最高法院:成立未生效合同是否適用解除制度?

作者：唐青林 李舒 王盼(北京云亭律師事務(wù)所*)

閱讀提示：對(duì)于成立未生效合同能否被解除，《民法典》沒(méi)有明確規(guī)定。在司法實(shí)務(wù)中，最高人民法院在（2017）最高法民申4627號(hào)裁定書(shū)中也曾認(rèn)為解除合同的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)依法成立并發(fā)生法律效力的合同，因而成立未生效合同不屬于可以依法解除的對(duì)象。但對(duì)于成立未生效合同，其實(shí)際上對(duì)當(dāng)事人會(huì)具有一定約束力，如在任何場(chǎng)合均不能解除，則可能造成當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系處于不確定狀態(tài)，解除制度定紛至爭(zhēng)的功能無(wú)法得到發(fā)揮。

裁判要旨

成立未生效合同雖因尚未履行審批程序等原因而暫未依法發(fā)生效力，但該類(lèi)合同實(shí)際上對(duì)當(dāng)事人具有一定約束力，如合同簽訂后雙方應(yīng)當(dāng)積極履行報(bào)批義務(wù)等，因此在符合解除條件時(shí)，人民法院依法予以支持，以避免當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

案情簡(jiǎn)介

(一)2016年6月29日，新華公司與巨浪公司簽訂《股份轉(zhuǎn)讓合同》，約定新華公司將所持蚌埠農(nóng)商行7%股份轉(zhuǎn)讓給巨浪公司；

(二)2016年6月29日，新華公司向巨浪公司出具《承諾函》，承諾自收到股份轉(zhuǎn)讓款之日起，按照巨浪公司意見(jiàn)在蚌埠農(nóng)商行董事會(huì)和股東會(huì)行使權(quán)利。后查明，在巨浪公司支付股份轉(zhuǎn)讓款后新華公司一直作為名義股東為新華公司代持案涉股份，并未辦理工商登記；

(三)2018年6月19日，蚌埠銀監(jiān)分局向新華公司發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》，稱(chēng)其未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓蚌埠農(nóng)商行股份，要求立即糾正違規(guī)行為；

(四)2018年6月27日，蚌埠銀監(jiān)分局向巨浪公司發(fā)函告知案涉股份轉(zhuǎn)讓行為因未依法審批系違法法規(guī)，并作出要求巨浪公司立即糾正的監(jiān)管意見(jiàn)。同日，巨浪公司向新華公司發(fā)函要求解除《股份轉(zhuǎn)讓合同》并返還股份轉(zhuǎn)讓款，新華公司則認(rèn)為《股份轉(zhuǎn)讓合同》未經(jīng)審批屬于成立未生效合同，故不能適用合同解除制度，雙方因此發(fā)生爭(zhēng)議；

(五)就《股份轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)否解除的問(wèn)題，安徽高院一審認(rèn)為該合同已無(wú)通過(guò)批準(zhǔn)趨于有效的可能，雙方繼續(xù)受此拘束亦無(wú)必要，應(yīng)予解除；

(六)新華公司不服向最高人民法院提起上訴。最高法二審維持原判，認(rèn)為《股份轉(zhuǎn)讓合同》雖為成立未生效合同，但對(duì)當(dāng)事人亦有一定約束力，應(yīng)當(dāng)解除。

裁判要點(diǎn)

本案的核心爭(zhēng)議在于，成立未生效合同是否能成為解除的對(duì)象，對(duì)此，筆者認(rèn)為：

已經(jīng)成立但未生效的合同主要包括附生效條件的合同、附始期的合同以及法律要求經(jīng)批準(zhǔn)才能生效的合同等。對(duì)于這類(lèi)成立未生效合同，一方面，過(guò)去學(xué)界通說(shuō)認(rèn)為未生效合同對(duì)當(dāng)事人沒(méi)有法律上的約束力因此自然無(wú)需解除，故主張合同解除以合同已經(jīng)成立且生效為前提，但實(shí)務(wù)中產(chǎn)生的問(wèn)題表明成立未生效合同對(duì)當(dāng)事人實(shí)際上是具有一定的約束力的，如本案中新華公司和巨浪公司應(yīng)當(dāng)就股份轉(zhuǎn)讓履行報(bào)批義務(wù)；另一方面，成立未生效合同不能依法解除，將難以解決現(xiàn)實(shí)的需要，如在合同成立后明知審批程序已經(jīng)無(wú)法完成、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，允許當(dāng)事人解除該成立未生效合同自然有利于盡快使當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系處于安定狀態(tài)，并及時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

