京都所張啟明、許明律師代理的上市公司董事長(zhǎng)涉嫌證券犯罪案件獲得從輕處罰
京都所張啟明、許明律師代理的一起上市公司董事長(zhǎng)在破產(chǎn)重整期間挪用資金、違規(guī)披露、不披露重要信息、虛假訴訟案件收到判決。本案是新《證券法》實(shí)施以后懲治財(cái)務(wù)造假的重大案件，曾被CCTV-2公開(kāi)報(bào)道，被列入公安部2025年3月28日公布的上市公司犯罪典型案例。
檢察機(jī)關(guān)指控，上市公司董事長(zhǎng)黃某在擔(dān)任上市公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人期間，挪用該公司資金8億元，未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)方占用資金、為關(guān)聯(lián)方貸款提供質(zhì)押擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方交易等違規(guī)披露事實(shí)十余起，虛假訴訟涉案金額近6億元，檢察機(jī)關(guān)建議量刑十三年。
被指控多罪名、高刑期且被上級(jí)督辦的情況下，在審判階段委托張啟明、許明律師，組成律師團(tuán)隊(duì)開(kāi)展辯護(hù)工作。律師團(tuán)隊(duì)在短時(shí)間迅速介入案件，集中時(shí)間深入研究案卷并撰寫專業(yè)意見(jiàn)，與辦案機(jī)關(guān)和當(dāng)事人反復(fù)溝通，與辦案機(jī)關(guān)達(dá)成協(xié)議，將量刑建議下調(diào)五年六個(gè)月，檢察機(jī)關(guān)按照七年六個(gè)月對(duì)黃某建議量刑。
律師團(tuán)隊(duì)采取了四個(gè)方面的辯護(hù)策略
第一，實(shí)體辯護(hù)策略：本案雖然指控有理，但情有可原。檢察機(jī)關(guān)指控挪用資金、虛假訴訟、違規(guī)披露、不披露重要信息三個(gè)罪名基本事實(shí)存在，但是本案的起因，是黃某在上市公司破產(chǎn)重整計(jì)劃被法院裁定批準(zhǔn)之后，融資15億元資金購(gòu)買股權(quán)，但隨后破產(chǎn)重整計(jì)劃被叫停，公司股票復(fù)盤無(wú)望，黃某違反財(cái)務(wù)規(guī)定將資金挪出，雖然符合挪用資金罪的犯罪構(gòu)成，但是與一般非法占有公司資金案件有所區(qū)別。
第二，法律辯護(hù)策略：本案雖然并罰合法，但關(guān)鍵事實(shí)重疊。本案中黃某挪用資金是基本犯罪事實(shí)和核心目的，部分挪用資金行為采用了虛假訴訟的方式，而并未將相關(guān)事實(shí)如實(shí)予以公告，三個(gè)事實(shí)相互交錯(cuò)，彼此勾連，認(rèn)定數(shù)罪雖然符合法律規(guī)定，但部分事實(shí)情節(jié)重疊，導(dǎo)致重復(fù)評(píng)價(jià)較多。
第三，程序辯護(hù)策略：本案雖然審判程序規(guī)范，但前端程序存在瑕疵。辯護(hù)律師通過(guò)研究案件程序，發(fā)現(xiàn)本案雖然最終回歸到中級(jí)人民法院審判，但是在前端程序中存在一定的瑕疵，辯護(hù)律師在庭前會(huì)議中予以提出。
第四，溝通策略：本案雖為重大案件，但要兼顧企業(yè)家保護(hù)。辯護(hù)律師團(tuán)隊(duì)接受委托之初，當(dāng)即與審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通，強(qiáng)調(diào)重大案件中落實(shí)企業(yè)家保護(hù)精神，反映辯護(hù)律師的關(guān)注要點(diǎn)和被告人的訴求；在提前會(huì)議前后，辯護(hù)律師團(tuán)隊(duì)與法官和公訴人就庭審程序再次溝通，提出本案實(shí)體、法理、程序上三個(gè)辯護(hù)方向；庭前會(huì)議后，辯護(hù)人多次會(huì)見(jiàn)被告人，準(zhǔn)確分析案件事實(shí)及走向，說(shuō)服被告人通過(guò)認(rèn)罪認(rèn)罰換取量刑減讓；在開(kāi)庭前一天，辯護(hù)人會(huì)見(jiàn)后，辯護(hù)策略得到當(dāng)事人認(rèn)可后，與審判機(jī)關(guān)及檢察機(jī)關(guān)就量刑反復(fù)磋商到22時(shí)左右最終達(dá)成一致。
本案經(jīng)依法審判后，法院判決大幅降低對(duì)黃某挪用資金罪的量刑刑期，同時(shí)對(duì)三罪名并罰刑期予以降低，低于量刑建議五年六個(gè)月，決定對(duì)黃某判處有期徒刑七年六個(gè)月。審判結(jié)束后，當(dāng)事人對(duì)辯護(hù)工作表示高度認(rèn)可。
新《證券法》施行后，資本市場(chǎng)發(fā)生重大變革；新“國(guó)九條”頒布后，監(jiān)管機(jī)關(guān)劍指財(cái)務(wù)造假。各上市公司或是有刻舟求劍的既有觀念禁錮，或是有騎虎難下的傳統(tǒng)路徑脅迫，財(cái)務(wù)造假屢遭監(jiān)管重拳打擊，企業(yè)家涉刑于法所不容，于情又可宥。辯護(hù)律師處理此類案件，認(rèn)識(shí)要清醒而公正，判斷要準(zhǔn)確而有理，方案要扎實(shí)而多樣，行動(dòng)要迅速而勤勉，才能取得一定的成效。
熱門跟貼