本文首發(fā)于《法治日?qǐng)?bào)·法治周末》
本文作者：傅慶濤
在刑事訴訟活動(dòng)中，司法機(jī)關(guān)有權(quán)依法及時(shí)查封、扣押、凍結(jié)與案件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。對(duì)涉案財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施等財(cái)產(chǎn)控制手段，目的是禁止犯罪分子通過(guò)犯罪活動(dòng)獲利、恢復(fù)被侵害的法益。
一、可供刑事查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物類(lèi)型
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百四十一條規(guī)定：“在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無(wú)罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押；與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押?！边@是公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的基本法律依據(jù)。實(shí)踐中，有關(guān)司法機(jī)關(guān)為了規(guī)范財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施，對(duì)涉案財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)的范圍、程序、處置等做出了進(jìn)一步規(guī)定?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第二條規(guī)定，涉案財(cái)物是指：“公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過(guò)程中，依法以查封、凍結(jié)等方式固定的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無(wú)罪的各種財(cái)產(chǎn)和物品，包括：(一)犯罪所得及其孳息；(二)用于實(shí)施犯罪行為的工具；(三)其他可以證明犯罪行為是否發(fā)生以及犯罪情節(jié)輕重的財(cái)物?！薄豆矙C(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》第二條，進(jìn)一步將“非法持有的淫穢物品、毒品等違禁品”明確為涉案財(cái)物。因此，可供刑事查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物，包括以下四類(lèi)：（1）犯罪所得及其孳息；（2）供犯罪所用本人財(cái)物；（3）違禁品；（4）證明嫌疑人有罪或無(wú)罪、犯罪情節(jié)輕重的證物。
上述四類(lèi)涉案財(cái)物中，違禁品本就不具有在社會(huì)流通的合法性，依法應(yīng)當(dāng)扣押、沒(méi)收；證明嫌疑人有罪或無(wú)罪、犯罪情節(jié)輕重的證物，只是基于案件辦理需要而暫時(shí)扣押，最終仍應(yīng)視情形判決發(fā)還、返還或者沒(méi)收。實(shí)踐中，關(guān)于違禁品、涉案證物的扣押、沒(méi)收，由于自身不具有合法性或價(jià)值較低，爭(zhēng)議相對(duì)不大。但犯罪所得及其孳息、供犯罪所用本人財(cái)物，由于價(jià)值較高、區(qū)分的復(fù)雜性，實(shí)踐中爭(zhēng)議較大，在此需要重點(diǎn)厘清。
二、犯罪所得與供犯罪所用本人財(cái)物的區(qū)分
犯罪所得與供犯罪所用本人財(cái)物的區(qū)分關(guān)鍵是，財(cái)物在性質(zhì)上屬于犯罪收益還是犯罪成本。本不屬于自己所有的他人財(cái)物，通過(guò)違法犯罪活動(dòng)而獲取，這是犯罪所得；為了獲取犯罪所得所付出的本人財(cái)物，這是供犯罪所用本人財(cái)物。二者的界限相對(duì)分明，本不需要特別進(jìn)行區(qū)分，但對(duì)于合型犯罪來(lái)說(shuō)，這種區(qū)分又具有十分重要的意義。如行賄人將資金用于行賄，該資金對(duì)受賄人來(lái)說(shuō)是犯罪所得，對(duì)行賄人來(lái)說(shuō)則是供犯罪所用本人財(cái)物。但如行賄人系承諾行賄，或者受賄人拒絕立即接受并交由行賄人代為保管，雖然在法律上可能同時(shí)成立行賄罪、受賄罪，但由于受賄人并未實(shí)際控制、占有行賄款，該資金就不能說(shuō)屬于受賄人的犯罪所得，更不能說(shuō)是行賄人的犯罪所得，而只能說(shuō)是行賄人的“供犯罪所用本人財(cái)物”。涉案財(cái)物追繳的原則是，誰(shuí)持有則向誰(shuí)追繳，對(duì)上述情形只能以“供犯罪所用本人財(cái)物”向行賄人追繳。
