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刑民交叉案件的概念

犯罪行為絕大多數(shù)以民事侵權(quán)行為或違約行為為基礎(chǔ)，都涉及刑事和民事的法律問題，且相互影響。被害人遭受犯罪行為侵害后，既可以通過刑事手段進(jìn)行維權(quán)，也可以通過民事手段維權(quán)。刑事控告和民事訴訟，都是被害人的重要維權(quán)方式。犯罪嫌疑人、被告人的犯罪行為往往會(huì)同時(shí)引發(fā)民事責(zé)任和刑事責(zé)任，被害人的維權(quán)手段也不限于刑事控告或民事訴訟，但通過刑事或民事手段進(jìn)行維權(quán)是最通常、最主要的維權(quán)方式。

涉及刑事控告與民事訴訟

被害人既可以直接選擇刑事控告的方式進(jìn)行維權(quán)救濟(jì)，通過刑事訴訟程序中的賠償和解、追繳退賠、附帶民事訴訟的方式挽回?fù)p失，也可以直接選擇以民事訴訟的手段維權(quán)，甚至在部分案件中，被害人可以同時(shí)選擇刑事控告和民事訴訟的方式進(jìn)行維權(quán)，挽回經(jīng)濟(jì)損失。

例如，某大型商業(yè)銀行被騙取貸款控告維權(quán)案：

該案中，銀行作為被害單位，可以通過刑事控告后的賠償和解、追繳退賠方式挽回經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，銀行遭受騙取貸款犯罪行為，往往并不影響相關(guān)擔(dān)保合同的效力，銀行還可以通過民事訴訟方式要求犯罪人之外的融資人、擔(dān)保人、抵押人等相關(guān)主體承擔(dān)還款責(zé)任，進(jìn)而挽回部分經(jīng)濟(jì)損失。此外，銀行還可以作為利害關(guān)系第三人參與相關(guān)案件訴訟程序及財(cái)產(chǎn)處置程序，主張對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)擁有優(yōu)先受償權(quán)，以挽回經(jīng)濟(jì)損失。此時(shí)，銀行往往會(huì)聘請(qǐng)多個(gè)律師團(tuán)隊(duì)，分別代理銀行采取不同的維權(quán)方式，以最大限度維護(hù)銀行的合法權(quán)益。

刑事控告影響民事訴訟

在被害人維權(quán)時(shí)，刑事控告對(duì)民事訴訟的影響尤為明顯，既體現(xiàn)在訴訟程序上，也體現(xiàn)在實(shí)體裁判中。

其一，從程序上看，被害人可以通過刑事控告來影響民事訴訟的程序和進(jìn)度，讓民事訴訟中止審理、駁回起訴、中止執(zhí)行等。先刑后民雖然不是法律明確規(guī)定的基本原則，但眾多司法解釋實(shí)際上已經(jīng)確立先刑后民的處理方式。最典型的規(guī)定如最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第12條：“人民法院已立案審理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，并說明理由附有關(guān)材料函告受理該案的人民法院的，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查。經(jīng)過審查，認(rèn)為確有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)將案件移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)，并書面通知當(dāng)事人，退還案件受理費(fèi);如認(rèn)為確屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)依法繼續(xù)審理，并將結(jié)果函告有關(guān)公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)?！弊罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第7條第2款規(guī)定：“人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有非法集資犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴或者中止執(zhí)行，并及時(shí)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)?！?/p>

其二，從實(shí)體上看，可以通過刑事控告來影響民事訴訟的實(shí)體裁判結(jié)果。刑事犯罪可能導(dǎo)致相關(guān)民事合同無效、可能導(dǎo)致被害人的損失只能通過退賠的方式挽回，而不能以單獨(dú)或者附帶民事訴訟的方式挽回。

