財(cái)聯(lián)社5月2日訊（記者 林堅(jiān)）合規(guī)是券商高質(zhì)量發(fā)展的生命線。隨著上市券商2024年年報(bào)披露完畢，證券行業(yè)合規(guī)投入的細(xì)節(jié)也浮出水面。經(jīng)過對(duì)全部年報(bào)的梳理，共有38家券商披露了2024年合規(guī)風(fēng)控情況（根據(jù)各券商年報(bào)口徑，非統(tǒng)一口徑），反映出行業(yè)在合規(guī)風(fēng)控重視程度與投入策略上存在分化。

整體來看，2024年，券商在合規(guī)風(fēng)控方面的投入整體保持穩(wěn)定，但各券商之間的變化存在顯著差異，大多數(shù)券商的合規(guī)風(fēng)控投入較2023年有所減少。

一方面，2024 年合規(guī)風(fēng)控投入較 2023 年增加的券商有紅塔證券、中信建投證券、華泰證券、國(guó)聯(lián)民生證券（僅國(guó)聯(lián)證券）、中泰證券、方正證券、首創(chuàng)證券、國(guó)元證券、國(guó)信證券、西部證券、山西證券、太平洋證券、東北證券、財(cái)通證券、第一創(chuàng)業(yè)、長(zhǎng)江證券、中銀證券，共 17 家。

另一方面，投入減少的券商有國(guó)海證券、申萬宏源證券、南京證券、招商證券、華安證券、中原證券、銀河證券、光大證券、信達(dá)證券、中金公司、廣發(fā)證券、東興證券、東吳證券、興業(yè)證券、西南證券、財(cái)達(dá)證券、長(zhǎng)城證券、天風(fēng)證券、浙商證券、國(guó)金證券，共 20 家。投入基本持平的券商為東方證券。

在年報(bào)內(nèi)，券商基本提到，公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，始終致力于構(gòu)建與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相適配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。比如公司持續(xù)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)并表管理及管控，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度與機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)化管理與前瞻性管控。又比如加大風(fēng)險(xiǎn)管理文化與理念宣導(dǎo)，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化水平，促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的不斷完善。

1.國(guó)海證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入8938.76萬元，占2023年?duì)I業(yè)收入的比重為4.25%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入9362.49萬元，占2022年?duì)I業(yè)收入的比重為5.60%。2024年投入較2023年減少423.73萬元，占比下降1.35個(gè)百分點(diǎn)。

2.申萬宏源證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為32,628.34萬元；2023年，全年合規(guī)風(fēng)控投入總額為35,928.85萬元。2024年投入較2023年減少3300.51萬元。

3.紅塔證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5208.35萬元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的3.70%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入合計(jì)5018.42萬元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的9.19%。2024年投入較2023年增加189.93萬元，但占比下降5.49個(gè)百分點(diǎn)。

4.信達(dá)證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為8976.28萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.52%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為9392.62萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的4.09%。2024年投入較2023年減少416.34萬元，占比下降0.57個(gè)百分點(diǎn)。

5.中信建投證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額67,555.46萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額66,850.81萬元。2024年投入較2023年增加704.65萬元。

6.華泰證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為68,533.97萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為67,007.28萬元。2024年投入較2023年增加1526.69萬元。

7.國(guó)聯(lián)民生證券（未并表，僅國(guó)聯(lián)證券）：2024年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入8773.17萬元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重2.97%；2023年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入8642.05萬元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重3.29%。2024年投入較2023年增加131.12萬元，占比下降0.32個(gè)百分點(diǎn)。

8.中泰證券：2024年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入24,609.99萬元，占母公司2024年度營(yíng)業(yè)收入的3.59%；2023年，母公司在以上方面共投入24,466.36萬元，占母公司2023年度營(yíng)業(yè)收入的3.45%。2024年投入較2023年增加143.63萬元，占比上升0.14個(gè)百分點(diǎn)。

9.東方證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.81億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.81億元。2024年投入與2023年基本持平。

10.南京證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為7110.8萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.59%；2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為7126萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.65%。2024年投入較2023年減少15.2萬元，占比下降0.06個(gè)百分點(diǎn)。

