完整采訪內(nèi)容發(fā)布于微信公眾號(hào)文章“被列入美國(guó)實(shí)體清單后，出海中企如何有效自救？”，作者邱慧。
近日，京都律師事務(wù)所涉外業(yè)務(wù)部主管合伙人張利賓接受中國(guó)企業(yè)報(bào)記者采訪，從中國(guó)企業(yè)的自救路徑、海外訴訟反制趨勢(shì)以及中企應(yīng)對(duì)他國(guó)制裁的“戰(zhàn)略防御體系”等方面進(jìn)行解答回復(fù)。
背景
美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）在最近公布的文件中，將全球多國(guó)80余個(gè)實(shí)體納入實(shí)體清單，其中包括54家中國(guó)實(shí)體。
這54家中國(guó)實(shí)體中包括42家量子計(jì)算等領(lǐng)域相關(guān)的企業(yè)以及12家中國(guó)AI（人工智能）相關(guān)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)與企業(yè)。北京智源人工智能研究院（以下簡(jiǎn)稱“智源研究院”）、寧暢信息產(chǎn)業(yè)、浪潮集團(tuán)旗下的六家公司均被列入清單。
BIS指控“這些實(shí)體從事的活動(dòng)違反了美國(guó)國(guó)家安全和外交政策”，并稱正式的文檔于美東時(shí)間3月28日發(fā)布并生效。
3月26日，外交部舉行的例行記者會(huì)上，外交部發(fā)言人郭嘉昆在回應(yīng)“美國(guó)將十余家中國(guó)AI家企業(yè)列入實(shí)體名單”問題時(shí)表示，我們敦促美方停止泛化國(guó)家安全概念，停止將經(jīng)貿(mào)科技問題政治化、工具化、武器化，停止濫用各類制裁清單，無理打壓中國(guó)企業(yè)。中方將采取必要措施，堅(jiān)定維護(hù)中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益。
企業(yè)如何在被制裁后“求得生機(jī)”？
Q
在被制裁后，中國(guó)企業(yè)曾有多起法律維權(quán)勝利案例。比如，2024年，中微等企業(yè)曾起訴美國(guó)國(guó)防部，并且成功了，企業(yè)也被移除“CMC清單”。在您看來，結(jié)合當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境，面對(duì)不合理制裁的中國(guó)企業(yè)，通過法律途徑是否是一條可行的自救路徑？
A
中國(guó)企業(yè)面對(duì)美國(guó)不合理的制裁，應(yīng)在充分了解相關(guān)規(guī)則后，有策略地通過法律途徑來積極捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益。在面對(duì)制裁時(shí)，每個(gè)企業(yè)所面臨的理由和自身情況都各不相同。鑒于美國(guó)法院在處理涉及美國(guó)國(guó)家安全和外交政策的案件時(shí)，往往傾向于對(duì)政府機(jī)構(gòu)的決策給予一定程度的保護(hù)，中國(guó)企業(yè)需要在深入分析自身具體情況、全面衡量成本與成功率的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎選擇最為合適的“反制”措施。
近年來，美國(guó)不斷泛化和利用國(guó)家安全概念，將大量中國(guó)實(shí)體納入制裁清單當(dāng)中，在全球化經(jīng)濟(jì)背景下，相當(dāng)一部分企業(yè)境內(nèi)外業(yè)務(wù)的發(fā)展均受到不小的的沖擊和挑戰(zhàn)。在小米訴美國(guó)國(guó)防部的案件當(dāng)中，美國(guó)國(guó)防部?jī)H基于小米總裁雷軍受到了工信部的表彰以及投資了“5G技術(shù)和AI技術(shù)”就認(rèn)定小米為“涉軍企業(yè)”。這種無理的打壓和制裁，給小米帶來了極其重大且不可逆的損害。中國(guó)企業(yè)需要敢于利用美國(guó)司法體系，尋求公平裁決。
有利點(diǎn)：
第一、積極采取法律措施一定程度上為企業(yè)增加了制裁清單移除的可能性。雖然美國(guó)對(duì)于相關(guān)清單一般設(shè)置了移除規(guī)則，但實(shí)際移除申請(qǐng)的困難程度不亞于訴訟。司法實(shí)踐中，小米公司、中微公司以及禾賽科技通過訴訟途徑成功從美國(guó)制裁清單上被移除，避免了制裁措施可能帶來的巨大損失。
