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書名：《科技成果轉(zhuǎn)化體系圖解》

作者：田海燕趙偉張雪穎編著

出版社：天津大學(xué)出版社

出版時間：2024年8月

前言

《科技成果轉(zhuǎn)化體系圖解》是一本精心編撰的科技成果轉(zhuǎn)化工具書，旨在通過直觀的圖解方式，揭示科技成果轉(zhuǎn)化體系的概貌及其內(nèi)在邏輯。

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，把科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進行謀劃部署，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系持續(xù)完善、科研人員活力不斷迸發(fā)、技術(shù)市場日益活躍。2023 年，習(xí)近平總書記在深入推進京津冀協(xié)同發(fā)展座談會上提出，“要構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)作新模式，提升科技成果區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化效率和比重”；2024 年，習(xí)近平總書記在天津考察時提出，“要發(fā)揮科教資源豐富等優(yōu)勢，在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力上勇爭先、善作為”，為做好科技創(chuàng)新工作指明了前進方向、提供了根本遵循、注入了強大動力。

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，推動創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合，離不開科技成果轉(zhuǎn)化，作為連接科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)煥新的橋梁，其重要性日益凸顯。然而，科技成果轉(zhuǎn)化過程的復(fù)雜性、多元性、多部門協(xié)同性以及不確定性，使得這一領(lǐng)域的工作充滿了挑戰(zhàn)，在實踐中往往呈現(xiàn)出“政策法規(guī)多門，操作方式多樣，主體要素多元”的特點，使得參與科技成果轉(zhuǎn)化的各類人員不得要領(lǐng)，難以直觀把握要點。本書是在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上精心編撰的一本深入淺出的工具書，方便讀者更好地理解和應(yīng)對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的各種問題。

本書以圖表為主要表現(xiàn)形式，系統(tǒng)梳理了科技成果轉(zhuǎn)化政策體系、操作方式、主體要素等關(guān)鍵內(nèi)容，共分為十二章。本書在編排上，采用了獨特的結(jié)構(gòu)設(shè)計，每章伊始，都將呈現(xiàn)一張精心設(shè)計的核心內(nèi)容總覽圖，這張圖將作為該章的視覺錨點，幫助讀者形成對全章內(nèi)容的初步理解和預(yù)期。隨后，每章都圍繞這張總覽圖，逐步展開詳細的分析。通過直觀的圖解，讀者可以迅速把握科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素，理解政策背后的邏輯，抓住操作流程的關(guān)鍵節(jié)點，洞察主體要素間的互動關(guān)系。這種圖文并茂的呈現(xiàn)方式，將使讀者的閱讀更加高效、體驗更加豐富。

本書三位主編分工協(xié)作，其中，田海燕負責(zé)全書大綱編排和審稿，她提供了大量前期成果，指導(dǎo)并參與了各章節(jié)的編寫工作；趙偉負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織編寫，并參與各章節(jié)的統(tǒng)稿和修訂工作；張雪穎負責(zé)全書審核和政策指導(dǎo)工作。本書還有三位執(zhí)行主編，其中，熊彥鋒和王利分別負責(zé)六個章節(jié)的書稿統(tǒng)籌工作，馬莉莎負責(zé)文獻綜述、全書統(tǒng)核與圖文審定工作。

（一）政策體系部分詳細解析了現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化政策，涉及機制創(chuàng)新、資金支持、收益分配、稅收優(yōu)惠等，并以天津市為例解析了地方科技成果轉(zhuǎn)化政策，方便讀者全面了解國家促進科技成果轉(zhuǎn)化的開源、節(jié)流、松綁等利好政策，把握政策導(dǎo)向，化“政策法規(guī)多門”為“合力支持”。

這部分包括四章：第一章科技成果轉(zhuǎn)化政策圖解，沿著時間線分別對國家以及天津市的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策進行梳理，并從主體、流程等角度歸納提煉了政策要點，作者張峰、張雪穎；

第二章以知識價值為導(dǎo)向的收益分配政策圖解，聚焦開源，提煉了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配政策要點，結(jié)合各高校、科研院所在政策落實中存在的問題，介紹了權(quán)屬改革、收益界定、收益分配中遇到的難點問題，作者熊彥鋒；