根據(jù)上述有關(guān)法律規(guī)定精神，二者的根本區(qū)別是供犯罪所用本人財(cái)物不包含孳息。供犯罪所用本人財(cái)物是隨著犯罪形勢(shì)的發(fā)展提出來(lái)的，用來(lái)取代犯罪工具這一名稱(chēng)，因?yàn)楹芏嘟?jīng)濟(jì)犯罪出現(xiàn)了供犯罪所用資金，不能簡(jiǎn)單歸列為犯罪工具。對(duì)一般的棍棒、匕首等犯罪工具來(lái)說(shuō)，不存在增值的可能。但如供犯罪所用的汽車(chē)、船只偶爾被用于經(jīng)營(yíng)，供犯罪所用的資金被存入銀行或進(jìn)行理財(cái)，則會(huì)不可避免地產(chǎn)生收益，對(duì)該部分收益是否應(yīng)當(dāng)查封、扣押、凍結(jié)或者追繳、沒(méi)收，需要依據(jù)法律精神和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。我們認(rèn)為，對(duì)財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制性措施主要是為了剝奪犯罪獲益、補(bǔ)償因犯罪造成的損失，查封、扣押、凍結(jié)的主要走向就是沒(méi)收或者退賠，任何對(duì)財(cái)物的追繳、沒(méi)收均應(yīng)符合法理依據(jù)。對(duì)違法所得孳息進(jìn)行追繳的理由是，任何人不得通過(guò)違法犯罪活動(dòng)而獲利，孳息屬于違法所得的衍生物。對(duì)供犯罪所用本人財(cái)物來(lái)說(shuō)，原本合法的財(cái)物由于被用于犯罪而沾染上非法性，也為出于防止財(cái)物被再用于犯罪的目的，而予以追繳。
但是，如果犯罪嫌疑人將供犯罪所用本人財(cái)物又用于投資，則屬于其對(duì)自身財(cái)物的合法使用收益，該收益并不因財(cái)物事后被認(rèn)定為供犯罪所用本人財(cái)物而沾染上非法性。如實(shí)踐中，犯罪嫌疑人將個(gè)人車(chē)輛主要用于實(shí)施盜竊，但同時(shí)又用于合法網(wǎng)約車(chē)營(yíng)運(yùn)的，該網(wǎng)約車(chē)營(yíng)運(yùn)收入完全屬于其勞動(dòng)所得，就不具有非法性。同理，如果行賄人承諾N年后給付款項(xiàng)，但其又將該款項(xiàng)用于存款、理財(cái)?shù)?，該款?xiàng)的孳息則屬于行賄人的正常投資收益，即本金（供犯罪所用本人財(cái)物）被事后認(rèn)定為非法，并不能因此否定作出非法認(rèn)定之前的孳息合法性。對(duì)此，某部規(guī)定明確指出：涉案資金，是指犯罪嫌疑人犯罪所得資金及其孳息和為犯罪所用的本人資金，以及犯罪嫌疑人將前述資金部分或者全部轉(zhuǎn)換而成的資金，或者混合于合法財(cái)產(chǎn)中價(jià)值相當(dāng)?shù)馁Y金。綜上，可供凍結(jié)的涉案資金只能是犯罪所得資金、供犯罪所用本人資金兩項(xiàng)，其中犯罪所得資金包括本金和孳息，供犯罪所用的本人資金則僅限于本金金額。
三、刑事查封、扣押、凍結(jié)的要求
人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)國(guó)家公民享有的憲法上的兩大基本權(quán)利，除了人身權(quán)利不受?chē)?guó)家公權(quán)力的任意剝奪以外，公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)也受到正當(dāng)程序的保護(hù)，由于權(quán)力天生俱來(lái)的擴(kuò)張性，偵查機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)產(chǎn)采取任何強(qiáng)制措施應(yīng)自覺(jué)置于規(guī)范的牢籠。
1. 刑事查封、扣押、凍結(jié)的基本要求是應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證實(shí)為涉案財(cái)物。如公安部對(duì)凍結(jié)資金提出以下要求：“凍結(jié)資金后，辦案部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展甄別、核實(shí)，對(duì)資金性質(zhì)和涉案資金數(shù)額進(jìn)行確認(rèn)”，“對(duì)不屬于涉案資金的，應(yīng)當(dāng)在查明后的3日以?xún)?nèi)解除凍結(jié)”，“3個(gè)月以?xún)?nèi)未開(kāi)展甄別、核實(shí)，且不能證明資金與案件關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)?！