法治日報記者 姜東良 梁平妮

法治日報通訊員 曲曉夢

調(diào)查動機

前不久，最高人民法院執(zhí)行局負(fù)責(zé)人在接受媒體訪談時表示，被執(zhí)行人只有存在以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行；以虛假訴訟、虛假仲裁或者以隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行等六種情形之一，才能將其納入失信名單。

被執(zhí)行人“有錢不還”或是“無錢可還”，外觀上都呈現(xiàn)出沒有履行生效法律文書確定義務(wù)的樣態(tài)，那么，怎么區(qū)分誰是“有錢不還”的真“老賴”，依法予以嚴(yán)厲打擊？誰確實無履行能力，應(yīng)避免過度懲戒，給“誠實而不幸者”一個重新來過的機會？

山東煙臺法院創(chuàng)新摸索出“定性標(biāo)準(zhǔn)+定量評估”的篩查機制，實現(xiàn)了對“老賴”精準(zhǔn)畫像，并構(gòu)建“篩查—懲治—重塑”的失信被執(zhí)行人閉環(huán)治理體系，為破解執(zhí)行難題提供了新思路。

近日，記者走進煙臺法院、相關(guān)企業(yè)等一探究竟。

談起嚴(yán)格界定“老賴”范圍，山東省煙臺市芝罘區(qū)人民法院執(zhí)行法官修曉鵬不由得想起自己前不久辦理的那起看似“不起眼”的案件——

深圳市某網(wǎng)絡(luò)科技公司因著作權(quán)侵權(quán)糾紛，將煙臺某商貿(mào)公司訴至法院，要求后者賠償侵權(quán)經(jīng)濟損失。判決生效后，因商貿(mào)公司未履行義務(wù)，網(wǎng)絡(luò)科技公司向法院申請強制執(zhí)行。法院通過查控未發(fā)現(xiàn)可供執(zhí)行財產(chǎn)。

“無錢可還”不等于“老賴”。對被執(zhí)行人進行“定性標(biāo)準(zhǔn)+定量評估”篩查后，修曉鵬決定變通執(zhí)行思路，給被執(zhí)行人一個喘息的機會。最終功夫不負(fù)有心人，他找到了案件執(zhí)行新的突破口，并實現(xiàn)案件圓滿執(zhí)結(jié)。

這是煙臺法院精準(zhǔn)區(qū)分“失信”與“失能”、為“老賴”科學(xué)畫像的生動縮影，也是創(chuàng)新執(zhí)行工作的具體實踐。近年來，煙臺法院秉持善意文明執(zhí)行理念，從區(qū)分失信失能、強化聯(lián)合懲戒、善用信用修復(fù)三個維度，構(gòu)建“篩查—懲治—重塑”的失信被執(zhí)行人閉環(huán)治理新體系，以有力度、有溫度的司法守護誠信基因鏈條，進一步增強人民群眾對執(zhí)行工作的獲得感、幸福感、滿意度。

精準(zhǔn)區(qū)分分類施策

什么是“定性標(biāo)準(zhǔn)+定量評估”篩查？

據(jù)介紹，這是煙臺法院為了“既保持失信懲戒力度，又避免誤傷善意失信人，實現(xiàn)對‘老賴’精準(zhǔn)畫像”而摸索出的一套篩查機制——

在定性標(biāo)準(zhǔn)方面，首先，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定明確納入失信名單的六類法定情形，即被執(zhí)行人存在有錢不還、以虛假訴訟、虛假仲裁或隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行等。其次，建立“三不納入”負(fù)面清單：確無履行能力、積極協(xié)商還款和特殊困難群體。

在定量評估方面，開發(fā)被執(zhí)行人“履行能力評估模型”，即從財產(chǎn)狀況、主觀惡意和社會危害三個維度進行評分，通過查財產(chǎn)、查行為、查履行意愿，核財產(chǎn)狀態(tài)、核履行能力、核主觀惡意的“三查三核”機制精準(zhǔn)區(qū)分“失信”與“失能”人員。

