近日，證監(jiān)會(huì)的一紙?zhí)幜P公告揭開了中泰證券原總經(jīng)理以及下屬違法入股擬上市公司的一起窩案。
畢玉國曾任中泰證券總經(jīng)理
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書〔2024〕124號透露，2018年7月25日，證券從業(yè)人員畢玉國與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國收回上述款項(xiàng),沒有違法所得。
盡管處罰決定書中畢玉國的職務(wù)以“證券從業(yè)人員”一筆帶過，但是熟悉中泰證券的都知道，畢玉國在山東當(dāng)?shù)厝讨刑┳C券曾任職總經(jīng)理一職。
公開資料顯示，畢玉國1968年8月出生，曾任萊蕪鋼鐵股份有限公司煉鐵廠財(cái)務(wù)科科長、財(cái)務(wù)處成本科科長，2003年萊鋼集團(tuán)重組齊魯證券（中泰證券前身）時(shí)，畢玉國調(diào)任齊魯證券擔(dān)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
2013年年底，畢玉國升任齊魯證券總裁。2015年9月，齊魯證券更名為中泰證券，并于2020年實(shí)現(xiàn)上市。2013年12月至2022年10月期間，畢玉國一直擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理一職。
從時(shí)間節(jié)點(diǎn)不難看出，畢玉國違法出資購買擬上市公司股份的時(shí)間正是其任職中泰證券總經(jīng)理期間。
“在中泰證券任職十多年且作為上市券商高管，畢玉國不可能不知道證券法對于證券從業(yè)人員的要求?！币晃蝗倘耸勘硎?，畢玉國直接以個(gè)人名義購買擬上市公司股份可謂“知法犯法”。
值得注意的是，在2023年8月25日，畢玉國突然從中泰證券辭職，然后調(diào)任山東華魯集團(tuán)擔(dān)任黨委副書記、董事，而畢玉國退回股份的時(shí)間也正是其從中泰證券離職四個(gè)月之后，此次工作變動(dòng)是否與此次違法行為有關(guān)尚不得而知。
受罰三人均曾在中泰證券任職
除了畢玉國外，張玉林與鐘建春也一同被罰。公開資料顯示，張玉林與鐘建春均曾在中泰證券任職保薦代表人，張玉林還曾任中泰證券投資銀行委員會(huì)新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)并曾負(fù)責(zé)、參與了英力特(000635)、鄭州新開普(300248)、奧聯(lián)電子(300585) 等上市公司的股份制改造、公開發(fā)行、再融資等項(xiàng)目。
在華夏天信首次公開發(fā)行上市項(xiàng)目中，張玉林為該項(xiàng)目的兩名保薦代表人之一，而鐘建春則為項(xiàng)目組成員之一。
畢玉國、張玉林以及鐘建春三人違法入股的擬上市企業(yè)是否為中泰證券操盤的項(xiàng)目？該項(xiàng)目涉及的公司最終是否完成上市？處罰決定書并未給出相關(guān)信息。
《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
《證券法》第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
由于違反《證券法》上述規(guī)定，畢玉國、張玉林、鐘建春分別被處以250萬元、38萬元和20萬元的罰款。
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