投資界5月8日消息，近日，《湘西州產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》發(fā)布，設(shè)立總規(guī)模10億元的產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”)，通過“財(cái)政資金+社會資本”協(xié)同發(fā)力，支持生態(tài)文化旅游業(yè)等11條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。
產(chǎn)業(yè)基金由州財(cái)政局履行出資人職責(zé)，產(chǎn)業(yè)基金的政府出資部分，由州人民政府通過整合各類扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、滾動投資收益、新增預(yù)算安排及其他政府性資金等進(jìn)行歸集并出資。
基金明確劃定11條重點(diǎn)投資賽道，涵蓋生態(tài)文化旅游業(yè)、酒、煙、中醫(yī)藥和生物醫(yī)藥、錳鋅產(chǎn)業(yè)及鋁基復(fù)合材料、非金屬礦產(chǎn)業(yè)及新材料、釩鋰電池新能源及電子信息、優(yōu)質(zhì)茶葉(茶油)、特色果業(yè)、旅游類工藝及輕工產(chǎn)品、預(yù)制菜及特色食品等11條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈。
采用“1+X+N”投資架構(gòu)運(yùn)作：設(shè)立一個母基金，將其中不高于可投資金的30%投資于X個直投項(xiàng)目，不低于可投資金的70%投資于N個子基金。直投項(xiàng)目優(yōu)先支持州內(nèi)園區(qū)企業(yè)、工業(yè)及文旅項(xiàng)目，單筆投資額不超1000萬元且持股比例控制在20%以內(nèi)，嚴(yán)格遵循“不控股、不并表”原則。子基金設(shè)立則要求管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于1000萬元，核心團(tuán)隊(duì)需具備3個以上成功投資案例。
附：《湘西州產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》全文
湘西州產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）
第一章??總??則
第一條?為加快推進(jìn)“1+5+X”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，提高資金使用效益，規(guī)范基金運(yùn)作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）、《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施辦法〉的通知》（湘政辦發(fā)〔2025〕8號）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）等規(guī)定，結(jié)合我州實(shí)際，制定本辦法。
第二條?本辦法所稱的湘西州產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），是指經(jīng)州人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，由州財(cái)政局履行出資人職責(zé)，通過財(cái)政單獨(dú)出資或與社會資本共同出資，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)各類社會資本投向我州重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)發(fā)展領(lǐng)域的政策性引導(dǎo)資金。
第三條?產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，主要投向我州生態(tài)文化旅游業(yè)、酒、煙、中醫(yī)藥和生物醫(yī)藥、錳鋅產(chǎn)業(yè)及鋁基復(fù)合材料、非金屬礦產(chǎn)業(yè)及新材料、釩鋰電池新能源及電子信息、優(yōu)質(zhì)茶葉(茶油)、特色果業(yè)、旅游類工藝及輕工產(chǎn)品、預(yù)制菜及特色食品等11條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈。
第四條?產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模10億元，根據(jù)實(shí)際需求分步到位。產(chǎn)業(yè)基金的政府出資部分，由州人民政府通過整合各類扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、滾動投資收益、新增預(yù)算安排及其他政府性資金等進(jìn)行歸集并出資。
第五條?州人民政府負(fù)責(zé)審定產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案等重大事項(xiàng)。
第二章??管理架構(gòu)和職責(zé)分工
第六條?建立產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）制度，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)工作。由州財(cái)政局會同州發(fā)改委、州工信局、州商務(wù)局、州農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、州科技局、州文旅廣電局、州衛(wèi)健委、州自然資源和規(guī)劃局、州司法局、州審計(jì)局、州市場監(jiān)管局和州國投公司等單位組成。主要職責(zé)為：
（一）落實(shí)中央關(guān)于基金發(fā)展的方針政策、決策部署和省、州相關(guān)工作要求；
（二）審定產(chǎn)業(yè)基金資金監(jiān)管、績效評價等相關(guān)制度；
（三）定期對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)；
（四）審議產(chǎn)業(yè)基金其他重大事項(xiàng)。
第七條?聯(lián)席會議下設(shè)辦公室（以下簡稱“辦公室”），設(shè)在州財(cái)政局。主要職責(zé)為：
（一）承擔(dān)聯(lián)席會議日常工作，協(xié)調(diào)聯(lián)席會議成員單位開展工作，保障聯(lián)席會議高效有序運(yùn)行；
（二）牽頭擬訂產(chǎn)業(yè)基金管理辦法和設(shè)立方案，并按程序報(bào)州人民政府審定；
（三）擬訂產(chǎn)業(yè)基金資金監(jiān)管、績效評價等相關(guān)制度，報(bào)聯(lián)席會議審議；
（四）組織開展產(chǎn)業(yè)基金考核評價工作，按年度對產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)用成效等進(jìn)行績效評價；
（五）對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；
（六）落實(shí)聯(lián)席會議交辦的其他事項(xiàng)。
第八條?建立產(chǎn)業(yè)基金統(tǒng)籌管理工作機(jī)制，履行行業(yè)主管部門和產(chǎn)業(yè)協(xié)同單位職能職責(zé)。由州財(cái)政局、州發(fā)改委、州直各產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)部門、州審計(jì)局、州市場監(jiān)管局等部門組成。各部門職責(zé)如下：
