作者 |田思
編輯 |蔣波
因在證券市場(chǎng)觸目驚心地系統(tǒng)性違法違規(guī)，東旭系和其創(chuàng)始人李兆廷終于等來了監(jiān)管部門的重罰。
華夏能源網(wǎng)（公眾號(hào)hxny3060）獲悉，3月28日，河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰事先告知，擬對(duì)東旭光電、東旭藍(lán)天及其控股股東東旭集團(tuán)等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，并對(duì)李兆廷等19名主要責(zé)任人采取五年至終身證券市場(chǎng)禁入措施。
同日，東旭藍(lán)天連續(xù)第11日發(fā)布了公司股票存在可能因股價(jià)低于面值被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。截至當(dāng)日，公司已經(jīng)連續(xù)19個(gè)交易日股票收盤價(jià)低于1元。如果下一個(gè)交易日仍低于1元，公司將被強(qiáng)行退市。
李兆廷曾貴為石家莊前首富，利用一手打造的東旭系三家上市公司，在資本市場(chǎng)瘋狂地財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行，兩家上市公司因被掏空而走向退市。此次監(jiān)管部門開出的17億天價(jià)罰單，對(duì)在證券行業(yè)明目張膽違法違規(guī)者是重要警示。
“東旭系”涉四大證券違法行為
告知書顯示，東旭集團(tuán)、李兆廷、東旭藍(lán)天、東旭光電主要涉及以下四大證券違法行為。
一是欺詐發(fā)行。2017年東旭光電通過過虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式進(jìn)行財(cái)務(wù)造假騙取股票發(fā)行核準(zhǔn)，違法募資75.65億元；2018年東旭集團(tuán)以數(shù)據(jù)造假手段，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，存在欺詐發(fā)行債券募資35億元。
二是財(cái)務(wù)造假。2015-2019年，東旭集團(tuán)虛增收入478.25億元、利潤(rùn)130.01億元，虛增貨幣資金最高達(dá)447.9億元；東旭光電虛增收入167.6億元、虛增利潤(rùn)56.27億元。兩項(xiàng)合計(jì)，虛增收入645.85億、虛增利潤(rùn)186.28億元。
三是資金占用與信披違規(guī)。截至調(diào)查日，東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元。
四是未按期披露年報(bào)。作為上市公司，東旭光電和東旭藍(lán)天均未按期披露2023年年報(bào)。
針對(duì)上述證券違法行為，河北、深圳證監(jiān)局分別對(duì)東旭光電（已退市）、東旭藍(lán)天及其控股股東東旭集團(tuán)等43名責(zé)任主體進(jìn)行處罰。
李兆廷及東旭集團(tuán)作為組織、指使方，被罰較重。僅李兆廷一人就被處以5.8854億元罰款，東旭集團(tuán)也被處以5.8324億元罰款，并責(zé)令改正。僅此兩筆罰款就達(dá)11.7億元。東旭集團(tuán)其他12名高管及相關(guān)責(zé)任人罰款金額最高1500萬元，最少的也達(dá)125萬。
已退市的東旭光電也被處以3.9億元罰款，12名責(zé)任人則被處以最高540萬、最低30萬元的罰款。東旭藍(lán)天則被處以1200萬元罰款，對(duì)13名責(zé)任人處以25萬元-350萬元的罰款。
五名被終身禁入證券市場(chǎng)人員全部為東旭集團(tuán)高管，包括時(shí)任董事長(zhǎng)李兆廷、時(shí)任董事郭軒，時(shí)任副總裁李泉年，時(shí)任副總裁、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)謝國(guó)忠，時(shí)任副總裁、資金部部長(zhǎng)王根敏。時(shí)任東旭集團(tuán)總裁、副總裁、東旭藍(lán)天財(cái)務(wù)總監(jiān)等8人則被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，另有來自東旭光電和東旭藍(lán)天的6名責(zé)任人被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
東旭系資本版圖完全崩塌
華夏能源網(wǎng)注意到，東旭藍(lán)天在同日還發(fā)布公司可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示。公司可能被退市的原因有二：
一是截至3月28日，公司股票收盤價(jià)格已經(jīng)連續(xù)19個(gè)交易日均低于1元；
二是在3月7日，公司因非經(jīng)營(yíng)性資金占用75.27億元未能完成清被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。若公司在兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改，深交所將決定終止公司股票上市交易。截至3月28日，公司仍未有償還的實(shí)質(zhì)性方案及明確時(shí)間表。
值得一提的是，東旭藍(lán)天非經(jīng)營(yíng)性資金占用問題，完全是李兆廷一手所為。
東旭集團(tuán)成立于1997年，實(shí)際控制人李兆廷通過控股三家上市公司——東旭光電、東旭藍(lán)天、嘉麟杰(SZ:002486)，構(gòu)建了涵蓋新能源、光電顯示、環(huán)保等業(yè)務(wù)的“資本帝國(guó)”，資產(chǎn)規(guī)模高達(dá)2000多億元。2019年，李兆廷還以235億元身家成為“石家莊首富”。
然而，隨著2019年東旭集團(tuán)329億元的業(yè)績(jī)巨虧和貨幣資金驟減，這一架構(gòu)逐漸成為為東旭集團(tuán)“掏空”上市公司的工具。
東旭集團(tuán)以為東旭藍(lán)天及子公司提供資金結(jié)算、資金管理、銀行承兌匯票貼現(xiàn)等金融服務(wù)為名義，行資金侵占之實(shí)。截至2025年3月，東旭光電和東旭藍(lán)天被占用資金分別占兩家公司凈資產(chǎn)的45.64%和70.23%。東旭集團(tuán)又通過三家上市公司以債權(quán)、定增等方式合計(jì)從資本市場(chǎng)融資超244億元。此外三家上市公司股權(quán)也被東旭集團(tuán)大比例質(zhì)押。
一系列違規(guī)操作之下，東旭光電、東旭藍(lán)天均連續(xù)6年歸母凈利潤(rùn)虧損，東旭光電在債券違約危機(jī)后，因股票面值連續(xù)20個(gè)交易日低于1元已于2024年9月20日終止上市。東旭藍(lán)天也處于退市的邊緣，最終退市基本是定局。
東旭系上市公司目前唯有嘉麟杰碩果僅存，會(huì)不會(huì)有隱藏的雷目前尚不清楚。3月28日，嘉麟杰收盤價(jià)已跌至2.02元，市值進(jìn)一步縮水至16.73億元，東旭系的資本版圖崩塌的所剩無幾。
據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，關(guān)于相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。河北、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍(lán)天董事、高級(jí)管理人員依法追回被東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非法占用的資金。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索，也將按程序依法移送公安機(jī)關(guān)。
前不久證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的上市公司，將嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，堅(jiān)決出清此類“害群之馬”，讓造假者付出慘痛代價(jià)。
東旭系的崩塌不僅暴露了集團(tuán)化公司治理的深層漏洞，也為資本市場(chǎng)“嚴(yán)監(jiān)管”提供了典型案例——退市制度絕非違法者的“逃生通道”，而是市場(chǎng)出清與投資者保護(hù)的底線、防線。對(duì)東旭系的巨額罰單不代表此事的完結(jié)，立體化追責(zé)仍將繼續(xù)。
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