例如，李某等人與魏某及××公司特許經(jīng)營權(quán)糾紛及合同詐騙控告案：

被害人李某等人分別根據(jù)投資合作協(xié)議，向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹈袷略V訟，請(qǐng)求法院判決魏某等人返還投資款。但是，庭審過程中，被害人發(fā)現(xiàn)庭審情況并不樂觀、形勢可能對(duì)被害人不利，按照雙方合同約定，魏某等人可能只需要退還30% ，民事法庭也傾向于認(rèn)定應(yīng)該按照合同約定確定雙方權(quán)利義務(wù)、解決爭議糾紛。被害人認(rèn)為按照雙方合同約定的退款金額過低，絕不認(rèn)可該賠償金額，于是，被害人又采取進(jìn)一步的維權(quán)措施，他們以魏某等人涉嫌合同詐騙罪為由向公安機(jī)關(guān)提出刑事控告，要求公安機(jī)關(guān)追究魏某等人合同詐騙罪的刑事責(zé)任，并要求公安機(jī)關(guān)督促魏某等人退還被詐騙的款項(xiàng)。在幾十名被害人到公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告后，公安機(jī)關(guān)對(duì)魏某等人涉嫌合同詐騙罪進(jìn)行刑事立案，并將魏某等涉案人員全部抓獲歸案。

在該案中，被害人采取的刑事控告措施顯然非常奏效。公安機(jī)關(guān)對(duì)魏某等人刑事立案后，包括李某在內(nèi)的眾多被害人與魏某及××公司特許經(jīng)營權(quán)糾紛民事案件，法院很快作出裁定認(rèn)為：被告××公司、魏某因涉嫌合同詐騙罪于××××年××月××日被××市公安局逮捕，理由系被告××公司、魏某涉嫌合同詐騙罪，故本案不屬于人民法院民事訴訟的審理范圍。依照最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第11條及《民事訴訟法》的規(guī)定，裁定駁回原告的起訴。同時(shí)，法院向公安機(jī)關(guān)出具案件移送函，依照最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第11條之規(guī)定，將案件移送至公安機(jī)關(guān)。

很快，由于被刑事羈押，面臨10年以上有期徒刑的嚴(yán)厲刑罰，魏某及其他被告人的家屬逐漸與各被害人聯(lián)系，主動(dòng)洽談退賠諒解的問題，被害人也陸續(xù)得到較大部分的賠償，挽回了大部分經(jīng)濟(jì)損失。

又如，張某與王某民間借貸糾紛案：

該案中，張某作為借款人，被債權(quán)人起訴要求還款。張某始終主張借款已經(jīng)全部償還完畢，是債權(quán)人王某通過收取高額手續(xù)費(fèi)、制造假流水等方式隱瞞已經(jīng)還款的事實(shí)。但是，張某無法提供足夠的證據(jù)支持其主張，一審法院判決張某敗訴，需要繼續(xù)向債權(quán)人償還巨額本息。判決后，被害人張某向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，控告王某涉嫌套路貸詐騙、虛假訴訟等犯罪行為。后該民間借貸案件被發(fā)回重審，被害人張某通過刑事控告的手段進(jìn)行了有效維權(quán)。

在先刑后民的基調(diào)下，刑事案件對(duì)民事訴訟的影響無疑是非常重大的。很多民事訴訟陷入僵局時(shí)，訴訟各方總會(huì)想方設(shè)法地利用刑事控告手段進(jìn)行“突圍”，如刑事控告的策略得當(dāng)，維權(quán)效果無疑將非常好。因此，刑事控告對(duì)被害人民事訴訟的利好影響是顯著的，既可以用于促進(jìn)其他民事案件的順利推進(jìn)，排除民事訴訟中的障礙和民事執(zhí)行中妨礙執(zhí)行的行為，也可以影響民事訴訟進(jìn)程，甚至可以直接推翻民事判決。

民事訴訟影響刑事控告

刑事控告維權(quán)往往對(duì)民事訴訟的影響較大，但在部分案件中，民事訴訟也會(huì)對(duì)刑事維權(quán)產(chǎn)生一定的影響，尤其是在被害人的損失與民事訴訟結(jié)果有直接關(guān)系時(shí)，民事訴訟會(huì)對(duì)刑事維權(quán)產(chǎn)生很大影響。民事訴訟尚未有定論，則被害人損失無法確定，刑事控告的條件可能尚不具備，貿(mào)然采取刑事控告措施則效果不佳。