（一）州財(cái)政局根據(jù)州人民政府授權(quán)代行產(chǎn)業(yè)基金出資人職責(zé)，籌措落實(shí)資金，牽頭建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金整體制度設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌管理并牽頭設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；牽頭開展績效考核和財(cái)會監(jiān)督檢查，強(qiáng)化考核檢查結(jié)果運(yùn)用，指導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)營；履行聯(lián)席會議辦公室職責(zé)，定期報(bào)告基金管理等情況。
（二）州發(fā)改委負(fù)責(zé)牽頭整合各產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目儲備庫，提出重大項(xiàng)目投資建議。
（三）州直各產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)部門負(fù)責(zé)履行行業(yè)監(jiān)管職責(zé)；配合辦公室制定產(chǎn)業(yè)基金績效考核指標(biāo)體系；建立本行業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目儲備庫，推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目；提供專業(yè)領(lǐng)域決策支持。
（四）州審計(jì)局負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
（五）州市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)市場主體登記注冊綠色通道機(jī)制。
第九條?產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行委托管理，由實(shí)力雄厚、具有豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)及良好基金管理業(yè)績的企業(yè)（以下簡稱“基金管理人”）擔(dān)任管理機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)為：
（一）制定子基金設(shè)立方案、管理細(xì)則及相關(guān)操作規(guī)程，并報(bào)辦公室備案；
（二）征集和匯總產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)儲備項(xiàng)目及行業(yè)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)；
（三）對擬投資項(xiàng)目、子基金的社會出資人及管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，并實(shí)施入股談判；
（四）代表產(chǎn)業(yè)基金與其他社會出資人簽訂子基金章程或合伙協(xié)議；
（五）對決策通過的項(xiàng)目開展投后管理等專業(yè)化操作；
（六）以出資額為限，代表產(chǎn)業(yè)基金行使子基金出資人職責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要向子基金委派董事、監(jiān)事或投資決策委員會委員等，監(jiān)督其運(yùn)作；
（七）管理產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的份額權(quán)益，按要求上報(bào)所管理的份額退出情況，及時上繳產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的分紅和退出資金（含本金和收益）；
（八）負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的合規(guī)運(yùn)營，定期向辦公室及出資人報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行相關(guān)情況；
（九）接受辦公室或其委托的第三方機(jī)構(gòu)開展的審計(jì)與檢查；
（十）完成辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第十條?產(chǎn)業(yè)基金資金實(shí)行第三方托管，由基金管理人按照公平競爭原則從中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行托管職責(zé)，定期向出資人提交托管報(bào)告。托管機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定和托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)管理等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。
第三章??產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立和運(yùn)作
第十一條?產(chǎn)業(yè)基金按照“1+X+N”的整體投資架構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。設(shè)立一個母基金，將其中不高于可投資金的30%投資于X個直投項(xiàng)目，不低于可投資金的70%投資于N個子基金。
第十二條?母基金設(shè)立由基金發(fā)起人向辦公室提交設(shè)立方案，辦公室牽頭組織對方案進(jìn)行審核，并按程序報(bào)州人民政府審定。母基金的設(shè)立方案包含但不限于設(shè)立基金的意義、基金組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、基金管理人資質(zhì)證明、投資方向、目標(biāo)規(guī)模、存續(xù)期限、出資結(jié)構(gòu)、收益分配、決策機(jī)制、返投要求等內(nèi)容。
第十三條?子基金設(shè)立由基金管理人自行決策，基金管理人負(fù)責(zé)招募子基金管理機(jī)構(gòu)，并形成方案報(bào)辦公室備案。子基金設(shè)立方案應(yīng)包含但不限于設(shè)立基金的意義、基金組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、投資方向、目標(biāo)規(guī)模、存續(xù)期限、出資結(jié)構(gòu)、收益分配、決策機(jī)制、投后管理、重點(diǎn)項(xiàng)目儲備清單等內(nèi)容和子基金的盡職調(diào)查報(bào)告。
第十四條?子基金設(shè)立必須具備以下條件：
（一）具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)規(guī)定的必要條件；
（二）主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并保證資金按約定及時足額到位；所有出資人均以貨幣形式出資；提交子基金設(shè)立或增資方案時，需取得母基金管理人認(rèn)可出資比例的出資意向（不含母基金自身出資部分），并提供擬出資人出資意向函等材料；
（三）子基金對單個項(xiàng)目投資時，不得控股，不得成為第一大股東。
第十五條?子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，實(shí)繳注冊資本不低于人民幣1000萬元，且具備較強(qiáng)的資金募集能力；
（二）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（三）其核心管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，且已取得良好的管理業(yè)績，并主導(dǎo)過3個以上基金投資成功案例；
（四）應(yīng)當(dāng)向子基金認(rèn)繳出資，且出資比例不低于子基金總規(guī)模的1%；
（五）管理機(jī)構(gòu)及其工作人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為，未受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰，且無不良信用記錄。