為何要對“老賴”精準(zhǔn)畫像？

有專家指出，執(zhí)行工作是依靠國家強制力實現(xiàn)勝訴當(dāng)事人權(quán)益的手段。但在司法實踐中，如何精準(zhǔn)區(qū)分被執(zhí)行人是通過各種手段惡意逃避執(zhí)行還是確無能力履行義務(wù)，一直是困擾各級法院的“老大難”問題。

“納入失信名單被視為打擊拒執(zhí)的有效方式，被執(zhí)行人‘有錢不還’或是‘無錢可還’，外觀上都呈現(xiàn)出沒有履行生效法律文書確定義務(wù)的樣態(tài)，的確可能存在未進行嚴(yán)格區(qū)分，便‘一刀切’納入失信名單的情況。”從事執(zhí)行工作多年的煙臺市中級人民法院執(zhí)行三庭庭長李安坦言。

煙臺法院直面治理痛點，以改革創(chuàng)新破解難題。

修曉鵬告訴記者，在上述網(wǎng)絡(luò)科技公司與商貿(mào)公司著作權(quán)侵權(quán)糾紛案中，經(jīng)過“定性標(biāo)準(zhǔn)+定量評估”篩查，以及多次實地走訪調(diào)查、與被執(zhí)行人溝通交流后，得知被執(zhí)行人“有相關(guān)行業(yè)管理協(xié)會”“交納過管理費”等信息，并根據(jù)相關(guān)管理協(xié)議約定，推動由協(xié)會代被執(zhí)行人向申請執(zhí)行人履行法律義務(wù)，實現(xiàn)案件圓滿執(zhí)結(jié)。

“為進一步掃清界定盲區(qū)，我們注重用‘?dāng)?shù)據(jù)顯微鏡’甄別真假失信，2024年制定出臺了《關(guān)于深入加強監(jiān)督管理全面提升執(zhí)行質(zhì)效的工作規(guī)范要求》，通過數(shù)據(jù)賦能、壓實監(jiān)管，對‘假離婚真逃債’等隱蔽行為進行動態(tài)預(yù)警，為1200余名‘誠實而不幸’者開辟了綠色通道?！睙熍_市中級人民法院執(zhí)行局局長彭桂東說。

對癥下藥強化懲戒

“直到接連收到兩份預(yù)拘留通知書，我才意識到拒不履行可能面臨的嚴(yán)重后果，不僅自己成了‘老賴’，在村里也抬不起頭，下定決心一定要盡快把錢還上?！北粓?zhí)行人閆某有感而發(fā)。

在一起民間借貸糾紛案件執(zhí)行過程中，因無法聯(lián)系到被執(zhí)行人閆某，煙臺中院執(zhí)行干警多次前往被執(zhí)行人住址進行查找，沒想到被執(zhí)行人家屬態(tài)度惡劣，拒不配合并多次阻撓執(zhí)行工作。

為實現(xiàn)執(zhí)行破冰，煙臺中院先后兩次向被執(zhí)行人送達(dá)預(yù)拘留通知書，令其向法院限期匯報財產(chǎn)并接受約談。僅僅一周后，閆某主動交納了執(zhí)行款，案件得以順利執(zhí)結(jié)。

兩份預(yù)拘留通知書，為何會擁有如此大的威力？

這與煙臺法院實行的執(zhí)行“預(yù)處罰”機制密切相關(guān)。早在2023年，煙臺中院在省內(nèi)率先出臺《關(guān)于在執(zhí)行工作中實行預(yù)處罰制度的實施辦法》，對符合法律規(guī)定的納入失信、罰款、拘留、審計、限制高消費、追究拒執(zhí)罪等情形，向被執(zhí)行人、協(xié)助義務(wù)人送達(dá)預(yù)采取相關(guān)處罰措施的法律文書，通過發(fā)出“懲戒預(yù)警”+預(yù)留空間的方式，敦促心存僥幸、猶豫的被執(zhí)行人履行義務(wù)。

據(jù)了解，2024年以來，煙臺法院共發(fā)出各類預(yù)處罰決定書662份，圓滿執(zhí)結(jié)案件179件，督促被執(zhí)行人履行到位執(zhí)行案款224.72萬元。