例如，××貿(mào)易有限公司被職務(wù)侵占控告維權(quán)案：

該案中，被害單位認(rèn)為，該公司原總經(jīng)理任某利用職務(wù)便利，謊稱××貿(mào)易有限公司日常經(jīng)營周轉(zhuǎn)需要，向李某等人借款100萬元，并安排李某將款項(xiàng)全部轉(zhuǎn)入任某控制的第三人賬戶中，任某將款項(xiàng)全部據(jù)為己有，用于個(gè)人用途。后任某無力償還借款。李某等人起訴××貿(mào)易有限公司及任某，要求共同承擔(dān)還款責(zé)任。一審法院認(rèn)定××貿(mào)易有限公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)還款責(zé)任。

于是，××貿(mào)易有限公司向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，控告任某職務(wù)侵占該100萬元。但是，該刑事控告比較困難，還存在控告的現(xiàn)實(shí)障礙。民事訴訟案件還處在二審階段，判決尚未生效，××貿(mào)易有限公司尚未支付執(zhí)行款，尚未遭受損失。因此，××貿(mào)易有限公司被職務(wù)侵占的犯罪事實(shí)尚未確鑿發(fā)生。該民事案件的裁判情況會(huì)直接影響刑事控告的可行性，職務(wù)侵占是否確實(shí)成立，至少需要等到民事訴訟判決生效后才具備評(píng)判條件。

被害人需要通盤考慮全案的法律關(guān)系后，確定最有利的維權(quán)救濟(jì)方案，適時(shí)采取適當(dāng)?shù)拿袷略V訟或者刑事控告手段維權(quán)，才能最大限度地維護(hù)自己的合法權(quán)益。

刑民交叉案件需統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)

刑民交叉案件涉及不同領(lǐng)域的法律。律師只掌握刑事法律或者民事法律，可能都無法解決問題。律師只有具備跨部門法的知識(shí)和思維，并進(jìn)行融合、比較和通盤判斷，才能在不同的訴訟中，都提供正確的觀點(diǎn)。

案件影響的統(tǒng)籌

很多重大疑難復(fù)雜的刑民交叉案件，當(dāng)事人需要解決的絕不僅僅是單一的民事問題或者刑事問題，往往需要應(yīng)對(duì)復(fù)雜的各種糾紛、訴訟，他們需要的并不是單一的辯護(hù)或者民事應(yīng)訴方案，而是該復(fù)雜案件的整體應(yīng)對(duì)方案。刑事與民事相互影響，整體性的解決、應(yīng)對(duì)方案才是關(guān)鍵。

例如，某大型商業(yè)銀行被騙取貸款控告維權(quán)案：

該案中，上市公司正在破產(chǎn)重整階段，刑事案件尚未審結(jié)，證券虛假陳述索賠的民事案件正在審理階段，眾多融資貸款合同糾紛民事案件也正在審理階段。涉案上市公司的高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人同時(shí)面臨非常復(fù)雜的刑民交叉糾紛，每一個(gè)案件處理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都直接關(guān)系到當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

其一，在證券虛假陳述索賠的民事案件應(yīng)訴方面，操縱證券市場的賬戶和金額不屬于證券索賠的范圍，應(yīng)當(dāng)剔除，且刑民交叉案件可以考慮申請(qǐng)中止審理相關(guān)民事訴訟。操縱證券市場的刑事案件，將會(huì)嚴(yán)重影響民事案件的審理、民事賠償數(shù)額的認(rèn)定。所以，從事實(shí)看，當(dāng)刑事案件確實(shí)已經(jīng)影響民事賠償金額的確定和民事案件的審理，就具備了中止民事案件審理的條件?！睹袷略V訟法》第150條〔1〕第1款第5項(xiàng)規(guī)定：“有下列情形之一的，中止訴訟：……(五)本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的?！痹谛堂窠徊姘讣校?jīng)常會(huì)出現(xiàn)刑事案件影響民事案件的情況，在刑事案件尚未審結(jié)的情況下，民事訴訟的當(dāng)事人及其代理律師就可能考慮申請(qǐng)中止審理。

