每經(jīng)編輯：黃勝
近日，北京證監(jiān)局對4家私募機(jī)構(gòu)出具警示函，涉及管理運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未勤勉盡責(zé)、未對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估等違規(guī)行為。
其中，北京證監(jiān)局指出，乾祥海泉投資在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。海納百泉投資則有兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。
中基協(xié)信息顯示，乾祥海泉投資和海納百泉基金均為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，兩家私募的法定代表人均為胡海泉。據(jù)上海證券報(bào)，該胡海泉為知名歌手胡海泉。在股權(quán)方面，胡海泉在2022年2月已經(jīng)退出海納百泉。
4月24日下午，海納百泉基金在微博發(fā)布聲明回應(yīng)稱，所警示內(nèi)容為2017年之前就已在監(jiān)管部門指導(dǎo)下完成自查自糾并完成驗(yàn)收。并沒有給任何投資人造成損失，目前基金健康正常運(yùn)營。
值得一提的是，這并非胡海泉名下私募第一次受罰。
2023年7月，北京證監(jiān)局就對海納百泉基金出具過一次警示函，被罰原因仍為管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)等。
每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合公開消息、上海證券報(bào)
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