首發(fā)/簡盈財觀
公眾號/Jian Ying Cai Guan
作者/齊思
編輯/FENGLING
追擊老鼠倉！證監(jiān)局點(diǎn)名張亮催罰款
華安基金的老鼠倉案，避無可避了。
本周，上海證監(jiān)局的一紙催款公告，再將華安基金張亮老鼠倉案拉回公眾視野。
這一次，上海證監(jiān)局直接點(diǎn)名了“張亮”。
證監(jiān)局的實名通報，直接實錘華安基金老鼠倉案。
張亮，華安基金前任基金經(jīng)理，任職期間指揮妻子操作他人證券賬戶，照著基金持倉“抄作業(yè)”，趨同交易6.66億元，狂賺1566.26萬元。
根據(jù)行政處罰書，
張亮違反《證券投資基金法》《證券市場禁入規(guī)定》等，監(jiān)管對其「沒一罰一」，罰沒款高達(dá)3132.52萬元，同時10年市場禁入。
處罰決定書早已送達(dá)生效，但罰沒款，張亮至今一直拖欠。
張亮指揮妻子抄作業(yè)狂賺1566萬，始末
先來回顧一下這起老鼠倉案。
2024年8月，上海證監(jiān)局以涉案人“張某”的形式，公布這起基金經(jīng)理“利用未公開信息交易”的處罰決定書。
行政處罰公告顯示：
張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區(qū)。
自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息，并利用未公開信息交易。
張某控制了一個叫“閆某”的廣發(fā)證券賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只。
趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
很快，大家就將張某鎖定為華安基金前基金經(jīng)理張亮。
張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間，管理過一只名為“華安國企改革A”的基金，任職回報231.82%，年化收益率為37.52%。
時間正好吻合。
話說，張亮的投資水平，不錯。
除了華安國企改革A，張亮離職前管理4只基金，管理規(guī)模75億，當(dāng)年8月5日，清倉式卸任。
雖然夫妻搭檔狂賺1566萬，但最終被罰沒，還賠上了職業(yè)生涯。
未來是否會面臨刑事責(zé)任？仍是疑團(tuán)。
證監(jiān)會吳清主席針對“老鼠倉”的公開表態(tài)：
“老鼠倉”行為是監(jiān)管部門最不能容忍的，發(fā)現(xiàn)一起就嚴(yán)厲打擊一起，絕不手軟
華安基金，三緘其口
整個張亮老鼠倉案披露過程，華安基金三緘其口。
2022年7月事發(fā)，華安基金突然發(fā)公告，提前結(jié)束華安品質(zhì)甄選混合的募集。
8月5日，張亮離職時，因“個人原因”卸任全部在管產(chǎn)品。
不論是新基金發(fā)行期提前停售，還是張亮在路演時“被帶走”的傳聞，一切都顯得不同尋常。
華安基金，均沒有任何信息提醒、披露，以及對“被調(diào)查傳聞”的回應(yīng)。
事出蹊蹺的離職，也僅僅用“個人原因”來粉飾。
張亮離任2年多后，直到2024年8月“老鼠倉”行為才被曝光。
但，官方披露處罰公告中的張某是誰？
媒體通過任職日期、離職日期、公司地址等多方信息比對，才鎖定了當(dāng)事人為原華安基金的張亮。
盡管，“張某”被處罰在網(wǎng)上已經(jīng)吵上天了，華安基金仍無默不作聲。
如今，
上海證監(jiān)局，直接點(diǎn)名張亮了。
如今，被催繳罰沒款的張亮、“老鼠倉”當(dāng)事人張某，與華安基金前基金經(jīng)理張亮，是否為同一人？
多家媒體再向華安基金求證，仍無回應(yīng)。
華安基金，是1998年成立的“老五家”基金公司之一。
早年的“韓方河時代”頗為輝煌，本著發(fā)跡較早的先天優(yōu)勢，規(guī)模始終位列前五之內(nèi)。
然而，隨著“韓方河”事發(fā)，華安基金人事動蕩多年。
曾經(jīng)的頭部公司，掉出一線陣營已有十幾年了。
最新數(shù)據(jù)顯示，
2024年底，華安基金整體非貨規(guī)模3810億元，排名第十四。
張亮老鼠倉案中，“罰一沒一、10年禁入”，曾被質(zhì)疑處罰太輕。
2010年，基金業(yè)老鼠倉領(lǐng)刑第一人長城基金韓剛，涉嫌賬戶金額只在幾十萬元至幾百萬元之間，被判處有期徒刑1年。
2014年，博時基金馬樂案，內(nèi)幕交易買入與賣出雙邊成交金額共10.5億余元（張亮單邊買入金額就已6.6億了），非法獲利1883萬余元。
馬樂案發(fā)后，非常配合，從始至終表示認(rèn)罪。
最后，馬樂被判處三年有期徒刑，罰一沒一。
兩相對比，顯然，
對張亮的處罰力度，太輕了。
另外，
別忘了，當(dāng)年博時馬樂老鼠倉案，證監(jiān)會可是追責(zé)了博時基金，責(zé)令博時基金整改6個月、暫停新產(chǎn)品審批。
華安基金，該不該也背點(diǎn)責(zé)任呢？
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