第三章技術(shù)合同認定登記及稅收優(yōu)惠政策圖解，聚焦節(jié)流，介紹了技術(shù)合同認定登記的內(nèi)涵、認定標準、登記流程、稅收減免等內(nèi)容，并對照說明了技術(shù)合同認定的三個額度及其意義和關(guān)系，作者劉凱；

第四章領(lǐng)導(dǎo)干部與科研人員盡職免責(zé)政策圖解 , 聚焦松綁，介紹了領(lǐng)導(dǎo)干部與科研人員在開展成果轉(zhuǎn)化工作時的盡職條件和免責(zé)情形，防止工作出現(xiàn)偏差，作者秦穎，熊彥鋒提供部分資料。

（二）操作方式部分通過對比圖、流程圖、步驟圖等形式，展示了不同科技成果轉(zhuǎn)化方式的優(yōu)勢與局限、適用條件與實操流程，為讀者提供了一套完整的操作指南，化“操作方式多樣”為“巧妙組合”。

這部分包括四章：第五章科技成果權(quán)屬改革操作圖解，闡述了科技成果賦權(quán)的內(nèi)涵，并詳細介紹了國內(nèi)外尤其是天津有關(guān)科技成果賦權(quán)的實踐，作者崔國旗；

第六章科技成果轉(zhuǎn)化方式操作圖解，介紹了多種成果轉(zhuǎn)化方式的特點、可享受的優(yōu)惠政策、與企業(yè)的結(jié)合方式等，并對成果轉(zhuǎn)化方式的選擇和需考慮的因素進行了詳細說明，作者楊帥；

第七章科技成果作價投資操作圖解，介紹了科技成果作價投資的流程和步驟，包括科技成果價格評估方法、作價投資的操作模式、流程與退出策略等，作者王利；

第八章科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)操作圖解，介紹了專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)辦企業(yè)的常見問題等內(nèi)容，作者史曉華、劉思研。

（三）主體要素部分分析了政府、高校、科研院所、企業(yè)、中介服務(wù)機構(gòu)與投資機構(gòu)等不同主體在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色和動力，介紹了科技成果轉(zhuǎn)化成果評價的標準和方法，探討了如何激發(fā)各主體的積極性，以促進科技成果的有效轉(zhuǎn)化，化“主體要素多元”為“有機協(xié)同”。

這部分包括四章：第九章科技成果轉(zhuǎn)化參與主體圖解，介紹了科技成果轉(zhuǎn)化參與主體的關(guān)注點、內(nèi)在驅(qū)動力、彼此之間主要的互動機制等，力求通過有機協(xié)同發(fā)揮各個主體在成果轉(zhuǎn)化鏈條中的作用，作者羅偉、熊彥鋒；

第十章技術(shù)轉(zhuǎn)移人才成長路徑圖解，介紹了技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的成長路徑，并重點從知識與能力、資源與實踐兩方面闡釋積累與成長道路，力求通過提高技術(shù)經(jīng)理人的綜合能力，切實發(fā)揮其對成果轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)的推動作用，同時實現(xiàn)其個人價值，作者秦穎；

第十一章科技成果評估與評價圖解，介紹了無形資產(chǎn)評估、專利申請前評估、專利價值評估、科技成果標準化評價的核心思想，并介紹了概念驗證和小試與中試驗證等應(yīng)用場景，為篩選高質(zhì)量可轉(zhuǎn)化科技成果提供參考，作者田海燕，劉耀文整理部分資料；

第十二章科技成果轉(zhuǎn)化投融資圖解，介紹了投融資內(nèi)涵及體系、投融資策略、投融資流程與實操等內(nèi)容，作者翟運紅、于明珠。

在編寫本書的過程中，編寫委員會投入了大量的時間和精力，將科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜過程以清晰、直觀的方式呈現(xiàn)給讀者。然而，科技領(lǐng)域日新月異，雖然編寫委員會全力以赴，但本書仍有可能未能涵蓋所有重要信息，或是在細節(jié)上未能盡善盡美，掛一漏萬在所難免。非常歡迎讀者對本書提出寶貴的意見和建議，這將是編寫委員會前進的動力以及不斷提升本書質(zhì)量的珍貴資料。