第十六條?直投項(xiàng)目由相關(guān)行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)及行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行推薦，由辦公室進(jìn)行初審后形成項(xiàng)目備選庫，由基金管理人從項(xiàng)目備選庫中自行決定是否選擇。基金管理人對選擇的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查后獨(dú)立決策和實(shí)施投資。
第十七條?直投項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)政策性引導(dǎo)，聚焦我州產(chǎn)業(yè)政策扶持的重大項(xiàng)目，重點(diǎn)投向湘西州內(nèi)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)和項(xiàng)目，以及州內(nèi)工業(yè)企業(yè)和文旅產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
第十八條?直投項(xiàng)目可采用單獨(dú)股權(quán)投資方式，也可引導(dǎo)、整合金融資本和社會資本共同投資。產(chǎn)業(yè)基金對單一企業(yè)的投資不得超過該企業(yè)股權(quán)比例的20%，且不得成為第一大股東。直投項(xiàng)目對單一企業(yè)的投資原則上不得超過1000萬元。投資分紅以及退出后收回的本金和收益可納入基金管理，實(shí)行循環(huán)使用。
第十九條?產(chǎn)業(yè)基金管理費(fèi)用按年度向基金管理人支付。投資期內(nèi)按實(shí)繳規(guī)模支付，退出期內(nèi)按未退出項(xiàng)目投資成本支付。具體支付標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在基金章程或合伙協(xié)議中明確約定。
第二十條?產(chǎn)業(yè)基金禁止從事下列業(yè)務(wù)：
（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票（投資上市公司定向增發(fā)、并購重組、私有化等股權(quán)交易形成的股份，以及中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門鼓勵的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等情形不受此限）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收公眾存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管部門禁止的其他業(yè)務(wù)。
第四章??產(chǎn)業(yè)基金的退出
第二十一條?產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期滿后，政府出資方應(yīng)按約定退出。確需繼續(xù)參與出資的，由辦公室對基金運(yùn)行情況進(jìn)行整體評估后提出初步意見，按程序報(bào)州人民政府審批。存續(xù)期內(nèi)如實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，政府出資方可通過清算、轉(zhuǎn)讓、回購等方式提前退出，退出后的本金和收益應(yīng)按規(guī)定上繳，也可繼續(xù)作為產(chǎn)業(yè)基金滾動使用。產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)不得截留、挪用退出資金或?qū)⑵滢D(zhuǎn)入其他賬戶。
第二十二條?政府出資方從產(chǎn)業(yè)基金退出時，除按產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立時約定的方式退出外，采取其他方式退出的，應(yīng)聘請具備資產(chǎn)評估資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對政府出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定退出價格的依據(jù)。
第二十三條?政府應(yīng)與其他出資人在投資基金章程中約定，存在下列情形之一的，政府出資方可無需經(jīng)其他出資人同意，選擇提前清算并退出：
（一）產(chǎn)業(yè)基金方案批準(zhǔn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)并落實(shí)首期出資的；
（二）政府出資撥付至投資基金賬戶一年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的。
第五章??風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十四條?產(chǎn)業(yè)基金各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則開展合作，政府出資方以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，并應(yīng)在基金章程或合伙協(xié)議中約定基金收益分配方式。
第二十五條?辦公室應(yīng)加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督，對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為、偏離政策導(dǎo)向等情形，應(yīng)及時向聯(lián)席會議報(bào)告并提出處理意見。
第二十六條?基金管理人應(yīng)加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，但不得干預(yù)其日常運(yùn)作。若參股子基金存在違法違規(guī)行為、偏離政策導(dǎo)向等情形或造成損失，基金管理人應(yīng)及時向辦公室報(bào)告。同時，基金管理人應(yīng)牽頭開展子基金績效評價工作，并將評價結(jié)果報(bào)辦公室備案。
第二十七條?相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)基金投資、未按規(guī)定用途使用資金、截留挪用或揮霍浪費(fèi)基金等違法違規(guī)行為進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條?建立盡職免責(zé)機(jī)制：
（一）在產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中，遵循保護(hù)改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的原則。若因國家宏觀政策調(diào)整、省（州）人民政府重大政策變化、市場及行業(yè)波動等不可抗力或客觀因素導(dǎo)致虧損或未達(dá)預(yù)期目標(biāo)，且相關(guān)單位、人員及基金管理機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、履職盡責(zé)前提下未謀取私利或存在重大失職的，可免除其投資虧損責(zé)任；但違反國家法律法規(guī)及上級相關(guān)政策文件的情形除外。
（二）審計(jì)、財(cái)會等監(jiān)督部門及主管部門應(yīng)基于母基金全生命周期實(shí)施整體監(jiān)督與考核評價，不得針對單個子基金或投資項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)考核。
第六章??附??則
第二十九條?本辦法由州財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條?本辦法自2025年4月24日起施行，有效期2年。
來源：湘西自治州人民政府
https://www.pedaily.cn/s104/
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