痹谒念?lèi)涉案財(cái)物中，除了涉案證物未來(lái)有可能返還、發(fā)還外，對(duì)追繳到案的犯罪所得及其孳息、供犯罪所用本人財(cái)物和違禁品，均應(yīng)通過(guò)判決或裁定予以退賠、沒(méi)收。因此，對(duì)于除證物以外的其他財(cái)物來(lái)說(shuō)，被采取強(qiáng)制性措施的前提是達(dá)到涉案財(cái)物標(biāo)準(zhǔn)，未來(lái)能夠被用于退賠、沒(méi)收。進(jìn)而言之，如果某個(gè)財(cái)物被查封、扣押、凍結(jié)，但并未被裁判用于退賠、沒(méi)收，或者將本不屬于證物的物品予以扣押，對(duì)于權(quán)利人因此產(chǎn)生的損失、損害，相關(guān)權(quán)利人可依法申請(qǐng)救濟(jì)。
2. 采取強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)符合比例相當(dāng)原則。財(cái)產(chǎn)一旦涉嫌為犯罪所得及其孳息、供犯罪所用本人財(cái)物，即面臨被查封、扣押、凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。但是，與對(duì)人采取強(qiáng)制措施應(yīng)綜合考慮社會(huì)危害性、人身危險(xiǎn)性一樣，對(duì)財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制措施應(yīng)與犯罪性質(zhì)、財(cái)產(chǎn)安全性相對(duì)應(yīng)，綜合考慮財(cái)物與犯罪的關(guān)聯(lián)性、財(cái)物價(jià)值與犯罪的相當(dāng)性等因素，符合罪罰相當(dāng)、比例相當(dāng)原則。任何強(qiáng)制措施的適用都有其兩面性，不論對(duì)人還是對(duì)物，采取強(qiáng)制措施應(yīng)與罪責(zé)相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)以最輕的法律措施達(dá)到控制、制裁的目的。
具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于違法犯罪所得與合法所得混同的，只能查封、扣押、凍結(jié)與違法所得及其孳息對(duì)應(yīng)的部分。供犯罪所用本人財(cái)物應(yīng)當(dāng)是“直接且專(zhuān)門(mén)供犯罪使用的本人財(cái)物”，財(cái)物對(duì)于犯罪的實(shí)施起到?jīng)Q定性或促進(jìn)性作用。同樣，查封、扣押、凍結(jié)違禁品，或者證明嫌疑人有罪或無(wú)罪、犯罪情節(jié)輕重的證物，也應(yīng)遵循比例相當(dāng)原則。比如，販賣(mài)的供病人止痛用的違禁藥品、發(fā)生兇殺案的車(chē)輛等，雖然依法可能確屬于違禁品、證物，但不能因案件需要就隨意剝奪其應(yīng)有的使用價(jià)值，在決定是否采取強(qiáng)制措施及強(qiáng)制措施種類(lèi)、時(shí)長(zhǎng)時(shí)，仍應(yīng)充分考慮相關(guān)物品的日常生活需要情況等因素。
3. 查封、扣押、凍結(jié)應(yīng)當(dāng)依法定程序進(jìn)行。《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第三條規(guī)定：“查封、凍結(jié)以及保管、處置涉案財(cái)物，必須嚴(yán)格依照法定的適用條件和程序進(jìn)行。與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物不得查封、凍結(jié)。嚴(yán)禁在立案之前查封、凍結(jié)財(cái)物?！辈榉狻⒖垩?、凍結(jié)應(yīng)履行相應(yīng)的審批程序，查封、扣押應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)見(jiàn)證人和被財(cái)物、文件的持有人查點(diǎn)清楚、開(kāi)列清單。異地辦理查封、凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)提出辦案協(xié)作請(qǐng)求，并在當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)協(xié)助下進(jìn)行，或者委托當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)代為執(zhí)行。對(duì)于查封、扣押、凍結(jié)程序不合法的，有關(guān)權(quán)利人、協(xié)助義務(wù)人有權(quán)拒絕配合。
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