和法律解釋爭(zhēng)取有利判決，而這種模式在面對(duì)制度、技術(shù)及監(jiān)管層面的復(fù)雜挑戰(zhàn)時(shí)，容易陷入被動(dòng)局面。舉個(gè)例子，前面提到我曾代理劉某某生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品一案，案件的焦點(diǎn)其實(shí)圍繞產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的適用問(wèn)題。通過(guò)推動(dòng)企業(yè)實(shí)施合規(guī)整改，我們不僅達(dá)到了不起訴的效果，還促成了走步機(jī)產(chǎn)品新國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定，為整個(gè)行業(yè)樹(shù)立了標(biāo)桿。這個(gè)案例后來(lái)被納入最高人民檢察院年度十大案例及指導(dǎo)性案例，也充分證明了事前預(yù)防的重要性。
這一實(shí)踐不僅顯示了律師服務(wù)前移的必要性，更凸顯了合規(guī)律師在構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系中的關(guān)鍵作用。律師需要深入了解行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)和監(jiān)管邏輯，將風(fēng)險(xiǎn)防范融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。只有摒棄傳統(tǒng)的個(gè)案思維，以“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防+價(jià)值創(chuàng)造”為導(dǎo)向，構(gòu)建定制化、實(shí)質(zhì)化的合規(guī)體系，才能在法律框架內(nèi)有效助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。
GRCD：在您看來(lái)，當(dāng)前企業(yè)在刑事風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域面臨的最大挑戰(zhàn)是什么？您如何為企業(yè)量身定制合規(guī)解決方案？
劉華英律師：我認(rèn)為，企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的挑戰(zhàn)可以從外與內(nèi)兩個(gè)方面來(lái)講。
就外部而言，我國(guó)刑法作為保障法具有顯著的二次規(guī)范屬性，這在以行政犯為主體的經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。企業(yè)的核心挑戰(zhàn)在于如何實(shí)現(xiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范與動(dòng)態(tài)行政監(jiān)管體系的銜接適配。當(dāng)前監(jiān)管規(guī)則呈現(xiàn)持續(xù)迭代的演進(jìn)特征，既往合規(guī)經(jīng)驗(yàn)可能因監(jiān)管政策的更新而產(chǎn)生制度滯后風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)企業(yè)監(jiān)管政策識(shí)別、研判能力及合規(guī)體系更新機(jī)制提出了更高要求。
就內(nèi)部而言，刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅是合規(guī)治理的初級(jí)階段，關(guān)鍵在于構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)生機(jī)制。有效的合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)核心要素：其一，合規(guī)制度應(yīng)避免“兩張皮”“不落地”，通過(guò)構(gòu)建覆蓋全業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)管理體系以及PDCA循環(huán)，實(shí)現(xiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)質(zhì)化運(yùn)作；其二，合規(guī)機(jī)制需建立動(dòng)態(tài)優(yōu)化路徑，依托合規(guī)有效性評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，確保合規(guī)體系與業(yè)務(wù)發(fā)展的協(xié)同演進(jìn)；其三，合規(guī)建設(shè)應(yīng)注重價(jià)值轉(zhuǎn)化功能，通過(guò)定制化合規(guī)方案的設(shè)計(jì)實(shí)施，將合規(guī)要素深度嵌入企業(yè)戰(zhàn)略決策與運(yùn)營(yíng)流程，最終實(shí)現(xiàn)合規(guī)治理與商業(yè)目標(biāo)的價(jià)值統(tǒng)合。這種"合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"的治理理念，既是企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求的有效路徑，更是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。
GRCD：您曾受邀出席“構(gòu)建大數(shù)據(jù)下的金融行業(yè)征信新生態(tài)”沙龍活動(dòng)，并分享金融征信場(chǎng)景下的合規(guī)平衡之路。能否談?wù)勅绾卧跀?shù)據(jù)廣泛應(yīng)用與個(gè)人信息保護(hù)之間找到平衡點(diǎn)？