第二、訴訟過程本身也可幫助暫緩制裁的執(zhí)行，為企業(yè)調(diào)整業(yè)務(wù)布局和采取其他應(yīng)對(duì)措施爭(zhēng)取更多時(shí)間。小米通過向美國(guó)法院申請(qǐng)了“臨時(shí)禁令”（Preliminary Injunction），使法院批準(zhǔn)暫停執(zhí)行相關(guān)制裁。當(dāng)時(shí)國(guó)防部指定小米為中共軍工企業(yè)的行為將禁止所有美國(guó)人購(gòu)買或者以其他方式持有小米公開交易的證券及任何證券衍生品。小米如果不能獲得“臨時(shí)禁令”的救濟(jì)，該制裁措施將在三月份開始生效。通過快速采取法律行動(dòng)，小米及時(shí)止損，控制了社會(huì)影響范圍，避免了大規(guī)模的商業(yè)損失。
第三、相關(guān)訴訟中對(duì)于制裁原因的討論和企業(yè)的抗辯，某些情況下可以澄清市場(chǎng)誤解、提升企業(yè)聲譽(yù)。
難點(diǎn)：
首先，美國(guó)政府不斷更新和填補(bǔ)相關(guān)規(guī)則漏洞，為其制裁行為提供了更完備的法律依據(jù)，使得訴訟支撐點(diǎn)越發(fā)難尋。
其次，訴訟也可能僅解除一時(shí)危機(jī)，美國(guó)政府可以通過其他原因再次將企業(yè)放入制裁清單中。例如禾賽科技通過訴訟被移除清單的當(dāng)天，再次以其他原因被加回清單。
最后，中國(guó)企業(yè)在提起訴訟時(shí)面臨的挑戰(zhàn)還包括資金成本大、存在信息差、耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)、舉證責(zé)任大、證據(jù)獲取困難等問題。例如，前述企業(yè)均聘請(qǐng)了昂貴的美國(guó)知名律所幫助進(jìn)行訴訟，且因?yàn)榭赡苌婕捌髽I(yè)商業(yè)秘密和數(shù)據(jù)出境等其他問題一般也同時(shí)聘請(qǐng)中國(guó)律所協(xié)助訴訟。此外，企業(yè)一般在法院要求相關(guān)部門披露制裁理由前不充分掌握被制裁的具體原因和美方證據(jù)，可能存在前期預(yù)計(jì)不足后續(xù)需要在法院規(guī)定時(shí)間內(nèi)迅速搜集和整理相關(guān)證據(jù)的情況。
Q
從過往來看，中企在美的訴訟從此前的“歷時(shí)16年”到“耗時(shí)5年”，時(shí)間周期上的確有所縮短，且越多越多的企業(yè)開始通過訴訟“反制”，但整體而言，依舊是耗時(shí)耗力耗財(cái)?shù)臍v程，從長(zhǎng)期來看，中企通過海外訴訟反制會(huì)是新趨勢(shì)嗎？
A
面對(duì)愈演愈烈的美國(guó)對(duì)華制裁措施，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)制裁面前通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益的趨勢(shì)日益明顯。在長(zhǎng)期與美國(guó)制裁“交鋒”的過程中，中國(guó)企業(yè)對(duì)海外法律環(huán)境的認(rèn)識(shí)逐漸加深，法律意識(shí)不斷增強(qiáng)。小米公司、中微公司、禾賽科技的案例為其他中國(guó)企業(yè)樹立了榜樣，也促使更多企業(yè)在面對(duì)類似問題時(shí)選擇拿起法律武器?，F(xiàn)在中國(guó)企業(yè)“走出去”，第一需要有實(shí)力強(qiáng)大的中國(guó)法律團(tuán)隊(duì)為企業(yè)“出海”全流程保駕護(hù)航，第二需要掌握目標(biāo)國(guó)值得信任的訴訟法律團(tuán)隊(duì)資源，以應(yīng)對(duì)企業(yè)可能在海外發(fā)生的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。京都律師事務(wù)所的涉外業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)掌握多國(guó)優(yōu)秀律所資源，在多年的涉外法律實(shí)踐中，京都涉外團(tuán)隊(duì)與外國(guó)頂尖法律團(tuán)隊(duì)攜手合作，積累了豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，可以為中國(guó)企業(yè)的全球化發(fā)展提供全方位、高質(zhì)量的法律服務(wù)。
根據(jù)美國(guó)相關(guān)制裁清單規(guī)則，一般來說，大部分清單規(guī)定實(shí)體被納入制裁清單后可以提交相關(guān)合規(guī)材料來申請(qǐng)移除。而另一路徑則是，通過訴訟尋找合適法律支撐點(diǎn)，挑戰(zhàn)制裁的合法性。但是從過往案例來看，中國(guó)企業(yè)申請(qǐng)移除解除制裁的成功率不高，且在與美國(guó)相關(guān)部門談判中處于相對(duì)劣勢(shì)地位，不僅較難獲得有效反饋，還可能需為獲得從名單上移除并達(dá)成和解而額外承諾其他事項(xiàng)。例如中微公司和大疆曾嘗試過與美國(guó)國(guó)防部進(jìn)行溝通，但未獲有效回應(yīng)，最終采取了訴訟途徑。面對(duì)美國(guó)對(duì)華制裁措施的不斷加碼，中國(guó)企業(yè)也愈加熟悉和了解相關(guān)規(guī)則，越來越多中國(guó)企業(yè)認(rèn)識(shí)到海外訴訟途徑的重要性，并逐漸成為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)制裁的選擇之一。這一趨勢(shì)在未來可能會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，但同時(shí)也需要企業(yè)在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、提升能力，以更好地應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)。
