AB集團(tuán)監(jiān)事會議事規(guī)則（討論版）
第一章 總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范AB集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會的議事方式和程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《**公司法》(以下簡稱“公司法”）及《公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本規(guī)則。
第二條監(jiān)事會是與董事會并列設(shè)置，對董事會和經(jīng)營層行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。對股東會負(fù)責(zé)，并報(bào)告工作。
第三條監(jiān)事會辦公室設(shè)在紀(jì)審合規(guī)部，負(fù)責(zé)協(xié)助處理監(jiān)事會日常工作，包括不限于會務(wù)管理、資料整理、行程安排等。
第四條本公司實(shí)行監(jiān)事會主席與公司紀(jì)*書記“一肩挑”，獨(dú)立設(shè)置監(jiān)事會與公司紀(jì)委。監(jiān)事會成員按照公司法、公司章程及本規(guī)則相關(guān)規(guī)定行使權(quán)力。
第二章 監(jiān)事會會議召集
第五條監(jiān)事會會議分為定期會議與臨時(shí)會議。
第六條定期會議每_____個(gè)月召開一次。發(fā)生以下情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在_____日內(nèi)召開臨時(shí)會議。
（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
（二）公司股東大會、董事會會議通過了違反法律法規(guī)、公司章程、股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定時(shí)；
（三）董事、高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者惡劣影響時(shí)；
（四）公司章程規(guī)定的其他情況。
第七條提案征集。監(jiān)事會定期會議正式發(fā)出召開通知前，紀(jì)審合規(guī)部應(yīng)向全體監(jiān)事征集會議提案，并至少_____個(gè)工作日的時(shí)間向公司員工征求意見。
在征集提案及意見時(shí)，紀(jì)審合規(guī)部應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會會議重心在于對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督，而非插手公司正常的經(jīng)營管理。監(jiān)事會安排實(shí)施的任何監(jiān)督檢查，不得影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。
第八條提案要求。監(jiān)事會會議提案應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會職權(quán)范圍以內(nèi)，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）股東大會決議內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)；
（二）監(jiān)事會會議確定的事項(xiàng)；
（三）監(jiān)事會主席提議的事項(xiàng)或_____名以上監(jiān)事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；
（四）公司章程規(guī)定應(yīng)由監(jiān)事會監(jiān)督、審查和評議的事項(xiàng)；
（五）監(jiān)事會的有關(guān)規(guī)章及文件。
第九條監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)通過紀(jì)審合規(guī)部或直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議應(yīng)載明以下內(nèi)容：
(一)提議監(jiān)事的姓名；
(二)提議理由或者提議所基于的客觀事由；
(三)提議會議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
(四)明確且具體的提案；
(五)提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
紀(jì)審合規(guī)部或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后_____日內(nèi)，監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的通知。
第十條會議通知。召開監(jiān)事會會議，紀(jì)審合規(guī)部須提前至少_____日將書面通知通過直接傳達(dá)、傳真或郵件等方式提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，需通過電話進(jìn)行確認(rèn)，并作相應(yīng)記錄（電話錄音）。書面通知須包括但不限于內(nèi)容：
（一）會議的時(shí)間、地點(diǎn)、期限；
（二）會議提案；
（三）監(jiān)事表決所必須的會議材料；
（四）會務(wù)聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（五）發(fā)出通知的日期。
（六）會議召集人和主持人、臨時(shí)會議的提議人及其書面提議；
第三章 監(jiān)事會會議召開
第十一條監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由_____數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持會議。
第十二條監(jiān)事會會議以現(xiàn)場召開為原則。必要時(shí)，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，可通過視頻、可視電話等方式召開。
第十三條監(jiān)事會會議須由_____數(shù)以上的監(jiān)事出席方可召開。
第十四條監(jiān)事因故不能出席會議的，需事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他監(jiān)事代為出席。
委托書應(yīng)載明受托人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限等內(nèi)容，并由委托人簽名或蓋章；監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托其他監(jiān)事出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。
受托監(jiān)事須向會議主持人提交書面委托書，并在會議簽到薄上說明受托出席情況。
第十五條會議主持人可根據(jù)監(jiān)事的建議，要求公司董事、高級管理人員及其他員工或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員參會接受質(zhì)詢或解釋有關(guān)情況。
第四章 監(jiān)事會會議表決
第十六條監(jiān)事會提案的表決實(shí)行每名監(jiān)事一人一票制。提案須通過_____數(shù)以上監(jiān)事表決同意方能生效。
第十七條表決方式。監(jiān)事會表決方式包括記名投票表決與舉手表決。若有任一名監(jiān)事要求采取投票表決方式的，須采取投票表決方式?，F(xiàn)場舉手表決時(shí)，監(jiān)事會主席須“末位表決”，即最后一個(gè)表決。
第十八條表決意向。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。拒不選擇的、同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的、中途離開會場不回而未作選擇的，視為棄權(quán)。
第十九條結(jié)果統(tǒng)計(jì)。采取記名投票表決方式的，在與會監(jiān)事表決完畢后，紀(jì)審合規(guī)部需及時(shí)收集監(jiān)事的表決票，在至少一名監(jiān)事和一名集團(tuán)*檢工作人員的監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)，并保持全場錄音錄像。
現(xiàn)場召開會議的，會議主持人需當(dāng)場宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；以其他方式召開會議的，會議主持人需在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一個(gè)工作日前，通知監(jiān)事表決結(jié)果。
監(jiān)事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決無效。
第五章監(jiān)事會會議記錄與決議
第二十條紀(jì)審合規(guī)部應(yīng)對現(xiàn)場會議做好記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)會議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
(二)會議通知的發(fā)出情況；
(三)會議召集人和主持人；
(四)會議出席情況；
(五)關(guān)于會議程序和召開情況的說明；
(六)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果并說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)；
(七)會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向；
(八)與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的其他事項(xiàng)。
對于以非現(xiàn)場方式召開的監(jiān)事會會議，紀(jì)審合規(guī)部需參照上述規(guī)定整理會議記錄。
第二十一條與會監(jiān)事須對會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。若監(jiān)事對相關(guān)記錄有不同意見的，可拒絕簽字，并在《監(jiān)事會會議紀(jì)要異議單》上說明理由并簽字確認(rèn)，紀(jì)審合規(guī)部應(yīng)一同存檔。
監(jiān)事不按上述規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不作出書面說明或者向股東會報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。
第二十二條若監(jiān)事在會議中投票表示“不同意”、“棄權(quán)”、“保留意見”等，須在簽字時(shí)作出書面說明。并在三日內(nèi)，向股東會報(bào)送《監(jiān)事會表決事項(xiàng)意見說明》。
第二十三條監(jiān)事須督促相關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在之后的監(jiān)事會會議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。
第六章 附則
第二十四條監(jiān)事會會議與會監(jiān)事及會議列席人員、記錄及服務(wù)人員等對會議決議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。
第二十五條監(jiān)事會行使職權(quán)時(shí)，若認(rèn)為必要可聘請管理咨詢公司、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第二十六條本規(guī)則由監(jiān)事會制定，報(bào)股東會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第二十七條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。
（公開資料，僅供參考）
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