劉華英律師：我認(rèn)為，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)的利用和個(gè)人信息保護(hù)之間始終存在著一項(xiàng)重要的治理命題。我們既要發(fā)揮數(shù)據(jù)的價(jià)值，又不能忽視對(duì)個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，因此需要建立一種不斷調(diào)整的平衡機(jī)制。
具體來(lái)說(shuō)，這種平衡主要依靠法律規(guī)范、技術(shù)措施、組織治理和監(jiān)管協(xié)作四個(gè)方面：通過(guò)法律來(lái)明確行為邊界，用技術(shù)手段保障信息安全，借助組織機(jī)制提高執(zhí)行效率，并通過(guò)監(jiān)管協(xié)同不斷完善治理體系。
在這個(gè)過(guò)程中，律師的作用尤為關(guān)鍵。首先，我們會(huì)為企業(yè)量身定制合規(guī)方案；其次，通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)潛在問(wèn)題；最后，在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，律師能夠準(zhǔn)確界定法律責(zé)任和權(quán)利。只有這樣，才能在數(shù)字經(jīng)濟(jì)浪潮中既激發(fā)數(shù)據(jù)的潛能，又保護(hù)好個(gè)人信息安全，這不僅是企業(yè)應(yīng)盡的法律義務(wù)，也是推動(dòng)數(shù)字社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。
GRCD:您入選了2024年GRCD中國(guó)年度女律師、2024 GRCD中國(guó)客戶(hù)首選合規(guī)律師（數(shù)據(jù)合規(guī)）榜單。這些榮譽(yù)對(duì)您和團(tuán)隊(duì)的意義是什么？
劉華英律師：入選這些榜單無(wú)疑是業(yè)界對(duì)我和團(tuán)隊(duì)的高度肯定與鼓勵(lì)。這些榮譽(yù)不僅凝聚了我們多年來(lái)為客戶(hù)提供高質(zhì)量法律服務(wù)的不懈努力，更彰顯了我們?cè)趯?zhuān)業(yè)領(lǐng)域中的卓越能力與貢獻(xiàn)。同時(shí)，它們也證明了我們長(zhǎng)期以來(lái)所付出的辛勤汗水得到了應(yīng)有的認(rèn)可。正是這種來(lái)自外界的關(guān)注和肯定，進(jìn)一步激發(fā)了我們不斷追求卓越、勇于創(chuàng)新與持續(xù)進(jìn)步的決心。
當(dāng)然，我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，這些榮譽(yù)只能代表過(guò)去，面對(duì)日益變化的法律市場(chǎng)需求，未來(lái)的挑戰(zhàn)依然嚴(yán)峻。面對(duì)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)與競(jìng)爭(zhēng)，我認(rèn)為這些獎(jiǎng)項(xiàng)更為重要的意義是我們樹(shù)立了不斷超越自己的標(biāo)桿。展望未來(lái)，我們將繼續(xù)專(zhuān)注于合規(guī)領(lǐng)域的深入研究與實(shí)踐，不斷打磨服務(wù)產(chǎn)品，精進(jìn)業(yè)務(wù)能力，爭(zhēng)取為更多企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)、高效的法律解決方案。
GRCD:對(duì)于年輕律師或法學(xué)院學(xué)生，您有哪些建議可以幫助他們?cè)谛淌嘛L(fēng)險(xiǎn)防范或數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域快速成長(zhǎng)？
劉華英律師：我想從以下三個(gè)方面分別進(jìn)行建議：
首先，在知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)這方面，刑事風(fēng)險(xiǎn)防范涉及多個(gè)領(lǐng)域交叉，不僅要求律師掌握各類(lèi)傳統(tǒng)法律知識(shí)，還需要深入理解法律實(shí)務(wù)。因此，年輕律師應(yīng)積極參與到具體的合規(guī)案件中，學(xué)生也可以爭(zhēng)取向業(yè)內(nèi)資深學(xué)習(xí)，從而積累實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
另一方面，法律思維也顯得至關(guān)重要。律師需具備快速判斷法律風(fēng)險(xiǎn)并給出專(zhuān)業(yè)建議的能力，故而也需要時(shí)刻保持敏銳的法律思維。律師應(yīng)多分析法律問(wèn)題，多從實(shí)務(wù)中總結(jié)，最終提升自身法律思維的敏銳度。
最后一方面是能力與視野。刑事風(fēng)險(xiǎn)防范涉及多個(gè)領(lǐng)域，這需要年輕的律師們具有全局視野。所以從學(xué)生開(kāi)始，最好就積極拓展知識(shí)面，也從其他領(lǐng)域中汲取經(jīng)驗(yàn)，提升綜合能力。在國(guó)際視野下，相關(guān)國(guó)際法律制度，例如GDPR也顯得舉足輕重，故而年輕律師和學(xué)生也更應(yīng)學(xué)習(xí)好外語(yǔ)，以便應(yīng)對(duì)跨境合規(guī)挑戰(zhàn)。
綜上所述，刑事風(fēng)險(xiǎn)防范和數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域都充滿(mǎn)了機(jī)遇，年輕律師和學(xué)生需具備扎實(shí)基礎(chǔ)、豐富經(jīng)驗(yàn)和全球視野，才能快速成長(zhǎng)。
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