天津證監(jiān)局開出一張罰沒近4億的個人罰單。
記者了解到，近日，天津證監(jiān)局新增一份行政處罰決定書。因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。這一案件是2024年以來證監(jiān)會開出的單筆金額最高的個人罰單。
據(jù)了解，天津證監(jiān)局此前對徐陽操縱證券市場行為進行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，徐陽在涉案期間，控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利9897.29萬元。上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認定。
來源：天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
天津證監(jiān)局認定，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。
值得一提的是，徐陽曾提出部分證據(jù)真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認定和違法所得計算沒有標準、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。不過，經(jīng)復核，天津證監(jiān)局認為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。
丨來源：川商傳媒綜合澎湃新聞報道丨
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