從長(zhǎng)期來看，除了提起海外訴訟，中國(guó)企業(yè)也可以依據(jù)中國(guó)法律對(duì)自己的權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。中國(guó)政府一直高度重視企業(yè)在海外的合法權(quán)益保護(hù)，出臺(tái)了一系列政策支持企業(yè)加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合規(guī)管理。例如，我國(guó)初步建立了以《出口管制法》《對(duì)外貿(mào)易法》《反外國(guó)制裁法》為基礎(chǔ)，與《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》共同聯(lián)動(dòng)的反制裁法律體系。這些政策和法律為企業(yè)海外訴訟提供了有力的支持和保障，使得企業(yè)在面對(duì)美國(guó)制裁時(shí)更有底氣和信心通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益。
Q
業(yè)內(nèi)有一種打趣的說法認(rèn)為，從當(dāng)前來看，中國(guó)科技企業(yè)走出去的前提是要有強(qiáng)大的“海外訴訟”能力傍身，以構(gòu)建應(yīng)對(duì)他國(guó)制裁的“戰(zhàn)略防御體系”。您怎么看這個(gè)說法？
A
這種說法雖然帶有一定的幽默和夸張，但也反映了當(dāng)前中國(guó)科技企業(yè)在國(guó)際化進(jìn)程中面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。近年來，美國(guó)等西方國(guó)家頻繁對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施制裁，這些制裁往往缺乏合理依據(jù)，對(duì)中國(guó)企業(yè)的海外業(yè)務(wù)造成了嚴(yán)重阻礙。通過法律手段應(yīng)對(duì)海外訴訟，不僅可以避免直接的經(jīng)濟(jì)損失，還可以維護(hù)企業(yè)的國(guó)際聲譽(yù)和市場(chǎng)地位。例如，中微公司和小米公司在被美國(guó)國(guó)防部列入“中國(guó)軍事企業(yè)清單”后，通過法律訴訟成功將其移出清單，這一過程不僅避免了潛在的商業(yè)損失，還維護(hù)了企業(yè)的國(guó)際形象。
除了“海外訴訟”，中國(guó)企業(yè)還可以依據(jù)中國(guó)法律制度在國(guó)內(nèi)提起訴訟。我國(guó)針對(duì)反外國(guó)制裁，已形成《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》到《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法〉的規(guī)定》到《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》的實(shí)體法體系。最新公布的是《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法〉的規(guī)定》，自2025年3月23日起生效。該法第十八條明確賦予中國(guó)公民和組織對(duì)執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行外國(guó)歧視性限制措施的主體提起訴訟的權(quán)利，為我國(guó)實(shí)體維護(hù)合法權(quán)益提供了可直接援引的法律路徑。近期，已有被美國(guó)制裁的中國(guó)企業(yè)依據(jù)我國(guó)反外國(guó)制裁法律制度成功追回近億元人民幣的貨款。在當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)下，單邊制裁的頻繁使用導(dǎo)致法律沖突愈發(fā)尖銳。在反制裁訴訟實(shí)務(wù)尚處探索階段的背景下，這類突破性實(shí)踐不僅驗(yàn)證了我國(guó)立法的前瞻性，更凸顯出我國(guó)法律團(tuán)隊(duì)通過創(chuàng)新性司法實(shí)踐維護(hù)企業(yè)權(quán)益的成熟能力。隨著配套制度的完善，我們有信心為更多中國(guó)企業(yè)構(gòu)建起立體化法律防線。