11.招商證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入4.96億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.57億元。2024年投入較2023年減少6100萬元。

12.華安證券：2024年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入6910.59萬元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為1.52%；2023年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入7123.66萬元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為2.56%。2024年投入較2023年減少213.07萬元，占比下降1.04個(gè)百分點(diǎn)。

13.中原證券：自2022年至2024年，公司連續(xù)三年在合規(guī)風(fēng)控方面的投入，不少于公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的3%，其中公司2024年投入為8670.29萬元，2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為11,049.80萬元。2024年投入較2023年減少2379.51萬元。

14.方正證券：2024年，合規(guī)風(fēng)控投入總額15,576.28萬元。2023年，公司合規(guī)投入2483萬元，風(fēng)控投入總額4162萬元，合計(jì)約6645萬元。整體來看，2024年投入較2023年增加8931.28萬元。

15.銀河證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.77億元，占2023年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.84%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.98億元，占2022年母公司營(yíng)業(yè)收入的4.12%。2024年投入較2023年減少2100萬元，占比下降0.28個(gè)百分點(diǎn)。

16.中金公司：2024年，公司合規(guī)投入為4.11億元；2023年，公司合規(guī)投入為5.30億元。2024年投入較2023年減少1.19億元。

17.廣發(fā)證券：2024年公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.39億元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.56億元。2024年投入較2023年減少1700萬元。

18.光大證券：2024年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額8800萬元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入322萬元；2023年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額0.97億元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入768萬元。2024年投入較2023年減少約1346萬元。

19.東興證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為10,931.12萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.63%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為14,510.70萬元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的4.45%。2024年投入較2023年減少約3580萬元。

20.浙商證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額1.14億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額1.27億元。2024年投入較2023年減少0.13億元。

21.首創(chuàng)證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入金額達(dá)到8753.52萬元；公司2023年在合規(guī)風(fēng)控方面投入金額為6971.92萬元。2024年投入較2023年增加1781.6萬元。

22.國(guó)元證券：2024年累計(jì)投入金額為13948.12萬元；公司2023年風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為13038.77萬元。2024年投入較2023年增加909.35萬元。

23.國(guó)信證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.75億元較上年增長(zhǎng)5.56%。

24.西部證券：2024年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入1.01億元；2023年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入0.79億元。2024年投入較2023年增加0.22億元。

25.國(guó)金證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為18511.66萬元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為20782.09萬元。2024年投入較2023年減少2270.43萬元。

26.山西證券：2024年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為7509.58萬元；2023年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為7503.59萬元。2024年投入較2023年增加5.99萬元。

27.太平洋證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入總額為3163.77萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2707.95萬元。2024年投入較2023年增加455.82萬元。

28.東北證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為9832.56萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為9391.48萬元。2024年投入較2023年增加441.08萬元。

29.東吳證券：2024年合規(guī)風(fēng)控年度投入總額為2.18億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.33億元。2024年投入較2023年減少0.15億元。

30.興業(yè)證券：2024年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入3.14億元；2023年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入3.46億元。2024年投入較2023年減少0.32億元。

31.西南證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入0.98億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入1.27億元。2024年投入較2023年減少0.29億元。

32.財(cái)達(dá)證券：2024年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá)7378萬元；2023年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá)7572萬元。2024年投入較2023年減少194萬元。

33.財(cái)通證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為19116.70萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為18956.84萬元。2024年投入較2023年增加159.86萬元。

34.第一創(chuàng)業(yè)：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入約6112萬元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入5549.95萬元。2024年投入較2023年增加562.05萬元。

35.長(zhǎng)江證券：2024年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為10878.70萬元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為10683.92萬元。2024年投入較2023年增加194.78萬元。

36.長(zhǎng)城證券：2024年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣5057.87萬元；2023年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣5183.63萬元。2024年投入較2023年減少125.76萬元。

37.中銀證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入總額9222.24萬元；公司2023年合規(guī)風(fēng)控總額投入9,028.09萬元，增加2000萬元多。

38.天風(fēng)證券：2024年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入0.8億元；2023年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入0.92億元。2024年投入較2023年減少0.12億元。