其二，在刑事辯護(hù)方面，犯罪嫌疑人、被告人挪用上市公司資金的事實(shí)客觀存在，他希望通過資產(chǎn)變現(xiàn)，來歸還被挪用的款項(xiàng)，以盡量減輕刑事處罰。一旦民事案件處理比較快，民事判決后，法院將迅速執(zhí)行，將犯罪嫌疑人、被告人的資產(chǎn)拍賣，用于償還債權(quán)人(投資人)。如此，刑事案件尚未結(jié)案，犯罪嫌疑人、被告人的資產(chǎn)就被民事法院處置，就沒有多余資產(chǎn)可用于歸還挪用的資金，刑事案件也就缺少了從輕處罰的籌碼。由此可見，民事訴訟的進(jìn)度、賠償金額、執(zhí)行情況都會(huì)直接影響刑事案件中犯罪嫌疑人、被告人的刑期。

其三，民事案件中止審理對(duì)該案件的整體解決也可能產(chǎn)生非常不利的影響。因?yàn)樯姘干鲜泄镜哪甓葘徲?jì)中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所已經(jīng)無法出具“無保留審計(jì)報(bào)告”。如果上市公司在下一個(gè)審計(jì)年度不能出具“無保留審計(jì)報(bào)告”，就會(huì)面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，一旦退市，公司將很可能無法順利重整通過。因此，如果民事案件中止審理，就意味著無法確定上市公司在證券虛假陳述中的賠償額(債權(quán)額)，重整程序可能受阻。一旦重整失敗，上市公司將進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司實(shí)際控制人持有的公司股權(quán)價(jià)值將貶損，也就將失去談判的籌碼。因此，民事案件的中止審理雖然在民事法律層面有理有據(jù)，對(duì)于刑事案件辯護(hù)而言也有一定益處，但對(duì)上市公司的重整是不利的，對(duì)上市公司實(shí)際控制人面對(duì)的復(fù)雜糾紛的整體解決也是不利的。

由此可見，本案糾紛的處理，必須予以刑民統(tǒng)籌。綜合來看，中止民事案件審理，是比較糟糕的選擇。最佳的選擇是在民事案件中要求法院調(diào)取操縱證券市場的相關(guān)賬戶及相關(guān)交易數(shù)據(jù)，并對(duì)惡意操縱的交易金額予以扣除，讓民事案件繼續(xù)審理并盡快作出判決，以幫助上市公司通過重整方案。

維權(quán)方式的統(tǒng)籌

被害人遭受違法犯罪行為侵害，可以選擇很多種方式進(jìn)行維權(quán)，但不同的維權(quán)方式顯然對(duì)他實(shí)現(xiàn)維權(quán)訴求影響是截然不同的。代理律師需要在充分了解被害人維權(quán)訴求的基礎(chǔ)上，為其尋求能最大限度實(shí)現(xiàn)其主要訴求的維權(quán)救濟(jì)方案。這就面臨維權(quán)方式的取舍問題、刑事控告、民事訴訟、投訴、信訪等方式，未必都是可行的，未必都能助益被害人維權(quán)訴求的實(shí)現(xiàn)。被害人的維權(quán)救濟(jì)從來不是通過累訟就能成功的，而是需要刑事手段與民事手段的統(tǒng)籌策劃，缺乏整體統(tǒng)籌的盲目維權(quán)，成本高、過程艱難、效果可能也比較差。

例如，邱某財(cái)產(chǎn)被損害維權(quán)案：

邱某在與劉某夫妻關(guān)系存續(xù)期間，兩人經(jīng)營家族企業(yè)。夫妻二人繼承了邱某父親的創(chuàng)業(yè)成果，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大，企業(yè)日益壯大。邱某由于照顧家庭，逐漸退出公司經(jīng)營管理，且將公司的股權(quán)、其家庭名下的諸多財(cái)產(chǎn)也委托給劉某的親戚張某代持。后邱某與劉某因感情糾葛離婚，雙方因財(cái)產(chǎn)分配問題產(chǎn)生恩怨。由于代持期間相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)都已經(jīng)被劉某通過各種方式轉(zhuǎn)移、隱匿，邱某的財(cái)產(chǎn)權(quán)利遭受嚴(yán)重?fù)p害導(dǎo)致其維權(quán)過程極其艱難，維權(quán)之路長達(dá)10多年。