Q
在您看來，所謂的“戰(zhàn)略防御體系”需要具備哪些關(guān)鍵因素？（比如技術(shù)、合規(guī)能力）
A
構(gòu)建“戰(zhàn)略防御體系”需統(tǒng)籌兼顧法律、技術(shù)、市場(chǎng)、政策、信息、文化和戰(zhàn)略等多維度的關(guān)鍵要素，通過系統(tǒng)化的布局與協(xié)同運(yùn)作，打造全方位、多層次的防御架構(gòu)。
在中美科技競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)的當(dāng)下，美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)封鎖與制裁愈發(fā)頻繁，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)生存與發(fā)展的核心議題。結(jié)合美國(guó)司法部、商務(wù)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的三部門合規(guī)須知，企業(yè)在復(fù)雜多變的國(guó)際法律與規(guī)則框架內(nèi)，應(yīng)全面排查潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，積極設(shè)立合規(guī)部門，精心制定合規(guī)手冊(cè)，定期組織員工培訓(xùn)，并將日常篩查、責(zé)任隔離、內(nèi)部舉報(bào)、日常監(jiān)督以及內(nèi)部審計(jì)機(jī)制有機(jī)融入合規(guī)體系之中。
這提醒了中國(guó)企業(yè)亟須建立一套完善且有效的合規(guī)體系。中國(guó)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)所參加的國(guó)際條約以及具體合同適用的外國(guó)法律，并滿足各項(xiàng)合規(guī)要求。企業(yè)需積極開展合規(guī)認(rèn)證工作，例如通過ISO 37301等國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，同時(shí)確保合規(guī)管理的有效性，使合規(guī)制度真正落地生根，經(jīng)得起國(guó)外監(jiān)管部門的嚴(yán)格審查與調(diào)查。在技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)領(lǐng)域，企業(yè)同樣需要高度重視。中國(guó)企業(yè)要嚴(yán)格遵守相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)范，避免因技術(shù)侵權(quán)等問題影響國(guó)際聲譽(yù)。為此，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，通過開展相關(guān)培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變合規(guī)觀念，杜絕將一些不合規(guī)的做法不加思索地應(yīng)用到市場(chǎng)上。只有這樣，中國(guó)企業(yè)才能在國(guó)際舞臺(tái)上穩(wěn)健前行，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
對(duì)希望搭建合規(guī)體系、“走出去”的中國(guó)企業(yè)提出建議
首先，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中，合規(guī)部門通常需要與業(yè)務(wù)、財(cái)稅、人力、IT等合作，在外部律師等第三方機(jī)構(gòu)的支持下，根據(jù)自身規(guī)模、產(chǎn)品類別、可能的最終用戶和最終用途、企業(yè)和下屬機(jī)構(gòu)以及客戶所在國(guó)家、出口產(chǎn)品的數(shù)量、出口程序的內(nèi)部管理復(fù)雜程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依此制定合規(guī)手冊(cè)、建立合規(guī)體系。
其次，發(fā)布貿(mào)易合規(guī)指引及員工合規(guī)手冊(cè)。企業(yè)可以根據(jù)第一步“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”緩解所列出的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，有的放矢地制定合規(guī)指引及合規(guī)手冊(cè)?？梢越柚髽I(yè)現(xiàn)有流程，并明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)安排、負(fù)責(zé)人及可能承擔(dān)的責(zé)任。
