每經(jīng)編輯：黃勝

近日，北京證監(jiān)局對4家私募機構出具警示函，涉及管理運用私募基金財產(chǎn)未勤勉盡責、未對投資者風險識別和風險承擔能力進行評估等違規(guī)行為。

其中，北京證監(jiān)局指出，乾祥海泉投資在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。海納百泉投資則有兩項違規(guī)行為：一是管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；二是未在基金募集期間，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

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中基協(xié)信息顯示，乾祥海泉投資和海納百泉基金均為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，兩家私募的法定代表人均為胡海泉。據(jù)上海證券報，該胡海泉為知名歌手胡海泉。在股權方面，胡海泉在2022年2月已經(jīng)退出海納百泉。

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4月24日下午，海納百泉基金在微博發(fā)布聲明回應稱，所警示內容為2017年之前就已在監(jiān)管部門指導下完成自查自糾并完成驗收。并沒有給任何投資人造成損失，目前基金健康正常運營。

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值得一提的是，這并非胡海泉名下私募第一次受罰。

2023年7月，北京證監(jiān)局就對海納百泉基金出具過一次警示函，被罰原因仍為管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務等。

每日經(jīng)濟新聞綜合公開消息、上海證券報

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