前車(chē)之鑒,后事之師，為避免未來(lái)在類(lèi)似糾紛中處于不利地位，筆者結(jié)合《民法典》、《公司法》及相關(guān)司法判例總結(jié)實(shí)務(wù)中的要點(diǎn)如下：

1、我國(guó)《民法典》規(guī)定了當(dāng)事人享有法定解除權(quán)的情形，系對(duì)守約方的救濟(jì)，違約方原則上不能享有。在本案中，巨浪公司以新華公司違約致其合同目的不能實(shí)現(xiàn)為由主張享有法定解除權(quán)，即被法院認(rèn)定案涉股轉(zhuǎn)行為與代持行為系巨浪公司為規(guī)避金融監(jiān)管所為，不具有合法性，因此其主張法定解除權(quán)沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)，巨浪公司關(guān)于《股份轉(zhuǎn)讓合同》已于2018年10月29日其發(fā)函通知新華之日起解除的主張亦不能成立。

2、對(duì)于依據(jù)特別法設(shè)立的公司如銀行等，法律法規(guī)一般有專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管規(guī)定。如對(duì)農(nóng)村商業(yè)銀行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)陀小皢蝹€(gè)境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)投資入股比例不得超過(guò)農(nóng)村商業(yè)銀行股本總額的10%”的規(guī)定。如未能符合相關(guān)法律法規(guī)的審批要求，則會(huì)導(dǎo)致合同不能依法生效。

實(shí)務(wù)中，對(duì)于規(guī)避、違反了監(jiān)管規(guī)范的合同是否有效的問(wèn)題，要首先判斷該監(jiān)管規(guī)范是否屬于效力性強(qiáng)制規(guī)范。對(duì)于管理性強(qiáng)制規(guī)范，違反此種規(guī)范可能招致行政處罰措施等不利后果，但不會(huì)導(dǎo)致合同本身效力被否認(rèn)。

相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)民法典》

第一百三十六條民事法律行為自成立時(shí)生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（法〔2019〕254號(hào)）

38.【報(bào)批義務(wù)及相關(guān)違約條款獨(dú)立生效】須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同，對(duì)報(bào)批義務(wù)及未履行報(bào)批義務(wù)的違約責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容作出專(zhuān)門(mén)約定的，該約定獨(dú)立生效。一方因另一方不履行報(bào)批義務(wù)，請(qǐng)求解除合同并請(qǐng)求其承擔(dān)合同約定的相應(yīng)違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。
40.【判決履行報(bào)批義務(wù)后的處理】人民法院判決一方履行報(bào)批義務(wù)后，該當(dāng)事人拒絕履行，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行仍未履行，對(duì)方請(qǐng)求其承擔(dān)合同違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。一方依據(jù)判決履行報(bào)批義務(wù)，行政機(jī)關(guān)予以批準(zhǔn)，合同發(fā)生完全的法律效力，其請(qǐng)求對(duì)方履行合同的，人民法院依法予以支持；行政機(jī)關(guān)沒(méi)有批準(zhǔn)，合同不具有法律上的可履行性，一方請(qǐng)求解除合同的，人民法院依法予以支持。

《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》（2015修正）

第二十八條任何單位和個(gè)人購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行股份總額百分之五以上的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（2022修正）

第十二條單個(gè)境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人合計(jì)投資入股比例不得超過(guò)農(nóng)村商業(yè)銀行股本總額的10%。

第六十一條農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行和農(nóng)村資金互助社變更持有股本總額1％以上、5％以下的單一股東（社員），由法人機(jī)構(gòu)報(bào)告銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局；持有股本總額5％以上、10％以下的單一股東（社員）的變更申請(qǐng)，由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理、審查并決定。

《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào)）

第四條投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)擬首次持有或累計(jì)增持商業(yè)銀行資本總額或股份總額百分之五以上的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

法院判決

以下為最高人民法院就案涉《股份轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)否解除的詳細(xì)論述：

本院認(rèn)為，雖然案涉《股份轉(zhuǎn)讓合同》擬轉(zhuǎn)讓股份在訴訟時(shí)為3.5%，不需要銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。但是，巨浪公司在同一日與多個(gè)蚌埠農(nóng)商行股東簽訂《股份轉(zhuǎn)讓合同》，擬受讓蚌埠農(nóng)商行股份64.93%（訴訟時(shí)為32.465%），已經(jīng)遠(yuǎn)超過(guò)蚌埠農(nóng)商行股份總額5%以上，依法需要銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。案涉《股份轉(zhuǎn)讓合同》未經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一審法院依照《合同法》第四十四條第二款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬返诰艞l關(guān)于法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的合同效力的規(guī)定，認(rèn)定《股份轉(zhuǎn)讓合同》成立未生效并無(wú)不當(dāng)?！豆煞蒉D(zhuǎn)讓合同》簽訂后，巨浪公司依約支付了轉(zhuǎn)讓價(jià)款，因《股份轉(zhuǎn)讓合同》成立未生效，巨浪公司不能依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓合同》取得擬轉(zhuǎn)讓股份。