在維權(quán)過程中，邱某的維權(quán)策略是遍地開花，從離婚訴訟、公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、公司的增資擴(kuò)股、代持的房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，到侵占、職務(wù)侵占等每一個(gè)邱某認(rèn)為侵犯其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為都進(jìn)行維權(quán)訴訟。與此同時(shí)，邱某還對(duì)其前夫劉某在夫妻關(guān)系存續(xù)期間的重婚行為進(jìn)行刑事自訴。盡管邱某先后更換了多批次的代理律師，但其維權(quán)并未取得任何成果。

我們介入后發(fā)現(xiàn)，邱某的維權(quán)缺乏刑事與民事的統(tǒng)籌安排，雖然其不斷提起諸多訴訟，但實(shí)際上很多訴訟都是沒有必要的且很難勝訴，甚至有害無益。經(jīng)分析，我們認(rèn)為邱某應(yīng)該集中精力針對(duì)最初侵犯邱某財(cái)產(chǎn)權(quán)的那一次增資擴(kuò)股行為進(jìn)行訴訟，要求認(rèn)定該增資擴(kuò)股行為無效，同時(shí)配以重婚罪的刑事自訴，這兩個(gè)訴訟的配合就有較大可能取得明顯的維權(quán)效果。最終，在我們介入代理一年多后，刑事自訴被法院立案，對(duì)增資擴(kuò)股行為宣告無效的民事訴訟行為也得到一審法院的支持，邱某長達(dá)10多年的維權(quán)終于迎來了勝利的曙光。

又如，某大型商業(yè)銀行被騙取貸款控告維權(quán)案：

陳某與羅某洽談對(duì)××公司進(jìn)行增資擴(kuò)股的投資，陳某按照雙方洽談的結(jié)果，向目標(biāo)公司投資500萬元，獲得該公司0. 25%的股權(quán)。陳某與目標(biāo)公司都有簽章，股權(quán)投資協(xié)議中也有目標(biāo)公司法定代表人的簽章，合同形式完備，陳某也已經(jīng)向該公司的公賬轉(zhuǎn)入500萬元。羅某并非××公司的法定代表人、股東，而是××公司的法定代表人的哥哥，但其聲稱其是××公司的實(shí)際控制人。陳某的投資款項(xiàng)支付后，目標(biāo)公司遲遲沒有進(jìn)行工商登記變更，將陳某登記為公司的股東。后陳某發(fā)現(xiàn)，羅某因?yàn)槠渌虑樯嫦雍贤p騙罪被追究刑事責(zé)任，合同詐騙的金額超過2億元。這一次增資擴(kuò)股投資，羅某也存在合同詐騙的嫌疑。

本案中，陳某的主要訴求是將股權(quán)投資款項(xiàng) 500 萬元拿回來，挽回?fù)p失，他已經(jīng)不再想持有目標(biāo)公司的股權(quán)。陳某可以通過民事訴訟方式，起訴要求目標(biāo)公司退還投資款，也可以進(jìn)行刑事控告，控告羅某涉嫌合同詐騙罪并要求全部款項(xiàng)。陳某進(jìn)行維權(quán)救濟(jì)時(shí)需要充分考慮刑事訴訟與民事訴訟的不同維權(quán)手段及可能產(chǎn)生的影響。

其一，刑事控告方式維權(quán)。陳某可以對(duì)羅某進(jìn)行合同詐騙罪的刑事控告，但挽回?fù)p失的難度比較大。一方面，由于該投資行為或詐騙行為與目標(biāo)公司的經(jīng)營行為無關(guān)，目標(biāo)公司不涉及合同詐騙，只是羅某利用目標(biāo)公司的賬戶收取詐騙的款項(xiàng)，或者羅某借用該目標(biāo)公司的名義對(duì)陳某實(shí)施合同詐騙行為，陳某向目標(biāo)公司主張退還投資款的難度比較大。另一方面，陳某的投資損失，只能通過刑事訴訟追繳退賠的形式，向合同詐騙的行為人羅某主張，而羅某顯然已經(jīng)不具備退賠這筆資金的能力。即便對(duì)羅某進(jìn)行刑事控告成功，羅某在原來2億元合同詐騙的基礎(chǔ)上再增加500萬元合同詐騙金額，對(duì)其定罪量刑也影響不大，陳某要求重判羅某的維權(quán)訴求也很難實(shí)現(xiàn)。

