首發(fā)/簡(jiǎn)盈財(cái)觀
公眾號(hào)/Jian Ying Cai Guan
整理/齊思
編輯/FENGLING
基金行業(yè)“老鼠倉”不少見，2024年格外多。
究其原因，“長牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管，疊加大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段日趨豐富， 很多看似隱蔽的違規(guī)交易以及老鼠倉行為被發(fā)現(xiàn)的概率大大增加了。
尤其，趨同交易。
2024年披露的老鼠倉案，形式多樣，也很大程度上警示從業(yè)人員，不要存有僥幸心理。
比如，有基金經(jīng)理倒虧700萬被查仍被罰，有夫妻搭檔狂賺1566億，還有從公募干到私募多次“老鼠倉”的，也有罰單落地時(shí)還在基金公司任副總的…
不僅僅是基金經(jīng)理，還有有券商交易員偷看基金持倉，有基金會(huì)計(jì)、基金交易員接觸基金持倉信息后動(dòng)了歪心思的進(jìn)行老鼠倉的。
此外， 還有基金經(jīng)理透露未公開信息，造成他人交易與基金趨同，雖然沒有直接獲益，仍被重罰。
這些案子，絕大部分都是因?yàn)橼呁灰妆话l(fā)現(xiàn)的。
它們，無一不在警示從業(yè)人員：
合規(guī)、合規(guī)，不要心存僥幸。
一張表格，八個(gè)老鼠倉案
這些案子，絕大部分都是因?yàn)橼呁灰妆话l(fā)現(xiàn)的。
（可點(diǎn)擊放大查看）
一張表格，8個(gè)老鼠倉案件，都是2024年披露的。
簡(jiǎn)盈從中選了4個(gè)最具警示意義的分別來回顧了案件和案情，希望能引起從業(yè)人員的敬畏。
今天先補(bǔ)上第三個(gè)和第四個(gè)。
3）警示！2024年老鼠倉案3 : 基金經(jīng)理指揮妻子“抄作業(yè)”，狂賺1566萬
4）警示！2024年老鼠倉案4 :“老鼠倉”專業(yè)戶，從公募干到私募
基金經(jīng)理指揮妻子“抄作業(yè)”，狂賺1566萬
今天先來回顧一個(gè)8月份的老鼠倉案。
上海證監(jiān)局披露，華安基金前任基金經(jīng)理張亮，任職期間指揮妻子操作他人證券賬戶，照著、基金持倉“抄作業(yè)”，結(jié)果趨同交易6.66億元，獲利1566.26萬元。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒一罰一，合計(jì)3132.52萬元，同時(shí)10年市場(chǎng)禁入。
行政處罰公告顯示：?
張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區(qū)。
自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息，并利用未公開信息交易。
張某控制了一個(gè)叫“閆某”的廣發(fā)證券賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只。
趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
張某正是華安基金前基金經(jīng)理張亮，在2018年10月31日至2022年8月5日期間，管理過一只名為“華安國企改革A”的基金，任職回報(bào)231.82%，年化收益率為37.52%。
張亮的投資水平，不錯(cuò)。比「最慘老鼠倉」中的浦銀安盛許文峰好太多了。
除了華安國企改革A，張亮離職前管理4只基金，管理規(guī)模75億，當(dāng)年8月5日，清倉式卸任。
2022年，張亮在產(chǎn)品募集期內(nèi)突然離職，渠道緊急通知停售。
市場(chǎng)猜測(cè)事出蹊蹺，果然。
雖然夫妻搭檔狂賺1566萬，但最終被罰沒，還賠上了職業(yè)生涯。
未來是否還面臨刑事責(zé)任呢？
“老鼠倉”專業(yè)戶，從公募干到私募
最后一個(gè)是2024年4月披露的案件。
上海證監(jiān)局公開行政處罰決定書，樂某“老鼠倉”獲利30萬元，被罰一沒一。
樂某就是樂琪，曾在中銀基金、原上投摩根基金等任職，“奔私”到了貝溢投資，曾任職投資副總監(jiān)。
本次處罰，正是樂琪在上海貝溢投資期間。
2016年5月至2017年12月，樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號(hào)和長安貝某2號(hào)進(jìn)行趨同交易。
樂某證券賬戶趨同買入金額1355.09萬元，趨同買入盈利162158.98元；王某證券賬戶趨同買入金額863.69萬元，趨同買入盈利138514.39元，盈利合計(jì)約30萬元。
值得注意的是，樂琪2021年12月曾因“老鼠倉”被罰過。
上次事涉2013年7月4日至2016年4月29日，樂某先后擔(dān)任上投摩根的中國優(yōu)勢(shì)、成長先鋒、雙核平衡、上投中小盤、健康品質(zhì)生活等五只產(chǎn)品的基金經(jīng)理助理，以及成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活等三只產(chǎn)品基金經(jīng)理。
任職期間，樂琪利用未公開信息，實(shí)際控制使用王某證券賬戶，與其任職的成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、上投中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易。
趨同交易金額合計(jì)5481.98萬元，趨同獲利約165萬元。
兩次被罰，皆因趨同交易。
警示
2024年披露的案件有很多共同點(diǎn)，確實(shí)值得從業(yè)人員警示：
一、皆因趨同交易，在大數(shù)據(jù)技術(shù)下很容易被查，不要有僥幸心理。
二、查處時(shí)間拉長，不僅查這幾年的，還會(huì)追溯，別以為五六年前的沒事了。
三、牢記合規(guī)、合規(guī)、合規(guī)，別以為不交易就沒事，查到別人跟你趨同交易，照樣罰！
最后，引用下吳清主席針對(duì)“老鼠倉”的公開表態(tài)警醒從業(yè)者：
“老鼠倉”行為是監(jiān)管部門最不能容忍的，發(fā)現(xiàn)一起就嚴(yán)厲打擊一起，絕不手軟。
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