從目前情況看，案涉《股份轉(zhuǎn)讓合同》因違反前述規(guī)定而不再具有經(jīng)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的可能性。再者，成立未生效的合同對(duì)雙方當(dāng)事人具有一定的約束力，即履行報(bào)批手續(xù)的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)解除。新華公司關(guān)于成立未生效合同不需要再解除的上訴理由不能成立?！豆煞荽謪f(xié)議》在《股份轉(zhuǎn)讓合同》生效且巨浪公司已取得擬轉(zhuǎn)讓股份的情況下才發(fā)生效力，前已述及《股份轉(zhuǎn)讓合同》不再具有經(jīng)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的可能性，故《股份代持協(xié)議》亦應(yīng)一并解除。

案件來(lái)源

安徽新華房地產(chǎn)有限公司、北京巨浪時(shí)代投資管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛二審民事判決書(shū)【最高人民法院(2020)最高法民終200號(hào)】

在檢索大量類(lèi)案的基礎(chǔ)上，筆者總結(jié)相關(guān)裁判規(guī)則如下，供讀者參考：

(一)對(duì)未依法辦理審批程序而未生效的合同，應(yīng)認(rèn)定其已依法成立并對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力，當(dāng)事人應(yīng)履行義務(wù)促成合同生效。

案例1：袁某友、索某林再審民事判決書(shū)【最高人民法院(2018)最高法民再4號(hào)】

《中華人民共和國(guó)合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！薄短降V權(quán)采礦權(quán)管理辦法》第十條規(guī)定采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)報(bào)經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，“批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效?！睋?jù)此，在《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》于2017年7月27日施行之前，審判實(shí)踐中通常將未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同認(rèn)定為未生效合同。案涉采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖未辦理批準(zhǔn)手續(xù)而未生效，但已依法成立對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力，雙方當(dāng)事人理應(yīng)積極履行各自義務(wù)，促成合同生效，以實(shí)現(xiàn)合同目的。

(二)我國(guó)法律并未禁止將成立未生效合同作為解除的對(duì)象，在符合法律規(guī)定時(shí)解除成立未生效合同有利于避免當(dāng)事人的合同權(quán)利長(zhǎng)期停滯在不利狀態(tài)。

案例2：深圳市康納輝投資發(fā)展有限公司、深圳市規(guī)劃和國(guó)土資源委員會(huì)建設(shè)用地使用權(quán)糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)【廣東省高級(jí)人民法院(2018)粵民申5887號(hào)】

關(guān)于對(duì)成立未生效合同后續(xù)處理的問(wèn)題。我國(guó)現(xiàn)行法并未將成立但未生效合同明確排除在合同解除對(duì)象之外，為避免當(dāng)事人的合同權(quán)利長(zhǎng)期停滯在不利狀態(tài)，案涉合同可以解除。因案涉合同沒(méi)有約定解除權(quán)行使期限，被申請(qǐng)人已在合理期限內(nèi)向康納輝公司發(fā)出退還保證金等解除合同的意思表示。原審法院據(jù)此認(rèn)定被申請(qǐng)人行使了合同解除權(quán)并發(fā)生合同解除的效果，并無(wú)不當(dāng)。

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同需經(jīng)審批方可生效的，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求負(fù)有報(bào)批義務(wù)一方履行相關(guān)義務(wù)，但無(wú)權(quán)依據(jù)未生效股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主張股東權(quán)利。

案例3：陜西金土地實(shí)業(yè)有限公司與香港華利國(guó)際有限公司、青海省興青工貿(mào)工程集團(tuán)有限公司侵權(quán)責(zé)任糾紛申訴、申請(qǐng)民事裁定書(shū)【最高人民法院(2016)最高法民申158號(hào)】

金土地公司與華利公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效。在合同未生效的情況下，金土地公司有權(quán)請(qǐng)求華利公司履行與報(bào)批有關(guān)的義務(wù)，但無(wú)權(quán)依據(jù)未生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同直接主張股東權(quán)利。金土地公司主張，在生效判決和仲裁裁決已確認(rèn)應(yīng)由紫金公司和華利公司協(xié)助辦理審批、變更的情況下，原判決應(yīng)確認(rèn)興青公司負(fù)有協(xié)助辦理審批、變更義務(wù)并返還股權(quán)及對(duì)應(yīng)的權(quán)益。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章寫(xiě)作時(shí)所在工作單位。