執(zhí)行懲戒措施好比醫(yī)療方案，關(guān)鍵在于“對癥下藥”——既要有預(yù)處罰、“黃碼”預(yù)警等“微創(chuàng)手術(shù)”式懲戒，更需要嚴(yán)厲打擊拒執(zhí)、聯(lián)合“圍剿”等“外科手術(shù)”式清障。

煙臺法院以“府院聯(lián)動”機制為抓手，與公安機關(guān)等部門深化執(zhí)行協(xié)作聯(lián)動機制，樹牢執(zhí)行聯(lián)動“一盤棋”理念，聯(lián)合開展查人找物、精準(zhǔn)懲戒等活動，定期召開打擊拒執(zhí)罪聯(lián)席會議、新聞發(fā)布會等，推動形成打擊拒執(zhí)行為的強大合力。

2024年，煙臺法院網(wǎng)上查控財產(chǎn)20億元，限制高消費2.8萬人次，發(fā)布失信名單1769人次，打擊拒執(zhí)行為76人次。今年以來，發(fā)布失信名單611人次，通過開展集中執(zhí)行行動打擊拒不履行被執(zhí)行人461人。

被執(zhí)行人回到正軌

“感謝法官！感謝芝罘法院！”近日，山東省煙臺市某建筑公司法定代表人張某特意致電法院執(zhí)行干警，對法院及時為企業(yè)修復(fù)信用表達(dá)謝意。

原來，在一起勞動爭議糾紛案件執(zhí)行中，芝罘區(qū)人民法院依法凍結(jié)了被執(zhí)行人某建筑公司的銀行賬戶，將其列入失信被執(zhí)行人名單。

“作為建筑公司，合作方往往十分看重我們的企業(yè)信用信息。而現(xiàn)在司法信息都是公開透明的，所以案件的被執(zhí)行信息、限高信息，對我們的影響非常大。”張某說，“對于法院采取的強制措施，我們完全支持，剩余債務(wù)我們正在積極籌措，但成了失信被執(zhí)行人后，我們公司連維持正常運轉(zhuǎn)都很困難?！?/p>

如何尋得“兩全之策”，在保證勝訴當(dāng)事人合法權(quán)益的同時，為企業(yè)爭取寶貴的自救空間？

芝罘法院以債權(quán)實現(xiàn)為重點，以最快速度推進執(zhí)行，環(huán)環(huán)相扣、步步緊跟。從立案到發(fā)放部分執(zhí)行款項，取得階段性執(zhí)行成果，僅用時一周時間。

“案結(jié)”不是終點，“事了”才是追求。芝罘法院依法為該企業(yè)出具《主動履行生效法律文書證明》，向地方信用管理部門推送誠信信息、屏蔽失信信息、解除限高措施。

“拿到了這份證明，就好像吃下了‘定心丸’，我們可以正常招標(biāo)了，感謝法院解了我們的燃眉之急?！睆埬车母屑ぶ橐缬谘员怼?/p>

懲戒不是終點，修復(fù)才是閉環(huán)。從“黃碼”預(yù)警、“紅碼”懲戒到“綠碼”重生，煙臺法院圍繞精準(zhǔn)信用懲戒構(gòu)建了“篩查—懲治—重塑”閉環(huán)治理體系。為全方位激活失信被執(zhí)行人“重生通道”，煙臺法院綜合采用信用積分、分期履行、跟蹤監(jiān)測等方式強化被執(zhí)行人履約能力，防止修復(fù)后二次失信。2024年，全市法院納入失信名單人數(shù)同比下降23.89%，今年第一季度新納入失信名單505人次，同比持續(xù)下降。

“執(zhí)行工作是一個良心活，也是看得見的正義。下一步，我們將秉持善意文明執(zhí)行理念，持續(xù)探索‘失信’與‘失能’精準(zhǔn)區(qū)分、科學(xué)管理、靶向施策的機制舉措，以更實更優(yōu)更出色的執(zhí)行工作為社會誠信體系建設(shè)貢獻(xiàn)司法智慧和力量。”煙臺中院院長于曉東說。

來源：法治日報