作者：周軍律師
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在建筑工程項(xiàng)目中，監(jiān)理單位扮演著至關(guān)重要的角色。監(jiān)理單位的主要職責(zé)是確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本控制符合合同要求和相關(guān)法律法規(guī)。
在這一過(guò)程中，監(jiān)理單位是否擁有對(duì)施工單位進(jìn)行罰款的權(quán)力？
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，“罰款”是行政處罰機(jī)關(guān)才能采取的一種處罰方式。但監(jiān)理單位與施工單位是基于合同關(guān)系而建立的平等民事主體關(guān)系，監(jiān)理單位并非行政處罰機(jī)關(guān)，故一般情況下，監(jiān)理單位并不具有對(duì)施工單位實(shí)施罰款的權(quán)利。
監(jiān)理單位作為合同一方的監(jiān)督者，其主要職責(zé)是通過(guò)技術(shù)手段和管理措施來(lái)確保工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行，而不是直接進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
在《湖北凱元置業(yè)有限公司、鐘福平建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書》（2019）鄂09民終1541號(hào)中，法院認(rèn)為：
案涉違約條款無(wú)效，故發(fā)包方要求實(shí)際施工人、總包方按照合同約定承擔(dān)工期逾期違約金、逾期提交竣工資料違約金無(wú)依據(jù)。同時(shí)，發(fā)包方根據(jù)監(jiān)理工程師罰款單主張違約罰款，法院認(rèn)為無(wú)論是監(jiān)理單位還是監(jiān)理工程師，其都無(wú)權(quán)對(duì)施工單位下罰款單罰款，故發(fā)包方根據(jù)監(jiān)理出具的罰款單要求實(shí)際施工人、總包方承擔(dān)違約罰款均無(wú)依據(jù)。
但是，這并不代表監(jiān)理一定沒(méi)有罰款權(quán)。在實(shí)際操作中，監(jiān)理單位可能會(huì)根據(jù)合同條款和相關(guān)協(xié)議，對(duì)施工單位的違規(guī)行為提出經(jīng)濟(jì)處罰的要求。
這種處罰通常是在合同中預(yù)先約定的，例如，對(duì)于延期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情況，合同中可能會(huì)規(guī)定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或罰款措施。在這種情況下，監(jiān)理單位可以依據(jù)合同條款，要求施工單位承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
最高院在《中國(guó)建筑第七工程局有限公司、陜西華夏置業(yè)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛民事二審判決書》（2022）最高法民終192號(hào)中，就沒(méi)有直接否定監(jiān)理公司的罰款權(quán)。
在該案中，發(fā)包方主張“監(jiān)理單位對(duì)總包方進(jìn)行的罰款，屬于已付工程款”。
一審法院認(rèn)為：監(jiān)理、建設(shè)、施工單位三方屬于平等民事主體，在合同沒(méi)有明確約定情況下，相互間并不能隨意罰款，除非罰款是根據(jù)雙方合同（包括附件）約定的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。
最高院二審則認(rèn)為：發(fā)包方并未舉證其代總包方實(shí)際支付了該筆罰款，故該筆罰款不應(yīng)計(jì)入工程款。但并沒(méi)有直接否定監(jiān)理公司的罰款權(quán)。
綜上，監(jiān)理單位本身并不直接擁有對(duì)施工單位進(jìn)行罰款的權(quán)力，罰款通常是基于合同條款的約定。監(jiān)理單位的主要職責(zé)是通過(guò)技術(shù)監(jiān)督和管理措施來(lái)確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，而不是直接進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。在實(shí)際操作中，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同和相關(guān)法律法規(guī)，合理行使監(jiān)督權(quán)力，確保工程項(xiàng)目順利進(jìn)行
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