新京報貝殼財經(jīng)訊 日前，為貫徹落實中央金融工作會議和新“國九條”關(guān)于加強監(jiān)管、防范風(fēng)險、推動高質(zhì)量發(fā)展的精神，進一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實托管人責(zé)任，切實保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《托管辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

在充分總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會對《托管辦法》進行了修訂，主要內(nèi)容包括：一是完善準入門檻。強化實質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。

二是強化實質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。

三是壓實托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶及產(chǎn)品準入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險，不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強化托管人報告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。

四是健全退出機制。增加或者完善未實質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準入條件、主動注銷等3種取消牌照情形，建立健全進退有序的市場機制，同時細化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。

五是允許優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。

編輯 胡萌