其二，民事訴訟方式維權(quán)。我們仔細(xì)審查投資協(xié)議的內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)陳某采取民事訴訟方式維權(quán)的依據(jù)比較充分。投資協(xié)議明確規(guī)定：“如果出現(xiàn)下列情形，則構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下乙方的根本違約事件：乙方未能依照本協(xié)議約定就本次增資、股權(quán)變更及其他相關(guān)事項(xiàng)形成內(nèi)部有效的決策文件；乙方違反本協(xié)議的約定，在甲方支付了有關(guān)增資款后，拒絕或未按照本協(xié)議約定辦理本次增資、股權(quán)變更及其他相關(guān)事項(xiàng)變更登記的工商變更登記手續(xù)；乙方未按照本協(xié)議的約定回購甲方持有的乙方全部股權(quán)；在甲乙雙方辦理本次增資及相關(guān)事項(xiàng)過程中，乙方向甲方出具的相關(guān)資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，及向甲方提供的信息存在與實(shí)施情況不符等失實(shí)或不實(shí)情形；乙方相關(guān)行為違反本協(xié)議約定、乙方公司章程規(guī)定或公司法及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的。若出現(xiàn)前述乙方的違約事件時(shí)，自甲方向乙方發(fā)出書面通知之日起7個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)收取的甲方增資款全部一次性地歸還至甲方指定的收款賬戶，并且依照甲方本協(xié)議增資款總額的10%向甲方支付違約金，且甲方有權(quán)解除本協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議。”

由此可見，陳某已經(jīng)按照約定將全部增資款500萬元轉(zhuǎn)入了目標(biāo)公司的賬戶，但乙方目標(biāo)公司并沒有履行合同約定的義務(wù)，在收到增資款之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理局辦理本協(xié)議有關(guān)注冊(cè)資本增資、股權(quán)變更等相關(guān)手續(xù)，并依據(jù)當(dāng)?shù)卣块T取得當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)市場監(jiān)督管理局出具的核準(zhǔn)通知書或相關(guān)文件批準(zhǔn)。目標(biāo)公司的行為已經(jīng)屬于違約，陳某可以要求目標(biāo)公司退還全部的增資款，并且支付增資款總額 10% 的違約金。

相比之下，本案的維權(quán)民事訴訟顯然比刑事控告的方式更優(yōu)，在我們?yōu)殛惸尺M(jìn)行仔細(xì)分析后，陳某放棄刑事控告的維權(quán)方案，采取更為有效的民事訴訟方案進(jìn)行維權(quán)。

證據(jù)材料的統(tǒng)籌

刑事訴訟和民事訴訟的維權(quán)方式，在證據(jù)材料搜集方面有很大的區(qū)別。刑事案件中的證據(jù)材料來源于國家公權(quán)力機(jī)關(guān)采用強(qiáng)制力調(diào)查取證，可以“暢通無阻”地搜集調(diào)取到非常充分的證據(jù)材料，證據(jù)的權(quán)威性、可信度較高，更容易被采信。民事訴訟的證據(jù)材料來源于當(dāng)事人提供，當(dāng)事人的取證能力有限，所能提供的證據(jù)材料有限，證據(jù)的權(quán)威性、可信度與公權(quán)力機(jī)關(guān)搜集的也沒有可比性。因此，在刑民交叉案件中，擁有一整套刑事案卷材料的刑事律師，無疑可以從中選取對(duì)民事維權(quán)有利的證據(jù)材料，從而極大地提升民事訴訟的舉證效果。