愿本書成為讀者在科技成果轉(zhuǎn)化道路上的良師益友，共同見證科技與經(jīng)濟的輝煌未來。

《科技成果轉(zhuǎn)化體系圖解》編寫委員會

2024年7月30日

序言

2015 年，國家修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，吹響了全面推動新一輪科技成果轉(zhuǎn)化改革的新號角，科技成果向經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的速度和效果大幅提升。

天津市積極貫徹落實國家法律法規(guī)和支持政策，密集出臺了一系列促進科技成果轉(zhuǎn)化的新政，形成了較為完整的政策體系。為推動政策扎實落地，天津市面向全市高校院所、科技型企業(yè)開展政策宣講與服務(wù)，解答成果轉(zhuǎn)化難點和堵點問題，編制系列工作指引，服務(wù)社會各界。同時，科技、財政、人社、教育、組織、紀檢、審計等部門協(xié)同配合，解除科技人員在技術(shù)入股、收益分配、職稱評審、盡職免責(zé)等方面的顧慮，大大激發(fā)了科技人員成果轉(zhuǎn)化活力，涌現(xiàn)了一批億元教授、千萬級教授，創(chuàng)辦了一批科技型企業(yè)。十年間，全市技術(shù)合同成交額從 400 億元增長到 2 000 多億元，增長了 4 倍。

但是，科技成果轉(zhuǎn)化政策出臺密集、邏輯性強，政策要點需要融會貫通。轉(zhuǎn)化過程涉及高校院所、資產(chǎn)管理公司、科研人員、合作企業(yè)等多個主體，涉及資產(chǎn)評估、合同簽訂、產(chǎn)權(quán)變更、技術(shù)合同登記、國資管理、財務(wù)管理、工商登記、收入分配等多個環(huán)節(jié)，涉及企業(yè)所得稅、企業(yè)增值稅、個人所得稅等多個稅種，法律和政策問題復(fù)雜。面對市場海量的需求，雖有眾多政務(wù)服務(wù)人員和技術(shù)經(jīng)理人，但仍應(yīng)接不暇?！犊萍汲晒D(zhuǎn)化體系圖解》一書，正是在這樣的背景下應(yīng)運而生，它以圖解的形式，系統(tǒng)梳理了科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，為社會各界進行實操提供了一幅幅清晰的路徑圖。

《科技成果轉(zhuǎn)化體系圖解》編委會成員長期從事成果轉(zhuǎn)化實踐工作，結(jié)合經(jīng)驗，從政策體系、操作方式、主體要素三個方面，為讀者提供一套清晰、系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化知識框架和操作指南，幫助從業(yè)者更加順暢地開展成果轉(zhuǎn)化。這本書的專委會匯聚了眾多科技管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、法律政策等領(lǐng)域的國內(nèi)知名專家，他們以深厚的學(xué)術(shù)功底和豐富的實踐經(jīng)驗，對圖書的完善提出了大量指導(dǎo)意見。

值得一提的是，此書不僅注重科技成果轉(zhuǎn)化體系的完整性，更強調(diào)實踐的可操作性。書中大量采用了圖表、案例、流程圖等直觀易懂的表現(xiàn)形式，使得復(fù)雜的轉(zhuǎn)化過程變得一目了然。這對于廣大科技工作者、企業(yè)管理者、政策制定者以及相關(guān)從業(yè)者來說，無疑是一本極具參考價值的工具書。

此書既是向《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布 10 周年的獻禮，也是社會各界共同推進科技成果轉(zhuǎn)化崢嶸歲月的見證。愿此書成為成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的一顆星星之火，與各界明燈形成燎原之勢，激勵我們砥礪前行。

天津市科學(xué)技術(shù)局梁傳輝

2024年7月30日

目錄

第一部分政策體系圖解

第一章科技成果轉(zhuǎn)化政策圖解

一、科技成果轉(zhuǎn)化主體政策圖譜

二、科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)一覽

三、科技成果轉(zhuǎn)化核心政策要點

第二章以知識價值為導(dǎo)向的收益分配政策圖解

一、科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)屬改革

二、“三元薪酬”結(jié)構(gòu)