2024年,證券行業(yè)在新規(guī)中迎來多重變革, 并購重組進入活躍期,股權(quán)變動方面以中小券商為主。 從證券行業(yè)的多起聲譽事件來看,這些事件暴露出機構(gòu)在危機應(yīng)對中存在的短板, 同時,自媒體在事件發(fā)酵中的影響力也相對較大。
《 中國證券行業(yè)聲譽風(fēng)險管理報告(2024)》 通過監(jiān)管制度解讀、行業(yè)輿情及典型案例等維度展開研究,對2024年整體情況分析的同時,總結(jié)對券商機構(gòu)的啟示 ,為券商聲譽風(fēng)險管理提供參考。完整版報告可掃碼添加客服“知小微”獲取。

01
深化改革、以投資者為本、并購重組是熱詞。
2024年,新“國九條”、“施工圖”等政策的發(fā)布,持續(xù)推進資本市場深化改革。資本市場在結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能完善和效率提升等方面,均取得了積極進展,為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。而新“國九條”發(fā)布后,在轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)、量化交易、并購重組等方面,也陸續(xù)出臺了相關(guān)政策。
在多項政策的加持下,券商并購加速,不少中小券商股權(quán)也發(fā)生了變化。整體呈現(xiàn)出頭部整合、國資主導(dǎo)的特征,其中,國泰君安與海通證券合并后,總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)均位居行業(yè)第一;浙商證券收購國都證券、西部證券收購國融證券等,有效優(yōu)化了區(qū)域金融資源布局、實現(xiàn)區(qū)域協(xié)同。

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02
行業(yè)輿情
上升。
2024年,證券行業(yè)新聞聲量整體呈現(xiàn)波動式上升趨勢。4月、8月除了常規(guī)的基金和券商年報、半年報披露帶動聲量上升外,4月的新“國九條”以及8月新證券法實施后,首單行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度案件、姜誠君被遣返回國等典型案例也廣受關(guān)注;9月各項刺激政策接連推出,A股迎來政策暖風(fēng),同時“并購六條”等政策帶動輿論持續(xù)走高,并在四季度保持高位。

整體來看,2024年證券行業(yè)典型聲譽事件較2023年略有上升,個別不當(dāng)言行導(dǎo)致的負(fù)面事件,因上升到社會公平、泄密等敏感因素,形成廣泛關(guān)注。相關(guān)事件如:中信建投實習(xí)生泄露IPO材料、東證期貨稱員工私生活混亂信息不實等。
從事件類型來看,系統(tǒng)故障/內(nèi)部控制占比31%,較23年有明顯上升,主要是內(nèi)部制度不完善、機制執(zhí)行不到位、內(nèi)部管理混亂引發(fā)業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險;從業(yè)人員不當(dāng)言行占比26%,相較于23年有所上升,主要是違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、被調(diào)查等不恰當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)操作行為;值得注意的是,24年“實習(xí)生”爆料引發(fā)輿論風(fēng)波的情況增多;媒體誤導(dǎo)/謠言占比15%,半真半假的小作文、惡意解讀引導(dǎo)增加了可信度,擴大了輿論影響。

行業(yè)案例方面,報告詳細(xì)分析了淳厚基金經(jīng)營亂象、硬剛監(jiān)管;財達證券兩款A(yù)PP違規(guī)收集個人信息被通報;易方達基金被舉報等事件。這些事件在證券行業(yè)中具有一定的代表性,同時可為券商提供聲譽風(fēng)險管理方面的參考。
此外,報告結(jié)合多平臺熱搜/熱榜,挖掘證券行業(yè)年度熱點,以及年度媒體和自媒體,洞察媒體在不同類型事件中的參與度。
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封面圖源:上海證券交易所
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