例如，馬某與陳某股權(quán)代持糾紛案：

馬某通過陳某設(shè)立的某泰公司代持其投資的準(zhǔn)上市公司股權(quán)，后股權(quán)價(jià)值上升至數(shù)億元。馬某因操縱證券市場被法院判決罪名成立。刑事裁判生效后，馬某和陳某雙方對(duì)投資的股權(quán)歸屬產(chǎn)生爭議，陳某認(rèn)為雖然股權(quán)起初是其經(jīng)營的某泰公司代馬某持有，但陳某與馬某兩家有大量借貸關(guān)系，馬某向陳某借款幾十億元，都被馬某用于操縱證券市場。后因馬某無力償還，雙方已經(jīng)商定用這些代持的股權(quán)抵債。馬某對(duì)此持有異議，認(rèn)為雙方不存在這些所謂大量債務(wù)，也不存在抵債的事實(shí)。馬某為拿回這些被代持的股權(quán)采取維權(quán)行動(dòng)。

在該案糾紛中，對(duì)雙方權(quán)益產(chǎn)生關(guān)鍵影響的就是馬某涉嫌操縱證券市場的刑事案件中的證據(jù)材料。誰掌握刑事案卷材料，誰就擁有更多的證據(jù)可以選擇使用于民事訴訟中，作為民事訴訟中的重要證據(jù)。最終，該案馬某的辯護(hù)律師作為代理人參與仲裁。代理人向仲裁庭提交了部分關(guān)鍵的刑事證據(jù)材料，證明馬某的主張成立，否定了陳某所主張的出借馬某幾十億元以及雙方商定用股權(quán)抵債的事實(shí)。

又如，某證券虛假陳述責(zé)任糾紛案：

該案中，部分被告也是違規(guī)披露、不披露重要信息罪、操縱證券市場罪刑事案件的被告人。他們因?yàn)樨?cái)務(wù)造假事宜，同時(shí)面臨民事訴訟和刑事指控。在民事訴訟中，未參與刑事案件辯護(hù)的訴訟代理人，因沒有刑事證據(jù)材料，并不了解刑事案件的內(nèi)幕，只能根據(jù)一般的經(jīng)驗(yàn)，提出扣除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、申請(qǐng)對(duì)適格投資者及賠償金額進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)各被告是否參與及是否承擔(dān)連帶責(zé)任等問題，提出代理意見。而對(duì)于哪些賬戶被用于操縱該證券市場、哪些金額系操縱證券市場的資金，這些對(duì)賠償金額影響更大的因素，他們無法從民事訴訟證據(jù)材料中獲悉。但同時(shí)代理刑事辯護(hù)的律師，則掌握更多的事實(shí)真相內(nèi)情、擁有更多證據(jù)材料，可以為民事案件的抗辯提供更多的事實(shí)和證據(jù)。

其一，部分民事訴訟被告同時(shí)涉嫌操縱證券市場罪，刑事案件尚未審結(jié)，他們利用很多自然人的賬戶對(duì)案涉股票價(jià)格進(jìn)行操縱。案發(fā)后，被告雖然已經(jīng)無法實(shí)際控制這些賬戶，但與這些賬戶的開戶人仍有密切關(guān)系，可以考慮讓他們聲明退出證券索賠訴訟，減少賠償金額。

其二，部分民事訴訟被告操縱證券市場所使用的一系列賬戶，就屬于“明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資”，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)定，這些賬戶的投資損失與虛假陳述之間不存在因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在賠償金額中予以扣除。

其三，案涉公司的股票還被其他人操縱，相關(guān)操縱證券市場罪的刑事案件已經(jīng)由公安機(jī)關(guān)刑事立案偵查，部分犯罪嫌疑人已經(jīng)被抓獲歸案、公安機(jī)關(guān)偵查得知，這部分人利用了巨額資金來操縱案涉的股票。那么，這部分賬戶的投資即屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的情況。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)定，惡意投資、操縱證券價(jià)格的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系，不應(yīng)計(jì)入賠償范圍。

如果民事訴訟的代理律師未參與刑事案件辯護(hù)，則無法了解這些案件內(nèi)幕及證據(jù)材料，無法提出這些對(duì)扣減賠償金額影響很大的抗辯觀點(diǎn)，這對(duì)當(dāng)事人的利益影響非常大。在刑民交叉案件中，代理律師對(duì)證據(jù)材料的統(tǒng)籌運(yùn)用是必要的技能。