中新經(jīng)緯4月30日電 瑞達(dá)期貨30日盤后公告，4月30日，公司及相關(guān)責(zé)任人收到廈門證監(jiān)局出具的《關(guān)于對瑞達(dá)期貨股份有限公司采取出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員和責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》和《關(guān)于對林志斌、葛昶、曾永紅、楊明東采取出具警示函措施的決定》。
廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨存在違規(guī)問題。瑞達(dá)期貨對風(fēng)險管理子公司的內(nèi)部控制管理不到位，子公司瑞達(dá)新控資本管理有限公司會計核算不規(guī)范，以前年度部分貿(mào)易類業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則第14號——收入準(zhǔn)則》的規(guī)定，導(dǎo)致公司有關(guān)年度定期報告披露的相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。公司已更正前期會計差錯。
瑞達(dá)期貨的上述有關(guān)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對瑞達(dá)期貨采取出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員和責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
廈門證監(jiān)局要求瑞達(dá)期貨自收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定；自收到?jīng)Q定書之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。
廈門證監(jiān)局還表示，瑞達(dá)期貨及全體董事和高級管理人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實發(fā)揮審計委員會、獨立董事監(jiān)督職責(zé)，不斷完善風(fēng)險管理業(yè)務(wù)制度和內(nèi)部控制長效機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范財務(wù)核算行為，提高財務(wù)信息披露質(zhì)量和風(fēng)險管理水平，切實防范此類問題再次發(fā)生。
瑞達(dá)期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。整改報告應(yīng)包括整改措施、整改完成時間、整改責(zé)任人及長效機(jī)制的建立等內(nèi)容，并由公司全體董事、高管人員簽名確認(rèn)，加蓋公司公章。
另外，林志斌作為瑞達(dá)期貨董事長，葛昶作為公司總經(jīng)理，曾永紅作為公司財務(wù)總監(jiān)，楊明東作為公司首席風(fēng)險官，未按照《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對前述行為負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對林志斌、葛昶、曾永紅、楊明東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
影響方面，瑞達(dá)期貨表示，公司及相關(guān)責(zé)任人高度重視決定書中指出的相關(guān)問題，將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及廈門證監(jiān)局的要求積極整改，切實吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高財務(wù)核算水平，完善公司治理，促進(jìn)公司規(guī)范運作。本次行政監(jiān)管措施不會影響公司的正常經(jīng)營活動，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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