皇氏集團（002329）從被廣西證監(jiān)局立案調(diào)查，到4月17日收到《行政處罰事先告知書》，時間間隔不足一個月。
鑒于《行政處罰事先告知書》已經(jīng)下達，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，初步判斷，于2019年11月13日至2023年11月21日期間買入皇氏集團股票，并在2023年11月22日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。以上符合資格的受損投資者，可通過公號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記，具體時間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
前述公告顯示，皇氏集團涉嫌違法的事實如下：2019年11月11日，皇氏集團全資子公司皇氏數(shù)智與東岳財富簽訂了《補充協(xié)議》。主要內(nèi)容包括，一是差額補足事項，即皇氏數(shù)智確保東岳財富在持有基金份額期間，每年能從基金取得投資本金6.5%的投資收益，如實際投資收益金額小于6.5%的約定收益金額，皇氏數(shù)智應(yīng)支付差額部分；二是遠(yuǎn)期回購事項，即基金未達到在2025年度實現(xiàn)凈利潤不低于4億元，皇氏數(shù)智應(yīng)收購東岳財富持有的3.1億元基金份額。
廣西證監(jiān)局指出，上述《補充協(xié)議》屬于相關(guān)規(guī)定的重要合同，但對于該事項，皇氏集團未在2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告、2022年年度報告中予以披露，存在重大遺漏。直至2023年11月21日，皇氏集團才對《補充協(xié)議》主要內(nèi)容進行披露。該行為涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。
鑒于此，廣西證監(jiān)局?jǐn)M決定對皇氏集團責(zé)令改正，予以警告，并處以400萬元罰款；對其他4名相關(guān)責(zé)任人予以警告，并分別處以50萬元至250萬元不等的罰款。以上罰款合計1050萬元。
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