監(jiān)管層又對證券違法違規(guī)祭出重拳。
近日，天津證監(jiān)局公開一紙行政處罰決定書，劍指股民徐陽存在操縱證券市場的行為，合計罰沒金額近4億元。
受訪人士認(rèn)為，散戶被開出天價罰單，這說明監(jiān)管機構(gòu)對市場操縱行為的打擊力度并不因操縱者是散戶還是機構(gòu)而有所區(qū)別，都遵循同等的法律標(biāo)準(zhǔn)和處罰原則，體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)維護(hù)市場的公平性和一致性。
罰沒收入約3.96億
據(jù)行政處罰決定書，經(jīng)查明，徐陽在涉案期間控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利9897.29萬元。
上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
對此，徐陽曾提出，部分證據(jù)真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計算沒有標(biāo)準(zhǔn)、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。
經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為，徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局最終決定對徐陽給予警告，沒收違法所得9897.29萬元，并處以2.97億元的罰款。
如此一來，因操縱證券市場，徐陽被合計罰沒約3.96億元。記者了解到，這一案件是年內(nèi)證監(jiān)會開出的罰沒金額最高的個人罰單，凸顯監(jiān)管部門對市場操縱行為“零容忍”的監(jiān)管立場。
監(jiān)管形勢趨嚴(yán)
近年來，證監(jiān)會堅持監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”，對操縱證券市場行為頻頻“亮劍”。
除了股民徐陽以外，證監(jiān)會年內(nèi)也曾向另一散戶開出大額罰單。今年3月，楊某因操縱“安奈兒”等多只股票獲利1.4億元，被罰沒2.8億元；謝某因操縱“渝三峽A”等多只股票，獲利8145.26萬元，被罰沒超1.77億元。
對此，財經(jīng)評論員張雪峰向記者表示，“散戶被開出天價罰單，這說明監(jiān)管機構(gòu)對市場操縱行為的打擊力度并不因操縱者是散戶還是機構(gòu)而有所區(qū)別，都遵循同等的法律標(biāo)準(zhǔn)和處罰原則，體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)維護(hù)市場的公平性和一致性。”
據(jù)證監(jiān)會數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2024年，證監(jiān)會對42起操縱市場案件作出處罰，罰沒金額49.5億元，同比增長42.2%，其中千萬元以上罰單占比41.9%，向公安機關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。
對于操縱證券市場行為，中國證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任何艷春透露，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加大對市場操縱行為的打擊力度，包括提升識別能力、打擊懲治惡性操縱案件以及強化協(xié)同追責(zé)機制，從而保護(hù)中小投資者的利益。
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