第三，建立并真正執(zhí)行強(qiáng)有力的內(nèi)部控制和程序，管理企業(yè)及關(guān)聯(lián)公司、供應(yīng)商等相關(guān)交易對(duì)象的付款和貨物流動(dòng)去向。貿(mào)易篩查、出口授權(quán)以及記錄保存是非常重要的環(huán)節(jié)。在做好審批、授權(quán)等程序后，還需要做好保存記錄的工作。比如盡調(diào)和貿(mào)易篩查的記錄、培訓(xùn)的時(shí)間內(nèi)容參與人等信息、與政府部門的溝通等等都需要建立管理備案系統(tǒng)。
第四，為了讓不同部門同事了解各自在合規(guī)系統(tǒng)中的職責(zé)，還需要進(jìn)行定期培訓(xùn)。以出口管制為例，建議：（1）培訓(xùn)內(nèi)容需要根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)、最終用途和最終用戶以及EAR的變化而保持更新；（2）不同等級(jí)和內(nèi)容的合規(guī)培訓(xùn)對(duì)應(yīng)不同崗位；（3）使用培訓(xùn)評(píng)估機(jī)制以及合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制；（4）保存培訓(xùn)記錄并定期更新應(yīng)接受培訓(xùn)人員的名單。
第五，建議定期測(cè)試和審計(jì)合規(guī)計(jì)劃，以識(shí)別弱點(diǎn)并改進(jìn)合規(guī)體系，并設(shè)立處理出口違規(guī)并采取糾正措施。在確定審計(jì)類型和審計(jì)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)留有足夠的自由和靈活度以識(shí)別現(xiàn)有合規(guī)體系的缺陷、可能的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域并提出建議。同時(shí)也要根據(jù)測(cè)試和審計(jì)，持續(xù)評(píng)估和加強(qiáng)合規(guī)計(jì)劃，以應(yīng)對(duì)美國(guó)法規(guī)和全球市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的變化。
除了以上合規(guī)搭建的框架外，合規(guī)最關(guān)鍵的要素是得到管理層承諾，讓合規(guī)體系被公司或集團(tuán)內(nèi)部接納并且融入到日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)中。承諾體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）管理層要公開支持合規(guī)政策和程序。比如CEO簽署合規(guī)指引，在公司網(wǎng)站、員工大會(huì)等場(chǎng)合高調(diào)支持合規(guī)工作；（2）提供與公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)適當(dāng)?shù)暮弦?guī)團(tuán)隊(duì)及合規(guī)項(xiàng)目預(yù)算；（3）為合規(guī)培訓(xùn)配備適當(dāng)?shù)臅r(shí)間、預(yù)算和人員。管理層也應(yīng)當(dāng)盡可能參加定期合規(guī)管理的預(yù)算及計(jì)劃會(huì)，保證合規(guī)承諾不是浮于表面。
總之，對(duì)于活躍在海外市場(chǎng)的中國(guó)企業(yè)而言，建立完善的出口管制以及貿(mào)易制裁合規(guī)體系是迫切而必要的。因此我們建議企業(yè)對(duì)可能存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，設(shè)立合規(guī)部門并批準(zhǔn)適當(dāng)預(yù)算、制定合規(guī)手冊(cè)、將日常篩查、責(zé)任隔離、定期培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)和日常監(jiān)督以及內(nèi)部審計(jì)機(jī)制嵌入到合規(guī)體系中。我們中國(guó)企業(yè)，尤其是出海企業(yè)，如果可以給予足夠的重視并且配備適當(dāng)?shù)馁Y源，盡快建立系統(tǒng)、完善的合規(guī)體系，企業(yè)就更能夠在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中乘風(fēng)破浪，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)營(yíng)和成功。
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